Merrill Lynch debe pagar US$415 millones por uso indebido de dinero de los clientes

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU., SEC por sus siglas en inglés, anunció este jueves que Merrill Lynch acordó pagar US$ 415 millones para resolver cargos en su contra por haber utilizado ilegalmente dinero de sus clientes para financiar actividades y generar beneficios para la empresa y también de no haber protegido títulos […]

Lo que aprendimos en la conferencia de ACFCS en Nueva York: ataques cibernéticos de dos puntas, tácticas de lavado de dinero a través del comercio internacional, ciberconvergencia

Por Brian Monroe 15 de Junio, 2016 En la conferencia sobre delitos financieros que la ACFCS realizó la semana pasada en Nueva York cientos de profesionales de cumplimiento, reguladores y representantes de la policía se unen para hacer frente a los retos persistentes y emergentes para mejorar la detección y prevención de la delincuencia financiera […]

Asamblea Nacional de Ecuador aprueba nueva normativa antilavado de dinero

La Asamblea Nacional del Ecuador aprobó este jueves el proyecto de Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos que busca crear un régimen que garantice la efectiva aplicación de las políticas, procedimientos y acciones orientadas a combatir estos delitos y que, entre otras novedades, amplía […]

Ecosistemas Digitales Criminales, la nueva frontera de los investigadores forenses informáticos

Este artículo de Jeimy Cano fue publicado en su blog IT-Insecurity – http://insecurityit.blogspot.com, una respetada publicación sobre la seguridad informática y las experiencias que permiten a profesionales de la seguridad como a curiosos de la inseguridad compartir en un mismo espacio ideas, inquietudes, experiencias sobre la inseguridad informática, que es la razón misma de la […]

Tendencias en Delitos Financieros: caso de lavado en Colombia se desprende de los Panama Papers; Recompensa de US$17 millones a Whistleblower; y más

Por el Equipo de ACFCS 10 de Junio, 2016 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros, las autoridades colombianas encuentran el primer caso de lavado de dinero de los Panamá Papers; veterano en Tecnología de la Información coordinará los esfuerzos de la SEC en temas de política de ciberseguridad; el Papa Francisco firmó una declaración […]

Los Negocios de Servicios Monetarios y el caso Mossack Fonseca: “red flags” pueden alertar a descubrir vínculos con entidades offshore

*colaboración especial* Por Sarah Beth Whetzel Experta en ALD y la Ley de Secreto Bancario en Palmera Banking Solutions www.palmeraconsulting.com Sarah@PalmeraConsulting.com Publicada con autorización Los profesionales encargados de combatir el lavado de dinero en los negocios de servicios monetarios (MSB), que incluyen remesadoras, casas de cambio, etc., puede preguntarse si la información de los Panamá […]

EE.UU. acusa de fraude a “fabricantes” de compañías fantasmas

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció cargos de fraude contra un promotor de acciones en California y un abogado de New Jersey quienes supuestamente estaban creando compañías ficticias para luego venderlas. La SEC alega que Imran Hussain y Gregg Evan Jaclin esencialmente operaban una empresa que “fabricaba” compañías fantasmas presentando declaraciones de […]

EE.UU. emite nuevos y revolucionarios requisitos sobre la recolección de información sobre “propietarios finales” y debida diligencia del cliente

Por Brian Monroe 17 de mayo de 2016 El gobierno de Estados Unidos ha emitido reglas finales que requieren que las instituciones financieras capturen la información sobre los beneficiarios detrás de las empresas, una esperada conclusión que también da forma a otras mejores prácticas de cumplimiento y que también une con más fuerza el fraude, […]