Archivos del autor:ACFCS
El GAFI continúa presionando para que mejore la (opaca y escasa) información sobre beneficiarios finales de personas jurídicas
El Grupo de Acción Financiera Internacional decidió en una reunión en Corea del Sur, donde participaron sus 37 miembros, mantener a Irán en su lista de países de alto riesgo para el lavado de dinero, pero aceptó las promesas iraníes de mejora en el campo y pidió que durante un año se suspendieran ciertas restricciones […]
Ciberseguridad: un enfoque más integral para protegerse de las amenazas y a la vez responder de manera más eficaz ante un incidente
Un cambio fundamental se produce en la gestión de riesgo cibernético. La noción de que los ataques cibernéticos son cada vez más probables, y tal vez inevitables, está empezando a tomar fuerza entre los altos ejecutivos de las distintas compañías y sus juntas directivas. Los líderes de negocios se están dando cuenta de que el […]
Empresario del negocio petrolero de EE.UU. se declara culpable de corrupción en un esquema de sobornos vinculado con Venezuela
El propietario de múltiples compañías del sector energético en EE.UU. se declaró culpable de cargos de soborno de funcionarios públicos en el extranjero por su papel en un ardid de corrupción para obtener contratos energéticos de la compañía estatal de Venezuela, Petróleos de Venezuela, S.A. (PDVSA). Roberto Enrique Rincón Fernández, de 55 años, se declaró […]
Merrill Lynch debe pagar US$415 millones por uso indebido de dinero de los clientes
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU., SEC por sus siglas en inglés, anunció este jueves que Merrill Lynch acordó pagar US$ 415 millones para resolver cargos en su contra por haber utilizado ilegalmente dinero de sus clientes para financiar actividades y generar beneficios para la empresa y también de no haber protegido títulos […]
Cuando una organización se apoya en terceros, su exposición a los riesgos se multiplica
El uso de terceros no es nada nuevo, distintos tipos de compañías y entidades han trabajado con proveedores, agentes, y otros operadores tercerizados, durante años. Lo que ha cambiado es la frecuencia y nivel del uso de terceros y el la mayor presión por parte de las autoridades sobre los tercero, en especial saber cómo […]
Lo que aprendimos en la conferencia de ACFCS en Nueva York: ataques cibernéticos de dos puntas, tácticas de lavado de dinero a través del comercio internacional, ciberconvergencia
Por Brian Monroe 15 de Junio, 2016 En la conferencia sobre delitos financieros que la ACFCS realizó la semana pasada en Nueva York cientos de profesionales de cumplimiento, reguladores y representantes de la policía se unen para hacer frente a los retos persistentes y emergentes para mejorar la detección y prevención de la delincuencia financiera […]
Multan con US$1 millón a Morgan Stanley por falencias en la protección de datos, mucho para aprender del cumplimiento ALD
Por Brian Monroe 16 de junio, 2016 El regulador de valores de EE.UU. penalizó a Morgan Stanley Smith Barney LLC con US$ 1 millón por no proteger los datos del cliente en cientos de miles de cuentas, algunas de las cuales fueron más tarde hackeadas y ofrecidas a la venta en la web oscura o […]
ACFCS REFUERZA SU PORTAFOLIO DE ENTRENAMIENTO CON LOS GALARDONADOS CURSOS DE CUMPLIMIENTO DE TAMLO INTERNACIONAL
ACFCS refuerza la cartera de capacitación con los galardonados cursos de cumplimiento de Tamlo InternationalLa organización líder en certificación de prevención de delitos financieros ofrece acceso a cursos de capacitación sobre cumplimiento que incluyen el abuso financiero de personas mayores, la lucha contra el lavado de dinero y el financiamiento contra el terrorismo 15 de […]
Asamblea Nacional de Ecuador aprueba nueva normativa antilavado de dinero
La Asamblea Nacional del Ecuador aprobó este jueves el proyecto de Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos que busca crear un régimen que garantice la efectiva aplicación de las políticas, procedimientos y acciones orientadas a combatir estos delitos y que, entre otras novedades, amplía […]
Ecosistemas Digitales Criminales, la nueva frontera de los investigadores forenses informáticos
Este artículo de Jeimy Cano fue publicado en su blog IT-Insecurity – http://insecurityit.blogspot.com, una respetada publicación sobre la seguridad informática y las experiencias que permiten a profesionales de la seguridad como a curiosos de la inseguridad compartir en un mismo espacio ideas, inquietudes, experiencias sobre la inseguridad informática, que es la razón misma de la […]
Tendencias en Delitos Financieros: caso de lavado en Colombia se desprende de los Panama Papers; Recompensa de US$17 millones a Whistleblower; y más
Por el Equipo de ACFCS 10 de Junio, 2016 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros, las autoridades colombianas encuentran el primer caso de lavado de dinero de los Panamá Papers; veterano en Tecnología de la Información coordinará los esfuerzos de la SEC en temas de política de ciberseguridad; el Papa Francisco firmó una declaración […]
Los Negocios de Servicios Monetarios y el caso Mossack Fonseca: “red flags” pueden alertar a descubrir vínculos con entidades offshore
*colaboración especial* Por Sarah Beth Whetzel Experta en ALD y la Ley de Secreto Bancario en Palmera Banking Solutions www.palmeraconsulting.com Sarah@PalmeraConsulting.com Publicada con autorización Los profesionales encargados de combatir el lavado de dinero en los negocios de servicios monetarios (MSB), que incluyen remesadoras, casas de cambio, etc., puede preguntarse si la información de los Panamá […]