Corrupción: farmacéutica deberá pagar más de US$500 millones para desestimar cargos de violación de la FCPA
Teva Pharmaceuticals Industries llegó a un acuerdo la semana pasada con el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores a través de un deferred prosecution agreement (acuerdo de procesamiento diferido) para resolver acusaciones vinculadas con violaciones de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés).
El acuerdo de US$519 millones es uno de los diez casos más grandes de acuerdos por incumplimiento de la ley FCPA, y es la primera compañía israelí en aparecer entre los primeros puestos.
Teva acordó pagar una multa penal de US$283 millones en el acuerdo con el Departamento de Justicia de EE.UU. y en la medida de la Comisión de Bolsa y Valores Teva devolverá ganancias–disgorge—por US$263 millones, que será el segundo disgorge más grande en la historia en el marco de incumplimiento de la FCPA. La compañía deberá mantener un monitor de cumplimiento independiente durante tres años.
Teva es el mayor fabricante mundial de medicamentos genéricos. Cometió los delitos relacionados con la FCPA en Ucrania, México y Rusia.
En Rusia, Teva hizo negocios con una compañía de envasado propiedad de un funcionario del Ministerio de Salud. El funcionario obtuvo ganancias de cerca de US$65 millones a través del acuerdo.
En Ucrania, Teva contrató a un funcionario del gobierno como consultor y le pagó US$200.000 en pagos mensuales y viajes.
En México, Teva sobornó a médicos del gobierno.
El Departamento de Justicia dijo que los ejecutivos de Teva aprobaron políticas que no detectan ni detienen el soborno. Los ejecutivos también designaron gerentes para supervisar el cumplimiento que eran «incapaces o no estaban dispuestos» a hacer cumplir el programa anticorrupción de la compañía.
Como parte del acuerdo. La filial de Teva en Rusia se declaró culpable de conspiración para violar las disposiciones antisoborno de la FCPA. El DOJ presentó una acusación penal en una corte federal en Miami.
La SEC presentó una demanda civil, también en un tribunal federal en Miami. La denuncia alega que Teva obtuvo más de US$214 millones en beneficios ilícitos. Utilizó el soborno para aumentar las ventas y obtener aprobaciones regulatorias.
Teva señaló en una presentación en noviembre que había reservado US$520 millones para un acuerdo relacionado con acusaciones de violación de la FCPA
La SEC presentó una citación a Teva, una de las compañías más grandes de Israel, en 2012 debido a potenciales conflictos con la ley FCPA en América Latina. La investigación luego se extendió a Rusia y otros países.
Ninguno de los empleados involucrados en los pagos indebidos sigue siendo empleado de Teva, señaló la compañía. Todo el equipo líder en Rusia fue reemplazado en 2013. Teva se enteró de sus problemas con la FCPA “tanto de sus empleados como del gobierno de EE.UU. a comienzos de 2012”.
El anuncio de la compañía de la semana pasada indicaba que Teva tiene «una nueva estructura de organización global y una cadena de mando que reduce los riesgos». Teva también ha dado capacitación sobre cumplimiento a los empleados y ha adoptado las mejores prácticas, dijo.
El Departamento de Justicia dijo que redujo la sanción penal un 20% debido a la importante cooperación de la compañía y las acciones de remediación tomadas.
Pero Teva no recibió el crédito completo de cooperación debido a «afirmaciones excesivas sobre el privilegio entre abogado y cliente y por no producir documentos en forma oportuna», dijo el DOJ.
Erez Vigodman, el presidente ejecutivo de Teva, señaló la semana pasada que la compañía «Teva de hoy es una empresa fundamentalmente diferente. Acogemos con beneplácito el hecho de trabajar con el monitor como un paso extra en nuestro proceso para asegurar que el programa que hemos puesto en marcha funcione según lo diseñado».