Odebrecht y Braskem se declaran culpables y pagarán al menos US$3.500 millones en penas globales para resolver el mayor caso de soborno extranjero en la historia
Odebrecht SA, el conglomerado global de la construcción con sede en Brasil, y Braskem SA, una compañía petroquímica brasileña, se declararon culpables esta semana y acordaron pagar una multa total de al menos US$3.500 millones para resolver cargos con autoridades en Estados Unidos, Brasil y Suiza, por haber pagado cientos de millones de dólares en sobornos a funcionarios gubernamentales de todo el mundo.
El acuerdo se relaciona, en parte, con el masivo ardid de corrupción de la petrolera estatal brasileña Petróleo Brasileiro SA, o Petrobras, en el cual ejecutivos de Petrobras coludieron con políticos y ejecutivos para obtener contratos a cambio del pago de sobornos. La investigación brasileña sobre el escándalo de Petrobras, conocida como Operación Lavado de Coche o Lava Jato, ha llevado a arrestos de decenas de ejecutivos y sacudió a la economía y política del país en el año que termina.
El monto total de sanciones impuestas a Odebrecht será de por lo menos US$ 2.600 millones y puede llegar hasta US$4.500 millones. Con un total combinado de al menos US$3.500 millones entre las sanciones contra Odebrecht y Braskem, esta es la mayor sanción mundial en el marco de una investigación por corrupción, superando ampliamente la de Siemens de 2008.
«Odebrecht y Braskem utilizaron una unidad de negocios de Odebrecht oculta pero en pleno funcionamiento –algo así como un ‘Departamento de Soborno’—que pagó sistemáticamente cientos de millones de dólares a funcionarios corruptos de gobiernos de países de tres continentes», dijo la Fiscal Federal Adjunta de la División Criminal del Departamento de Justicia, Sung-Hee Suh . «Tales actividades descaradas llevan a una fuerte respuesta por parte de las fuerzas del orden, y por medio de una cercana colaboración con nuestros colegas en Brasil y Suiza, hemos visto justamente eso. Espero que la acción de hoy sirva de modelo para esfuerzos futuros».
«Estas resoluciones son el resultado de un esfuerzo multinacional extraordinario para identificar, investigar y enjuiciar un ardid de corrupción altamente complejo y duradero que resultó en el pago por parte de las compañías demandadas de cerca de US$1.000 millones de en sobornos a funcionarios de todos los niveles de gobiernos en muchos países», dijo el fiscal del Distrito Este de Nueva York Robert Capers. «En un intento por ocultar sus delitos, los acusados utilizaron el sistema financiero global –incluyendo el sistema bancario de Estados Unidos— para disfrazar la fuente y el desembolso de los pagos de soborno mediante el paso de fondos a través de una serie de compañías ficticias. El mensaje enviado por esta fiscalía es que Estados Unidos, trabajando con sus socios del orden público en el exterior, no dudarán en responsabilizar a aquellas corporaciones e individuos que buscan enriquecerse a través de la corrupción de las funciones gubernamentales legítimas, sin importar qué tan sofisticado sea el ardid.»
Odebrecht se declaró culpable de conspiración para violar las disposiciones contra el soborno de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA). Odebrecht aceptó la multa total, sujeto a un análisis más profundo de la capacidad de la empresa para pagar la totalidad de las multas globales. En procedimientos relacionados, Odebrecht también llegó a un acuerdo con el Ministerio Público Federal en Brasil y la Procuraduría General de Suiza.
A principios de este año, en otro caso vinculado a Petrobras, el director general de Odebrech SA, Marcelo Odebrecht, fue sentenciado a 19 años de prisión por lavado de dinero, corrupción y participación en una asociación delictiva.
La brasileña Braskem anuncia un “acuerdo global” de US$957 millones por delitos relacionados con operación Lava Jato
Braskem SA, cuyas acciones cotizan en los mercados de Estados Unidos, ha acordado llegar a un acuerdo en el marco de la investigación por haber creado libros y registros contables falsos para ocultar millones de dólares en sobornos ilícitos pagados a funcionarios del gobierno brasileño para ganar o retener negocios.
En un acuerdo global con la SEC, el Departamento de Justicia de los Estados Unidos, y las autoridades de Brasil y Suiza, Braskem SA acordó pagar US$957 millones.
La denuncia de la SEC alega que Braskem obtuvo ganancias de unos US$325 millones por el pago de sobornos a través de intermediarios y cuentas fuera de los libros contables administradas por una compañía privada que era el mayor accionista de Braskem. Los sobornos fueron pagados a un funcionario gubernamental de la compañía petrolera estatal brasileña, así como a legisladores y políticos brasileños.
«Como se alega en nuestra denuncia, Braskem carecía de los controles internos para prevenir el uso de terceros, cuentas fuera de contabilidad y otros intermediarios para sobornar a funcionarios gubernamentales en Brasil durante un período de ocho años», dijo Stephanie Avakian, Subdirectora de la División de Ejecución de la SEC. «Las actividades ilegales de Braskem fueron expuestas a través del trabajo de investigación de las autoridades de tres países».
Braskem acordó pagar US$325 millones en concepto de “disgorgement” o restitución de los beneficios, incluyendo US$65 millones a la SEC y US$260 millones a las autoridades brasileñas. Braskem acordó pagar más de US$632 millones en multas y sanciones penales. La empresa debe mantener un monitor corporativo independiente durante al menos tres años.
A principios de octubre, la compañía señaló que había iniciado conversaciones con el DOJ y la SEC. Dijo que las discusiones podrían «llevar a negociaciones formales para llegar a un acuerdo y a una resolución» de las acusaciones de que pagó sobornos a cambio de la obtención de contratos de la petrolera estatal Petrobras.
Las negociaciones con las autoridades de Estados Unidos y Brasil ocurrirían simultáneamente, señaló Braskem en octubre.
Petrobras y la constructora brasileña Odebrecht SA controlan en conjunto el 97% de las acciones de Braskem y aproximadamente el 74% de su capital social.
Una prolongada investigación de los fiscales de Brasil sobre la corrupción en Petrobras ha comprometido a decenas de grandes empresas y decenas de ejecutivos y políticos.
En abril de 2015, Braskem, con sede en São Paulo, dijo que la compañía y dos ex ejecutivos fueron acusados de hacer pagos indebidos para obtener contratos de provisión de materias primas de Petrobras entre 2006 y 2012.
Las acusaciones aparecieron en demandas presentadas por terceros, dijo la compañía.
Braskem es el mayor productor petroquímico de América Latina. Los ingresos del año pasado fueron de unos US$22.500 millones. Cuenta con alrededor de 8.000 empleados en todo el mundo en 40 plantas de producción, incluyendo cinco en Estados Unidos.
En virtud de sus respectivos acuerdos, Odebrecht y Braskem están obligadas a continuar su cooperación con las agencias de ley, incluso en relación con las investigaciones y enjuiciamientos de las personas responsables de la conducta delictiva. Odebrecht y Braskem también acordaron adoptar procedimientos de cumplimiento mejorados y retener monitores independientes de cumplimiento por tres años.