Ex ejecutivos de Panasonic llegan a un acuerdo con la SEC después de una resolución de US$280 millones por violación a la FCPA
Dos ex ejecutivos de Panasonic Avionics Corporation, con sede en Estados Unidos, llegaron a un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC) por acusaciones relacionadas con violación de la ley FCPA que Panasonic Corporation y la unidad de aviación de Estados Unidos llegaron a una resolución a principios de este año.
Paul A. Margis, ex director ejecutivo de Panasonic Avionics, y Takeshi Uonaga, su ex director de finanzas, llegaron a un acuerdo con la SEC sin admitir ni negar los resultados de la investigación de la SEC.
La SEC los acusó de violar a sabiendas las disposiciones de libros y registros y las disposiciones de los controles contables internos y causar violaciones similares por parte de la empresa matriz.
La agencia presentó los cargos mediante órdenes administrativas internas y no acudió a los tribunales. Margis pagó una multa de US$75.000 para resolver los cargos. Uonaga pagó una multa de US$50.000 y se le prohibió por lo menos cinco años de presentarse o trabajar ante la SEC como contador.
En abril de este año, Panasonic Corporation y Panasonic Avionics pagaron US$280 millones para resolver las acusaciones de haber violado la FCPA tras haber realizado pagos a consultores de Panasonic Avionics en el Medio Oriente y Asia.
La división de Panasonic Corporation en Japón, devolvió (disgorged) US$143 millones a la SEC para resolver la acusación. Panasonic Avionics pagó US$ 137 millones en sanciones penales al Departamento de Justicia como parte de un acuerdo de enjuiciamiento diferido (deferred-prosecution agreement). Panasonic Avionics, con sede en California, desarrolla sistemas de entretenimiento en vuelo y servicios de comunicación global para aerolíneas.
La SEC señaló que mientras Panasonic Avionics estaba negociando dos acuerdos por un valor de al menos US$700 millones con una aerolínea extranjera propiedad del gobierno, Margis autorizó a la compañía a ofrecer a un funcionario del gobierno una consultoría de US$200.000 al año luego de su jubilación.
«Finalmente, [Panasonic Avionics] retuvo al funcionario del gobierno y pagó aproximadamente US$875.000 por su posición, que requería poco o ningún trabajo», dijo la SEC.
Margis y otros organizaron el pago del funcionario a través de un proveedor externo que proporcionó servicios no relacionados a Panasonic Avionics. «Margis también autorizó pagos de más de US$900.000 a través del proveedor externo para la retención de otros dos individuos como consultores, aunque proporcionaron poco o ningún servicio», según la orden de la SEC.
Panasonic Avionics registró en forma falsa los pagos en sus libros y registros, dijo la SEC.
Margis, quien se fue de la compañía en 2017, también engañó al auditor de Panasonic Avionics sobre sus controles contables y la precisión de los libros y registros.
Uonaga, el director de finanzas de Panasonic Avionics hasta que fue despedido a principios de 2018, hizo que la empresa matriz, Panasonic Corporation, registrara indebidamente US$ 82 millones en ingresos basados en un contrato retroactivo, dijo la SEC. También hizo declaraciones falsas al auditor de Panasonic Avionics sobre los estados financieros, los controles contables internos y los libros y registros.