Habilidades blandas del Auditor Forense en la era Digital

Néstor D. Coba Soto, CFCS Auditor Forense- Profesional de inspección Dirección de Auditoría Interna Telefónica Colombia Actualmente todos los profesionales estamos ante la cuarta revolución industrial, la era de la transformación digital, aunque mucho se ha hablado del tema, muchos aún tienden a confundirla con digitalización de documentos o en solo “tecnologizar” los procesos, más […]

SBP interviene las operaciones de AllBank en Panamá

La Superintendencia de Bancos de Panamá (SBP) intervino esta semana las operaciones del banco AllBank, Corp, con el fin de proteger y salvaguardar los intereses de los depositantes del banco, informó el regulador panameño. Esta decisión fue tomada como resultado de una serie de factores que ponen en riesgo la seguridad de las acreencias confiadas […]

El GAFI frente a los desafíos y oportunidades de la innovación financiera, evolución tecnológica, identidad digital y activos virtuales en la lucha contra el lavado de dinero

El presidente del GAFI, Xiangmin Liu, habló recientemente sobre los desafíos y oportunidades de las innovaciones financieras en la lucha contra el lavado de dinero en la Queen Mary University of London. En su presentación elaboró sobre tres puntos: Primero, la evolución de la tecnología en los servicios financieros y las oportunidades y desafíos que […]

El GAFI busca crear un Foro de Supervisores para ayudar a las autoridades a promover innovación responsable

Los activos virtuales y la identidad digital son dos áreas en las que el GAFI ya es muy activo para garantizar que nuevas tecnologías y nuevos sectores puedan florecer, sin dejar grietas abiertas para el crimen y el terrorismo. Señaló el presidente del GAFI, Xiangmin Liu, que el organismo supranacional había adoptado nuevos estándares globales […]

Las evaluaciones de Grecia, Hong Kong e Islandia, muestran debilidades comunes vinculadas al intercambio de información y la supervisión de sectores no bancarios

El Grupo de Acción Financiera (GAFI) con sede en París, ha tenido una semana ocupada con una revisión de seguimiento de Islandia y dos informes completos de evaluación mutua de Hong Kong y Grecia. Los tres informes, aunque geográficamente muy diferentes, cuentan con varios puntos comunes, incluidas las dificultades para coordinar y compartir información dentro […]

Deutsche Bank debe pagar US$ 16 millones para resolver acusaciones de corrupción vinculadas a China y Rusia

El principal organismo de control del sector de valores de EE.UU. penalizó al asediado gigante Deutsche Bank con más de US$ 16 millones para resolver cargos por violar las leyes nacionales de corrupción al contratar a familiares de funcionarios de gobiernos extranjeros para influir ilícitamente en ellos y obtener ventajas comerciales. Durante casi una década, […]

Estonia, en el epicentro de los escándalos de lavado de dinero de la UE, clasifica como el país con menos probabilidades de lavar dinero según índice ALD de Basilea

Un nuevo informe que clasifica a los países por las tendencias percibidas en materia de delitos financieros, en un giro irónico que muestra los desafíos inherentes de crear tales clasificaciones, ha coronado a Estonia como el campeón mundial: un país (léase región) en el centro de un escándalo de lavado de dinero que agita a […]

Una nueva recompensa de US$1,8 millones en EE.UU. para un denunciante extranjero

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. otorgó más de US$ 1,8 millones a un denunciante que proporcionó información y asistencia de importancia para una acción de cumplimiento que involucra actividad indebida en el extranjero. La orden de la SEC no proporcionó otros detalles sobre el denunciante o la empresa involucrada. Por ley, la […]

Juniper Networks paga US$ 12 millones para resolver acusaciones de corrupción

Juniper Networks pagó a la SEC US$ 11,7 millones para que se desestimen acusaciones de violación de la ley anticorrupción de EE.UU., FCPA, relacionadas con sus prácticas de ventas en Rusia y China. La compañía de tecnología estadounidense devolvió (disgorged) US$ 4 millones y pagó una multa de US$ 6,5 millones a la SEC, más […]

Una nueva división de FinCEN se enfocará en identificar principales amenazas extranjeras de lavado de dinero

La Unidad de Inteligencia Financiera de EE.UU., la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN), ha lanzado su División de Investigaciones Globales (GID por sus siglas en inglés) que será responsable de implementar estrategias de investigación específicas relacionadas con la autoridad de FinCEN –bajo la Ley de Secreto Bancario (BSA)— para combatir las amenazas de […]