US$ 50 millones de recompensa para dos denunciantes anónimos en EE.UU.

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana recompensas por un total de US$ 50 millones a dos denunciantes cuya información de alta calidad ayudó a la agencia a iniciar una acción de cumplimiento exitosa. Un informante recibió una recompensa de US$ 37 millones y el otro recibió una de US$ 13 […]

El Congreso de EE.UU. apunta a mayor transparencia en las estructuras corporativas anónimas y a la lucha contra la corrupción a gran escala

El Congreso de EE.UU. se encuentra analizando una gran cantidad de regulaciones, tácticas y estrategias potenciales para contrarrestar algunos de los desafíos de los crímenes financieros más persistentes y problemáticos del mundo, que incluyen compañías opacas y anónimas, reglas de cumplimiento laxas contra el lavado de dinero y los métodos que utilizan los poderosos y […]

El Banco Central de Italia ha prohibido que el gigante bancario ING tome nuevos clientes debido a los laxos controles ALD a medida que los problemas de cumplimiento se multiplican

El Banco de Italia señaló recientemente que está impidiendo que la sucursal italiana de ING Bank “realice nuevas transacciones con clientes” hasta que fortalezca sus controles contra el lavado de dinero a un nivel satisfactorio para los examinadores. El breve informe indicó que el regulador inspeccionó la sucursal de ING entre octubre y enero y […]

La SEC realizará un foro sobre tecnología de contabilidad distribuida (DLT)

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció que realizará un foro público que se centrará en la tecnología de registro digitalizados y descentralizados o contabilidad distributiva (DLT) y los activos digitales el 31 de mayo de 2019. El foro está siendo organizado por el Centro Estratégico de Innovación y Tecnología Financiera (FinHub) de […]

La UE agrega a Bermudas, EAU, Omán, otras siete jurisdicciones a la lista negra de paraísos fiscales, triplicando el numero

Esta semana, la Unión Europea agregó 10 nuevos países a una controvertida lista que alega que las jurisdicciones son paraísos fiscales, esta vez agregando países poderosos en el Medio Oriente y algunas jurisdicciones históricas asociadas con el uso del secreto como punto de venta, incluidos los Emiratos Árabes Unidos y Omán, Bermudas y otros. Además […]

EE.UU. está considerando una nueva legislación para hacer frente a crypto, blockchain, fintech y cómo mantener a los clientes seguros

Conscientes de los crecientes campos de fintech, crypto y blockchain, tanto de oportunidades positivas que se presentan para los inversionistas, inventores y consumidores como la infiltración negativa por parte del elemento criminal, el Congreso de EE.UU. está considerando varios proyectos de ley que apuntan a estas áreas para reforzar la supervisión general. Este furor de […]

Se produjeron casi 12.500 violaciones de datos en 2018, un aumento de más del 400% con respecto a 2017, según informe

La cantidad de violaciones de datos confirmadas durante 2018 alcanzó 12.449, un aumento del 424% en comparación con 2017, con casi la mitad, el 47% de todos los registros de compromiso de identidad, experimentadas por por organizaciones de los Estados Unidos y China, según un nuevo informe. 4IQ, la compañía de inteligencia de identidad que […]

Ex vice presidente de Venezuela acusado de incumplimiento del régimen de sanciones

EE.UU. presenta cargos en contra del ex vicepresidente de Venezuela por violar el régimen de sanciones. Tareck El Aissami pagó vuelos privados en efectivo que se canalizaron a través de compañías estadounidenses, según los fiscales. Estados Unidos presentó la semana pasada cargos contra el Aissami, al que acusa de haber violado las restricciones que le […]

FCPA: el programa de autodenuncia corporativo del Departamento de Justicia de EE.UU. está avanzando

Un programa del Departamento de Justicia de EE.UU. que incentiva a las empresas a revelar voluntariamente actos de corrupción en el extranjero está avanzando a medida que fiscales buscan formas de hacer responsables a las personas relacionadas con los actos indebidos, según un funcionario de la unidad de la Ley de Prácticas Corruptas en el […]

Gigante ruso de telecomunicaciones debe pagar US$ 850 millones para resolver acusaciones de corrupción de la FCPA

La mayor compañía de teléfonos móviles de Rusia pagará US$ 850 millones en multas al Departamento de Justicia y la SEC para resolver las infracciones de la FCPA. MTS aceptó la orden de la SEC que encontró que la compañía violó las disposiciones de la FCPA y pagará una multa de US$ 100 millones a […]