El Departamento de Justicia de EE.UU. acusa a un conocido profesor, autor de libros ALD/CFT de lavado de dinero vinculado al esquema de corrupción en Venezuela

Fiscales federales de EE.UU. han acusado a un profesor, autor y orador de la Universidad de Miami desde hace mucho tiempo considerado un experto en lavado de dinero y corrupción en América Latina de haber lavado casi US$ 3 millones relacionados con un ardid de corrupción para robar fondos de proyectos de obras públicas en […]

Argentina impulsa una alianza público-privada en la lucha contra el delito financiero, la primera de su tipo en la región

La semana pasada, la Unidad de Información Financiera de Argentina firmó un acuerdo de cooperación con algunos de sus principales sujetos obligados del país. La alianza público-privada, denominada Fintel AR, es una iniciativa de colaboración entre la UIF y, hasta el momento, seis de sus principales bancos para intercambiar y analizar información sobre riesgos y […]

La Fed de EE.UU. intensifica el escrutinio de las empresas tecnológicas que proveen servicios a los bancos

La Reserva Federal está buscando formas de intensificar la supervisión de las empresas de tecnología que proveen servicios a la industria bancaria, en medio de las continuas preocupaciones sobre la amenaza de violaciones de seguridad cibernética, señaló un alto funcionario citado por Wall Street Journal. El banco central está analizando si debe examinar los programas […]

OCC ofrece una visión poco frecuente de cómo los examinadores ven las iniciativas de Fintech en materia ALD/CFT

La OCC ofrece una visión poco frecuente de cómo los examinadores ven las iniciativas de Fintech en materia ALD/CFT en acción en una carta que revisa la solicitud de los bancos para automatizar los ROS y generar automáticamente narrativas de estructuración. La Oficina del Contralor del Tesoro de Estados Unidos (OCC), el regulador bancario que […]

Capacitación y tecnología frente a la problemática actual de fraude en el sector asegurador

Por Guido A. Novello Guido es Especialista en Prevención y Detección en Fraudes en Seguros con un Diplomado en Gestión de Seguros (UCEL). Obtuvo el 1° Premio Nacional e Internacional en Concurso de Detección de Fraudes en Seguros entre otros reconocimientos otorgados por fuerzas de seguridad. Guido es autor del libro “El Fraude en Seguros” […]

Las compañías en América Latina pierden en promedio US$1,5 millones por fraude corporativo, según encuesta

En una región que ya cuenta con normas anticorrupción en una gran cantidad de países, sólo el 17% de las organizaciones consideran que están adecuadamente preparadas para luchar contra el fraude corporativo y solo el 31% confirma haber detectado casos de fraude en el último año. Los números salen de una encuestar realizada por BDO […]

Encuesta OCDE: ejes impulsores y modelos de cumplimiento corporativo anticorrupción

La OCDE está tratando de comprender las medidas de cumplimiento anticorrupción adoptadas por empresas internacionales, grandes o pequeñas, para ayudar a entender por qué las empresas han adoptado sistemas de cumplimiento anticorrupción y qué tipos de medidas anticorrupción adoptan. Los resultados de esta encuesta—voluntaria y estrictamente anónima— ayudarán a la formulación de políticas sobre cómo […]

La Auditoría Forense para ayudar a combatir el delito financiero

Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Subdirector Nacional de Auditoría General Contraloría General de la República de Panamá Esta es la tercera y última entrega del extracto del nuevo libro escrito por Gerineldo Sousa Melo: “Rol de la Auditoría Forense, como medio probatorio de delitos financieros”. Gerineldo, es el Subdirector Nacional de Auditoría General de la […]

EY: oro, dinero de las drogas y el «encubrimiento» de un auditor importante – informe especial de la BBC

Según una investigación periodística, una importante empresa de contabilidad supuestamente encubrió evidencia de contrabando por parte de una banda del crimen organizado que estaba lavando dinero del narcotráfico británico. EY no informó sobre actividades sospechosas en una de las refinerías de oro más grandes del mundo y luego modificó un informe de cumplimiento para ocultar […]

EE.UU. continúa sancionando a funcionarios del gobierno nicaragüense por abuso de derechos humanos y corrupción

En una nueva advertencia por parte de EE.UU. por violaciones a los derechos humanos, fraudes electorales y actos de corrupción, la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de los Estados Unidos, incluyó a tres nuevos funcionarios nicaragüenses en su lista de sanciones. Esta semana, la Oficina de Control de Activos […]