Un tribunal del Reino Unido multa a oficial de cumplimiento por débil debida diligencia de PEP en un caso vinculado a los Panama Papers

Un tribunal del Reino Unido penalizó a un solicitor (abogado) oficial de cumplimiento ALD (MLRO en el Reino Unido) con 45.000 libras esterlinas por no haber realizado una mínima búsqueda en Internet para verificar si sus clientes eran personas políticamente expuestas (PEP), en el primer castigo disciplinario que involucró al bufete de abogados Mossack Fonseca: […]

Control de calidad a un costo sostenible: soluciones de blockchain para el cumplimiento ALD

Esta historia responde a una de las preguntas más frecuentes sobre “compliance” en los delitos financieros: cómo pueden el blockchain y otras tecnologías de fintech y regtech ayudar a mejorar los programas y reducir los costos? Durante los últimos años de desarrollo de blockchain en el mundo de los servicios financieros la mayor parte de […]

EE.UU. publica la Estrategia Nacional para combatir el financiamiento ilícito

El Departamento del Tesoro de Estados Unidos publicó su primera Estrategia Nacional de Financiamiento Ilícito (la “estrategia”) para ayudar a los sectores público y privado a comprender y abordar el financiamiento del terrorismo, el financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva (PF) y el lavado de dinero. La estrategia revisa las fortalezas de […]

Compliance en un punto de inflexión: una búsqueda de equilibrio entre los recursos ALD y la efectividad del programa, según encuesta

Las instituciones han invertido mucho en el cumplimiento en los últimos diez años. Los costos aumentaron a niveles insostenibles, por lo que los bancos ahora buscan mejorar la eficiencia y la efectividad de sus departamentos de cumplimiento. Sin embargo, con los estándares que aún están surgiendo, el seguimiento de los desarrollos y la comparación del […]

Europa anuncia un acuerdo multilateral para intercambiar información sobre los exámenes ALD para mejorar el cumplimiento

El Banco Central Europeo (BCE) y las Autoridades Europeas de Supervisión (ESA), los organismos gubernamentales encargados de examinar y hacer cumplir las normas de cumplimiento de los delitos financieros, aprobaron la semana pasada el contenido del Acuerdo Multilateral sobre las modalidades prácticas para el intercambio de información entre las distintas autoridades responsables de supervisar el […]

Fortnite: delincuentes utilizan el exitoso juego para lavar dinero en la Dark Web

Los delincuentes están recurriendo al exitoso videojuego “Fortnite” y a sus 200 millones de jugadores como una forma para lavar dinero de tarjetas de crédito robadas. Una investigación de la publicación inglesa The Independent sobre los mercados negros online que venden V-bucks (la moneda virtual del juego) revela la escala de las operaciones de lavado […]

Leonardo DiCaprio testifica en secreto ante un gran jurado por el gigante caso de fraude 1MDB

El actor de Hollywood Leonardo DiCaprio declaró de manera secreta ante un gran jurado de Washington como parte de la investigación del Departamento de Justicia de EE.UU. (DOJ por sus siglas en inglés) en el gigantesco caso de fraude de Malasia 1MDB. Según los informes, los fiscales creen que DiCaprio es un testigo que puede […]

Se presentan cargos contra ciberdelincuentes que atacaron la SEC

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana cargos contra nueve demandados por participar en un esquema para piratear el sistema EDGAR de la SEC ((Electronic Data Gathering, Analysis and Retrieval) y extraer información secreta para usar en el comercio ilegal. La SEC presentó cargos contra un hacker ucraniano, seis comerciantes en […]

El Reino Unido lanza un grupo de trabajo para atacar el crimen financiero

El Secretario de Estado y el Canciller del Reino Unido dirigirán un nuevo grupo de trabajo que trabajará con el sector financiero para combatir el delito económico, señaló esta semana el gobierno británico. El grupo de trabajo, denominado Economic Crime Strategic Board –Junta Estratégica de Delitos Económicos—, incluirá a los jefes ejecutivos de Barclays PLC, […]

Nuevas sanciones contra individuos y empresas de Venezuela por formar parte de una red ilícita de cambio de divisas

En la misma semana del inicio del segundo mandato de Nicolás Maduro como presidente de Venezuela el Departamento del Tesoro de Estados Unidos anunció un nuevo paquete de sanciones por una presunta trama de defraudación cambiaria que desvió miles de millones de dólares a personas relacionadas con el gobierno y medios del país sudamericano. La […]