FinCEN multa a un cambista criptográfico P2P por comprar, vender millones de dólares en Bitcoin y no presentar informes

Por el lado del cumplimiento legal de las monedas virtuales, FinCEN en su primera incursión en contra de un cryptocambista entre pares, multó a una pequeña operación de una persona con US$ 35.000 por comprar y vender millones de dólares en Bitcoin durante un período de aproximadamente dos años para un grupo de individuos que […]

FinCEN ofrece una guía de criptomoneda para aclarar las obligaciones ALD/CFT

Si utiliza un intercambio criptográfico de persona a persona (P2P) y transfiere monedas virtuales al dinero fiduciario y viceversa como negocio, usted es un transmisor de dinero y debe tener un programa de cumplimiento de delitos financieros. Si usted es el administrador de un intercambio que le permite a las personas hacer esto, es probable […]

Fiscales acusan a ex regulador financiero de Dinamarca y ex director de Danske Bank por el escándalo de lavado de dinero

Las autoridades danesas acusaron a un ex funcionario de alto rango del Danske Bank, quien también ocupó un alto cargo en la agencia reguladora financiera de Dinamarca, en relación con la extensa debacle del lavado de dinero de la institución. Los fiscales económicos acusaron a Henrik Ramlau-Hansen, ex director de finanzas del Danske Bank, quien […]

OFAC emite una guía detallada con expectativas de compliance, mejores prácticas y deficiencias en fallas pasadas

El brazo del Tesoro de EE.UU. encargado de administrar los programas de sanciones del país ha emitido su guía más detallada y prescriptiva hasta el momento sobre lo que considera un programa de cumplimiento sólido para evitar que los bancos y las empresas de todo tipo se enfrenten a los cambiantes requisitos que las obligan […]

La nueva guía del Departamento de Justicia de EE.UU. sobre programas de cumplimiento corporativo cambia el enfoque a la “efectividad”

La nueva guía del Departamento de Justicia de EE.UU. sobre programas de cumplimiento corporativo cambia el enfoque hacia una mayor “efectividad”, incluyendo la cultura a nivel ejecutivo, el tono corporativo y la capacitación, entre otros. El Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) ha actualizado una guía relacionada con lo que se espera de los […]

Investigadores federales cancelan un “banco en la sombra” que ayudó ilegalmente a mover cientos de millones de dólares para criptocambistas, evitando las reglas ALD

Fiscales federales presentaron cargos contra dos personas por actuar como un “banco en la sombra” que, según los investigadores, ayudaron a procesar cientos de millones de dólares de transacciones para cambistas de criptomonedas, esquivando las reglas normativas de cumplimiento ALD/CFT. En documentos judiciales, la Oficina del Fiscal Federal para el Distrito Sur de Nueva York […]

Cómo construir un perfil de riesgo preciso: lista de control gratuita, nuevo documento de Thomson Reuters

¿Cuál es la mejor manera de determinar no solo si una persona o empresa es legítima, sino también si esta persona o empresa es una entidad con la que vale la pena hacer negocios? La respuesta está en desarrollar un perfil de riesgo, uno que se adapte a su organización y refleje su tolerancia al […]

Algunos de los secretos de la “Web Oscura”, el refugio de muchos ciberdelincuentes

A continuación un artículo publicado por el portal argentino especializado en prevención y control de delitos financieros Prevenciondelavado.com en relación con la participación de Gonzalo Vila, CFCS, director de América Latina de la Asociación de Especialistas en Delitos Financieros en el marco del 9° Congreso Sudamericano de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del […]

Standard Chartered deberá pagar US$ 1.100 millones de multa por violar el régimen de sanciones

Standard Chartered deberá pagar una multa de US$ 1.100 millones en Estados Unidos y el Reino Unido por haber provisto servicio a clientes con conexiones iraníes entre 2012 y 2014, violando de ese modo los regímenes de sanciones internacionales que pesan sobre el régimen iraní, según ha destacado el Departamento del Tesoro de los Estados […]

¿Están los contadores públicos y los abogados haciendo lo suficiente en la lucha contra el lavado de activos?

*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V  Esta es la segunda parte de un artículo de dos partes escrito por Juan Pablo Rodríguez y René M. Castro, Presidente y Vice-Presidente de RICS Management respectivamente, que que explica los nuevos desafíos que enfrentan los profesionales en el mundo de las denominadas Actividades y Profesiones No […]