Los partidos políticos et al. son sujetos obligados en Colombia y deben presentar ROS

*Juan Pablo Rodríguez C **René M. Castro V El Consejo Nacional Electoral (CNE) y la Unidad de Inteligencia y Análisis Financiero (UIAF)de Colombia designan a los partidos políticos, movimientos políticos y grupos significativos de ciudadanos como sujetos obligados y deben reportar operaciones sospechosas En todos los países del mundo se han descubierto escándalos con la […]

GDPR y CCPA remodelan las estrategias sobre la privacidad del cliente

El Reglamento de protección de datos general (GDPR, por sus siglas en inglés) de la UE y la Ley de privacidad del consumidor (CCPA) de California brindan una oportunidad para que los ejecutivos, especialmente los directores de marketing (CMO, chief marketing officers), impulsen objetivos estratégicos en lugar de sufrir pérdida de confianza y de datos. […]

Las autoridades suizas investigan a Credit Suisse por supuesto lavado de dinero vinculado al narcotráfico

Credit Suisse está atrapado en una investigación en Suiza sobre un supuesto lavado de dinero que involucra a una organización criminal y al tráfico ilegal de drogas. El fiscal general suizo nombró a la investigación Bulco: los fiscales están investigando el supuesto lavado de dinero por parte de una organización criminal, informó el semanario “Schweiz […]

Regulador del Reino Unido impone un récord de sanciones contra individuos

El récord se produce cuando el principal regulador financiero del Reino Unido se centra cada vez más en los casos penales y en investigar no solo a las entidades sino también a las personas naturales detrás de los casos. La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA por sus siglas en inglés) publicó la […]

Gran preocupación por Libra y Calibra: Facebook necesitará mostrar controles estrictos si pretende seguir avanzando

El presidente del Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes de Estados Unidos publicó hace unos días una carta a los ejecutivos de Facebook solicitando una “moratoria sobre cualquier movimiento con relación a Libra” (la criptomoneda propuesta por Facebook), porque, entre otras cosas, podría proporcionar una plataforma sub-regulada o no regulada donde se […]

Noruega multa al banco Santander con US$ 1 millón por falencias ALD/CFT

La Autoridad de Supervisión Financiera de Noruega (Finanstilsynet) ordenó al banco español Santander pagar una multa de nueve millones de coronas (US$1 millón) por violaciones a las leyes contra el lavado de dinero del país, señaló la FSA esta semana, continuando con un mayor enfoque en el cumplimiento en la región tras una ola reciente […]

IA en ALD: el camino hacia la implementación, desde la domesticación de datos hasta los modelos de enseñanza y más

En el mundo del cumplimiento ALD, el objetivo de lograr reportes de operaciones sospechosas (ROS) más precisos y la correcta vigilancia de los pagos presenta desafíos informáticos importantes en todas las etapas del viaje de los datos. Esto incluye desde el enriquecimiento a través de la creación de características, para el ajuste del modelo, hasta […]

Luego de 13 años, República Dominicana reingresa al Grupo Egmont

La Unidad de Análisis Financiero de la Republica Dominicana, fue admitida nuevamente en el organismo internacional Grupo Egmont. Un estatus que fortalece el sistema ALD/CFT del país caribeño al permitirle un intercambio permanente de información segura con todas las unidades de análisis e inteligencia del mundo que forma parte de Egmont. La información fue dada […]

El banco más grande de Japón paga al regulador de NY US$ 33 millones

Después de pelear durante casi dos años contra los reguladores del estado de Nueva York, el banco más grande de Japón, Bank of Tokyo-Mitsubishi  (MUFG), pagará US$ 33 millones para resolver una demanda que la institución inició después de expulsar a los examinadores locales y evitar que regresen después de haber obtenido una licencia federal. […]

FinCEN responde al Congreso de EE.UU. por uso de IA para contrarrestar el crimen financiero y supervisión de la moneda criptográfica de Facebook

Los principales agentes económicos y de seguridad nacional del Congreso de EE.UU. están cuestionando con dureza a la unidad de inteligencia financiera del país sobre cómo supervisará, analizará y mitigará la potencial amenaza de la nueva moneda criptográfica de Facebook, y cómo los analistas gubernamentales están utilizando nuevas e innovadoras tecnologías para hacer sus tareas […]