La compañía de Crypto Exchange Bittrex fue multada con US$53 millones por violar el régimen de sanciones
La mayor sanción contra una criptoempresa por parte de la OFAC y la primera acción paralela tomada por la OFAC y FinCEN y se produce cuando el sector de monedas virtuales enfrenta un escrutinio regulatorio cada vez mayor.
La compañía de intercambio de criptomonedas Bittrex Inc. pagará US$ 29 millones al Departamento del Tesoro de EE. UU. para desestimar las acusaciones de que violó el régimen de sanciones y las leyes contra el lavado de dinero. EE.UU. señala que las acciones de cumplimiento resaltan la importancia de que las empresas que operan criptoactivos mantengan programas de cumplimiento de sanciones y programas de cumplimiento contra el lavado de dinero con un enfoque en riesgo.
El Tesoro señaló que multó a Bittrex, con sede en Seattle, por un total de US$53 millones: una multa de US$24 millones de la Oficina de Control de Activos Extranjeros, la unidad del Tesoro que hace cumplir las sanciones, y una multa de US$29 millones de FinCEN, la UIF de EE.UU., que combate las finanzas ilícitas.
FinCEN dijo que acreditaría el acuerdo de Bittrex con la OFAC para el total. Como resultado, Bittrex pagará alrededor de US$29 millones de su bolsillo.
El Departamento del Tesoro dijo que las acciones del martes resaltan la importancia de que las criptoempresas mantengan sanciones basadas en el riesgo y programas de cumplimiento contra el lavado de dinero, y que el incumplimiento de estos requisitos puede resultar en acciones de cumplimiento y exposición a posibles abusos por parte de actores ilícitos.
La OFAC alegó que Bittrex no impidió que las personas ubicadas en jurisdicciones que enfrentan sanciones de EE. UU., incluida la región de Crimea en Ucrania, Cuba e Irán, usaran su plataforma para realizar transacciones criptográficas entre 2014 y 2017. Bittrex recopiló la dirección del protocolo de Internet y la dirección física de los clientes cuando se unieron a la plataforma, dijo OFAC, pero la compañía no evaluó esta información en busca de posibles violaciones de sanciones.
Las investigaciones de FinCEN encontraron que Bittrex no mantuvo un programa efectivo contra el lavado de dinero entre 2014 y 2018, incluido un monitoreo inadecuado de transacciones en su plataforma y la falla en abordar los riesgos relacionados con los productos y servicios que ofrecía, particularmente aquellos relacionados con las criptomonedas que facilitan el anonimato. FinCEN dijo que Bittrex tampoco presentó entre 2014 y 2017 los reportes de operación en efectivo requeridos.
Bittrex dijo que ha tenido controles implementados desde las primeras etapas de la compañía y ha evaluado y mejorado de forma rutinaria estas funciones durante el período de tiempo mencionado en los acuerdos.
“Estamos orgullosos de nuestro firme compromiso con el cumplimiento sólido y las sólidas medidas de cumplimiento que tenemos implementadas hoy”, dijo un portavoz de la compañía en un comunicado. «Es importante destacar que tanto la FinCEN como la OFAC reconocen que los esfuerzos correctivos receptivos de larga data de Bittrex han reducido significativamente el riesgo de violaciones continuas».
Esta medida es la más grande contra una criptoempresa por parte de la OFAC y la primera acción paralela tomada por la OFAC y FinCEN y se produce cuando el sector de monedas virtuales enfrenta un escrutinio regulatorio cada vez mayor. El mes pasado, el Departamento del Tesoro comenzó a buscar comentarios públicos sobre los posibles riesgos de seguridad nacional y finanzas ilícitas que plantea el uso de activos digitales, como parte del mandato de la agencia bajo la orden ejecutiva de marzo del presidente Biden para estudiar el desarrollo de la criptomoneda.