Tendencias en Delitos Financieros: caso de lavado en Colombia se desprende de los Panama Papers; Recompensa de US$17 millones a Whistleblower; y más
Por el Equipo de ACFCS
10 de Junio, 2016
Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros, las autoridades colombianas encuentran el primer caso de lavado de dinero de los Panamá Papers; veterano en Tecnología de la Información coordinará los esfuerzos de la SEC en temas de política de ciberseguridad; el Papa Francisco firmó una declaración en la que llamó a perseguir «intensamente» el delito de lavado de dinero, una nueva iniciativa anticorrupción en Panamá; Le Pen anunció que si llega al poder en 2017 prohibirá el Bitcoin y las monedas virtuales; y más…
Lavado de dinero
Las autoridades colombianas ya encontraron el primer caso de lavado de dinero de los Panamá Papers, informó desde Cartagena el director de la Dian, Santiago Rojas. Hasta el momento hay 60 casos sustentados de evasión de impuestos y ocultamiento de activos de los cuales 10 tienen implicaciones penales. «Detectamos un caso en el cual una empresa de abogados en Colombia creó unas 30 empresas en Panamá a un grupo económico que está investigado por la Fiscalía General de la Nación. Montaron todo un andamiaje para evadir impuestos y lavar dinero», explicó Rojas. Un grupo de 50 auditores de la Dian está cruzando la información de las bases de datos de Mossack Fonseca publicadas por el Consorcio Internacional de Periodistas con su propia información. Pero lo descubierto hasta ahora parece ser solo «la punta del iceberg», en las palabras del propio Gobierno. En total las autoridades esperan armar unos 300 expedientes contra contribuyentes que escondieron activos para no pagar impuestos o que están involucrados en actividades ilegales. En el escándalo de los Panamá Papers han aparecido toda clase de celebridades de la política, el deporte y los medios de comunicación, incluso en Colombia. (Con información de Dinero.com)
El Papa Francisco firmó una declaración en la que llamó a perseguir «intensamente» el delito de lavado de dinero y abogó para que los «bienes incautados a traficantes y criminales» sean devueltos a la sociedad para la «rehabilitación y compensación de las víctimas», al cierre de un encuentro con jueces y fiscales de todo el mundo. Al término de la «Cumbre de los jueces sobre la trata de personas y el crimen organizado» celebrada en el Vaticano, se difundió un texto en el que pidió considerar a «la esclavitud moderna, la trata de personas, el trabajo forzado, la prostitución y el tráfico de órganos humanos» como «crímenes contra la humanidad».Entre los diez objetivos que figuran en el texto, el tercero habla de la necesidad de castigar el lavado de dinero y rescatar el dinero mal habido para devolverlo a la sociedad. «Los bienes incautados a traficantes y criminales ya condenados deben ser utilizados para la rehabilitación y compensación de las víctimas, y para la reparación de la sociedad. El delito de lavado de dinero debe ser intensamente perseguido, porque consiste en hacer que los fondos o activos obtenidos a través de actividades ilícitas aparezcan como el fruto de actividades legales», señaló el escrito. (Con información de La Capital)
Whistleblower
La Comisión de Bolsa y Valores anunció esta semana una recompensa de más de US$ 17 millones a un ex empleado de una compañía cuya información detallada ayudó sustancialmente a la investigación de la agencia. La recompensa es la segunda más grande otorgada por la SEC desde que comenzara su programa de denunciante hace casi cinco años. La SEC otorgó una recompensa de US$ 30 millones en el septiembre de 2014 y de US$ 14 millones en octubre de 2013. «Los informantes internos de las compañías se encuentran en una posición única para proteger a los inversores y hacer sonar la alarma sobre irregularidades de la empresa, proporcionando información clave para la SEC para que podamos investigar el alcance total de las violaciones», señaló Andrew Ceresney, Director de la División de Cumplimiento de la SEC. «La información y la asistencia proporcionada por este denunciante permitió que nuestro personal ahorrara tiempo y recursos y reuniera pruebas sólidas que apoyan nuestro caso». El programa de denunciantes de la SEC ha otorgado recompensas por US$85 millones a 32 denunciantes desde la creación del programa en 2011. Los denunciantes pueden ser elegibles para una recompensa cuando voluntariamente proporcionan a la SEC con información nueva y útil que lleve a una exitosa acción de ejecución de ley. Las recompensas pueden variar del 10% al 30% del dinero recaudado en las que las sanciones monetarias que exceden US$ 1 millón. (Con información de la SEC)
Monedas Virtuales
La presidenta del Frente Nacional de Francia Marine Le Pen anunció que si llega al poder en 2017 prohibirá el Bitcoin y las monedas virtuales argumentando que el dinero pertenece al público y el único control y jurisdicción debe tenerlo el estado. Una medida que la líder del FN inscribe dentro de su programa de patriotismo económico en nombre de la defensa de la moneda como bien público nacional confiada al pueblo soberano. El FN, al constituirse en defensor de las monedas tradicionales, quiere ser un actor económico responsable con anclaje en la economía real. En esta línea, no dudan en caricaturizar a sus oponentes como François Hollande y Nicolas Sarkozy que han cambiado el límite de pagos en efectivo de € 7.500 a € 1.000. En Francia, si bien no se ha adoptado un estatuto jurídico particular para el Bitcoin no está prohibido su uso y es aceptado de forma creciente en los establecimientos comerciales. Para el FN es preciso no equivocarse: el lugar cada vez más importante que ocupan las monedas virtuales plantea un combate para las libertades fundamentales: «Hacer desaparecer el dinero líquido en beneficio de las monedas virtuales en nombre del progreso numérico o de la lucha contra el terrorismo es una alienación del hombre en provecho del sistema bancario mundial». (Con información de ControlCapital.net)
Fraude
La estrella futbolística del Barcelona Neymar enfrenta cargos de fraude relacionados con su polémica transferencia en 2013 del Santos, de acuerdo con múltiples informes en España. El complicado acuerdo que llevó al capitán de Brasil al Camp Nou ha sido objeto de múltiples investigaciones judiciales en Brasil y en España. Los detalles del acuerdo aún no están claros. La información más reciente se refiere a una queja presentada por el grupo brasileño de inversión DIS, con una participación del 40% de los derechos de Neymar al principio de su carrera, y sienten que no recibieron un reparto justo (US$ 6,8 millones de la comisión de US$17 millones de Santos) del dinero pagado por el Barça para firmar al jugador. Fuentes judiciales han señalado a agencias de prensa que el fiscal José Perals ha pedido al juez de la Audiencia Nacional José de la Mata que cite a los tribunales a Neymar Junior, su padre y al ex presidente del Barça Sandro Rosell a los tribunales para que respondan cargos de fraude relacionados con la transferencia. Neymar, sus padres, Rosell, , Josep Bartomeu, actual presidente del Barcelona, y figuras destacadas de Santos se presentaron en un tribunal de Barcelona el pasado mes de febrero para dar testimonio ante el juez de la Mata con respecto a la misma transferencia. En un primer momento, el Barça señaló que la comisión pagada por la transferencia cuando Neymar se unió al club fue de € 57.1 millones, pero más tarde admitió haber pagado € 80 millones en total. Bartomeu, Rosell—quien renunció en enero de 2013—y el padre de Neymar han sostenido que, si bien la transferencia fue complicada, no se realizaron actos indebidos. (Con información de ESPN)
Ciberdelito
Un profesional veterano en Tecnología de la Información, Cristopher Hetner, coordinará los esfuerzos de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) en temas de política de ciberseguridad y para “reforzar los mecanismos de la SEC para evaluar los riesgos de todo el mercado”. La agencia señaló que Hetner trabajará como asesor principal de la presidenta de la SEC Mary Jo White en todos los temas relacionados con la seguridad cibernética. En su nuevo cargo, Hetner será responsable de coordinar los esfuerzos de la agencia para hacer frente a la política de seguridad cibernética, dialogar con accionistas e interesados externos, y mejorar aún más los mecanismos de la SEC para evaluar el riesgo del mercado en su concepto más amplio. «Los ataques cibernéticos son una amenaza constante para nuestros mercados», dijo Mary Jo White. «Debido a que el campo cibernético se encuentra en constante evolución y constante expansión, es imprescindible que continuemos mejorando nuestro enfoque coordinado sobre la política de seguridad cibernética en toda la SEC y participar en los más altos niveles con los agentes del mercado y organismos gubernamentales en relación con los últimos avances en este campo. Somos muy afortunados de que Chris asuma esta importante función donde pondrá en práctica su pericia y décadas de experiencia en seguridad de la información”. (Con información de la SEC)
El grupo de piratas informáticos Anonymous realizó un ciberataque la semana pasada a la Bolsa de Valores de Londres (LSE) como parte de una continua operación que apunta a las instituciones financieras. La página web de la Bolsa de Londres dejó de funcionar durante unas dos horas el jueves pasado como parte de la campaña Operación Ícaro lanzado el mes pasado por una facción de Anonymous. Objetivos anteriores incluyeron al Banco de Grecia, el Banco Central de la República Dominicana y el Banco Central de Holanda. «El ataque a la Bolsa de Londres es otro ejemplo de que ninguna organización es segura, no importa lo grande que sea». Señaló Andy Buchanan, vicepresidente de RES Software, a la revista Newsweek. negociación En este caso parece que las negociaciones no se vieron afectadas y no se robó información sensitiva. (Con información de Newsweek)
El FBI advierte a los bancos de EE.UU. que presten atención a señales de posibles ciberataques tras el caso el masivo robo al Banco Central de Bangladesh. Les pide que busquen pistas técnicas para ver si han sido blanco del mismo grupo. La notificación privada “Flash”, que ofreció información técnica sobre los ataques, señaló que el “grupo cibernético malicioso” había puesto en peligro las redes de varios bancos extranjeros. “Los actores han explotado las vulnerabilidades en los ambientes internos de los bancos e iniciaron transferencias no autorizadas de dinero a través de un sistema internacional de pagos”, señalaba la alerta. (Con información de Reuters)
Corrupción
El Consejo de la Concertación Nacional para el Desarrollo de Panamá presentará al Órgano Ejecutivo sus propuestas para el anteproyecto de ley contra la corrupción. El Ejecutivo propuso nueve puntos como base de discusión, entre los que se encuentran la protección a denunciantes de corrupción. El pasado 13 de mayo el presidente de Panamá Juan Carlos Varela anunció la creación de una comisión de ministros que evaluaría en los próximos días el proyecto de ley No. 305, que reforma la Ley No. 22 de 2006, que regula las contrataciones públicas en Panamá y que ya fue aprobado en la Asamblea Nacional. Paralelamente a esa comisión Varela designó al viceministro de la Presidencia Salvador Sánchez para que estuviera encargado de evaluar los aspectos legales de la norma aprobada por los diputados. Sánchez también será el enlace entre el Gobierno y la sociedad civil organizada para “ver algunos temas que según la sociedad civil no fueron incluidos” en la nueva ley de contrataciones públicas. El ministro de la Presidencia, Álvaro Alemán, pidió a la Secretaría Ejecutiva de la Concertación que efectuara las diligencias para que los miembros del citado consejo presenten sus propuestas. (Con información de La Prensa)
La mayoría de los brasileños cree que no hubo cambios en el país con la llegada al poder del gobierno del presidente interino, Michel Temer, que tiene una imagen positiva del 11,3%, según una encuesta divulgada este miércoles. El sondeo fue realizado por la encuestadora MDA a pedido de la patronal Confederación Nacional de Transportes (CNT) y ha sido divulgada en un momento delicado para el partido de Temer. La Fiscalía solicitó el lunes la prisión de cuatro «caciques» del Partido del Movimiento Democrático Brasileño (PMDB), entre ellos el presidente del Senado, Renan Calheiros, y el ex ministro de Planificación de Temer Romero Jucá, salpicados por el escándalo de corrupción en la petrolera estatal Petrobras. La corrupción fue precisamente uno de los asuntos tratados en el sondeo, en el que fueron entrevistadas 2.002 personas en 137 municipios de Brasil. El 46,6% de los encuestados considera que la corrupción durante la gestión de Temer será igual que durante el mandato de la suspendida presidente Dilma Rousseff, apartada de su cargo por el Senado el 12 de mayo para el inicio de un juicio político con miras a su destitución. El 28,3% de los participantes del sondeo consideró que será menor y el 18,6% opinó que será mayor. (Con información de Infobae)