Archivos del autor:ACFCS
EE.UU. propone extender normativa ALD y obligaciones sobre beneficiario final para entidades sin regulador federal
El Tesoro de EE.UU. está dejando claro que las operaciones bancarias, incluso aquellas sin un regulador federal, como las cooperativas de crédito aseguradas sin garantía federal, banca privada y ciertas compañías de fideicomiso, deben observar las obligaciones de cumplimiento de delitos financieros, según una propuesta que dio a conocer la semana pasada. La Red de […]
Control de los delitos financieros, la nueva realidad – Parte II
Por Garry W.G. Clement, CFCS, CFE (Life Member), CAMS Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros Esta es la segunda parte de un artículo de tres partes escrito por Garry W.G. Clement, Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros, y ex director del […]
Un banco de Taiwán, vinculado con el caso Mossack Fonseca, es multado en EE.UU. con US$180 millones
El Regulador Financiero del Estado de Nueva York (Department of Financial Services, DFS) impuso una multa de US$180 millones a Mega International Commercial Bank de Taiwán por fallas en los controles antilavado de dinero que incluían vínculos a la firma de abogados en el centro del escándalo conocido internacionalmente como Panamá Papers. El Departamento de […]
Control de los delitos financieros, la nueva realidad
Por Garry W.G. Clement, CFCS, CFE (Life Member), CAMS Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros Esta es la primera parte de un artículo de tres partes escrito por Garry W.G. Clement, Vicepresidente Ejecutivo y Director Ejecutivo de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros, y ex director del […]
Diligencia Debida Reforzada, ¿conoce usted verdaderamente a su cliente y a sus productos de doble uso?
Por Andres Betancourt Senior Associate, Forensic Investigations and Advisory Services Grant Thornton LLP 22 de Agosto de 2016 Una tecnología en constante evolución y cambiantes escenarios han contribuido a una mayor complejidad en la identificación de los riesgos que representan los clientes de su institución. La complejidad aumenta para la identificación de operaciones de una […]
Key Energy paga US$5 millones para resolver violaciones a la FCPA en México
Key Energy Services, una firma estadounidense del sector energético, acordó pagar en forma de restitución US$ 5 millones como parte de un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. –SEC por sus siglas en inglés—por violación de la ley anticorrupción de EE.UU., FCPA, por el pago de sobornos a funcionarios en México. […]
Nueva guía de la OCC para la alta gerencia y el directorio con obligaciones ALD en la administración de riesgo
17 de agosto Un nuevo manual del regulador de los bancos más grandes y más complejos en los EE.UU. da nueva claridad y perspectiva al tema de la responsabilidad de la alta gerencia y las juntas directivas o consejos de administración vinculadas con el riesgo corporativo, incluyendo las expectativas en torno a los programas de […]
En sus palabras: Expertos dan su opinión y consejos sobre tendencias en temas de transparencia corporativa y corrupción
Por Brian Monroe 18 de agosto de 2016 En esta nueva iniciativa de ACFCS “, en sus palabras,” vamos a solicitar la opinión de expertos en el amplio campo de los delitos financieros para que nos den su visión y sobre temas y tendencias clave y sobre asuntos emergentes. En esta ocasión, le preguntamos a […]
Lavado de dinero y evasión fiscal a través del comercio internacional le roba al gobierno billones de dólares en la última década, señala un informe
Por Brian Monroe 11 de Agosto de 2016 Billones de dólares le pueden faltar a las arcas de Estados Unidos debido a estrategias generalizadas de evasión corporativa de impuestos y de lavado de activos criminales, de acuerdo con un nuevo informe de un profesor universitario y experto en lavado de dinero a través del comercio […]
Stiglitz y Pieth salen de la comisión panameña para fortalecer la lucha contra el lavado de dinero
Tras el escándalo de los papeles de Panamá, el gobierno panameño conformó en abril la Comisión de Alto Nivel para la Defensa de los Servicios Internacionales Financieros (Candsif), con el objetivo de proponer medidas que fortalezcan la transparencia y la lucha contra el fraude fiscal y el lavado de dinero. Ese comité, cuyo informe final […]
Los reguladores bancarios se muestran preocupados por las defensas contra el ciberdelito de los bancos
El regulador de los bancos más grandes y más complejos en EE.UU. ha planteado nuevas preocupaciones sobre las capacidades de defensa de las instituciones financieras contra los ataques cibernéticos. También se mostró intranquilo de que una gran cantidad de clientes bancarios puedan quedar sin sus tradicionales servicios bancarios por el temor a una alta exposición […]
En búsqueda de activos ilícitos, EE.UU. apunta a operaciones de bienes raíces en Nueva York, Florida, California y Texas
El Departamento del Tesoro de Estados Unidos amplió el uso de una herramienta regional de gran alcance para capturar más información sobre los beneficiarios finales o dueños reales que trabajan con entidades no bancarias en el sector inmobiliario. El Departamento amplió dos importantes áreas metropolitanas en Florida y Nueva York, y añadió localidades en Texas […]