Archivos de la categoría: Auditoría
Habilidades blandas del Auditor Forense en la era Digital
Néstor D. Coba Soto, CFCS Auditor Forense- Profesional de inspección Dirección de Auditoría Interna Telefónica Colombia Actualmente todos los profesionales estamos ante la cuarta revolución industrial, la era de la transformación digital, aunque mucho se ha hablado del tema, muchos aún tienden a confundirla con digitalización de documentos o en solo “tecnologizar” los procesos, más […]
OFAC emite una guía detallada con expectativas de compliance, mejores prácticas y deficiencias en fallas pasadas
El brazo del Tesoro de EE.UU. encargado de administrar los programas de sanciones del país ha emitido su guía más detallada y prescriptiva hasta el momento sobre lo que considera un programa de cumplimiento sólido para evitar que los bancos y las empresas de todo tipo se enfrenten a los cambiantes requisitos que las obligan […]
Legisladores del Reino Unido proponen una “escisión estructural” de las cuatro grandes firmas contables
Legisladores del Reino Unido pidieron una revisión del sector de auditoría del país esta semana a medida que la industria enfrenta un escrutinio intenso luego de varios colapsos corporativos de alto perfil, publica un artículo del Wall Street Journal esta semana. El Business, Energy and Industrial Strategy Committee –Comité de Negocios, Energía y Estrategia Industrial—propuso […]
EE.UU. golpea la sucursal del mayor prestamista japonés por falencias con corresponsales extranjeros, financiación del comercio internacional, personal inadecuado, etc.
El regulador de los bancos más grandes y complejos de EE.UU. ha castigado a varias de las sucursales en EE.UU. de un gigante bancario japonés por una serie de fallas en el cumplimiento de delitos financieros en algunas de las áreas más riesgosas de la banca; esta es la segunda acción de cumplimiento en la […]
Wells Fargo derrumba los silos de auditoría interna para defenderse de los escándalos
El informe de estándares empresariales — Business Standards Report –de 103 páginas de Wells Fargo, publicado en estos días para abordar los cambios que el banco ha realizado en respuesta a una serie de escándalos, reveló cambios en el sistema de controles internos de la compañía. Wells Fargo & Company emitió el informe de estándares […]
La agencia de rentas de EE.UU. apunta a la información en redes sociales para armar y fortalecer casos
El Servicio de Impuestos Internos de EE.UU. (IRS, por sus siglas en inglés) está tratando de obtener algún producto que ayude a sus agentes a investigar a evasores que se han instalado en las redes sociales, según una solicitud publicada en el sitio web de compras del gobierno federal, FedBizOpps. La publicación indica que el […]
Estados Unidos agrega a las monedas digitales a los medios de identificación en la lista OFAC
El Departamento de Tesoro de EE.UU. agregó la semana pasada, por primera vez, identificadores de monedas digitales para objetivos en su lista de sanciones, y brindó orientación sobre cómo cumplir con las regulaciones de bloqueo cuando se mantiene dicha moneda vinculada a una persona en la lista. La medida se produjo como parte de una […]
La fiscalía de NY encuentra falencias de control de fraude y ALD en los cripto cambistas
El Procurador General de Nueva York publicó recientemente un informe que revisa los principales intercambios de criptomonedas como parte de su Virtual Markets Integrity Initiative –Iniciativa de Integridad de Mercados Virtuales—, un movimiento que presagia una regulación más enérgica para el ciberespacio, aunque los reguladores de todo el mundo todavía están lidiando con la forma […]
Análisis del lavado de US$230.000 millones de la sucursal de Estonia del Danske Bank
El mayor banco de Dinamarca admitió que una sucursal báltica ha lavado potencialmente cientos de miles de millones de dólares en una investigación cada vez más amplia sobre crímenes financieros que ha aumentado todos los meses, y el último cambio es que el jefe de todo el banco ha caído en desgracia. Danske Bank ha […]
Los procesos de debida diligencia se ven respaladados por las nuevas tecnologías
La creciente complejidad de las relaciones con terceros y los riesgos –incluyendo el riesgo reputacional—que representan estos terceros tienen a los oficiales de cumplimiento y departamentos legales en la encrucijada para poder determinar el mejor, y más eficiente, camino a seguir. ¿Cómo encarar el proceso de debida diligencia? ¿Cómo pueden reducir los riesgos con un […]
La división de cumplimiento de la SEC anuncia sus prioridades y los resultados de 2017
En sus esfuerzos continuos para proteger a los inversionistas, la División de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores emitió esta semana un informe que destaca sus prioridades para el próximo año, así como una revisión de las acciones de aplicación que tuvieron lugar durante el año fiscal 2017. En el informe, los codirectores […]
KPMG debe pagar más de US$6 millones por fallas en auditoría
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana que KPMG ha acordado pagar más de US$ 6,2 millones para resolver acusaciones de que no auditó adecuadamente los estados financieros de una compañía de petróleo y gas, lo que resultó en que los inversionistas estuvieran mal informados sobre el valor de […]