Archivos de la categoría: Auditoría
Miembro Destacado: Javier Vargas Muñoz, CFCS – “Uno de los mayores desafíos ha sido involucrar a las unidades de negocio en el compromiso ALD/CFT”
Javier Vargas Muñoz, CFCSVicepresidente – Compliance Assurance OfficerCiti Javier Vargas Muñoz, un gran amigo de ACFCS y enorme profesional costarricense del campo de la prevención de delitos financieros fue el primer profesional de América Latina en obtener la certificación CFCS (… allá por el año 2013), a pesar de que Javier es muy humilde y […]
Las vacunas Covid-19 son “oro líquido” para el crimen organizado, dice INTERPOL
Es probable que las bandas criminales intenten hacer de las suyas con las nuevas vacunas Covid-19, advirtió la organización policial internacional INTERPOL, lo que podría interrumpir el suministro de las vacunas cruciales a medida que estén disponibles. La organización policial internacional emitió un aviso naranja global a sus 194 miembros donde describe como una amenaza […]
El Departamento de Justicia de Estados Unidos pone fin al monitoreo de Odebrecht
Un monitor independiente ha concluido un período de tres años y medio supervisando el cumplimiento de la empresa con la ley anticorrupción de EE.UU. FCPA. La certificación cierra un monitoreo de tres años y medio que se le impuso a Odebrecht como parte de un acuerdo con el Departamento de Justicia de Estados Unidos en […]
El rol del profesional en delitos financieros como medio probatorio ante un crimen económico
Por Gerineldo Sousa Melo, CFCS Gerineldo es especialista en auditoría interna, auditoría forense, PLD/CFT que en la actualidad se desempeña como consultor y asesor independiente. Cuenta con una importante trayectoria en el amplio campo de la prevención y control de los delitos financieros, tanto en el sector público como privado. Gerineldo ocupó el puesto de […]
La UE creará un nuevo regulador ALD/CFT para todo el bloque con autoridad para revisar y sancionar a las instituciones
The European Union, after the approval of the member states, will advance in the creation of a financial crime compliance sentinel for the entire bloc that will directly supervise the regulators and financial institutions of the countries. The agreement in the EU Council will lay the groundwork for more formal legal edicts that are expected […]
Siete años después del cierre de Silk Road, EE.UU. logra confiscar US$1.000 millones en Bitcoins
“Silk Road era el mercado criminal en línea más notorio de su época”, dijo el fiscal federal de EE.UU. David L. Anderson. “El enjuiciamiento exitoso del fundador de Silk Road en 2015 dejó abierta una pregunta de mil millones de dólares. ¿A dónde fue el dinero? La denuncia de decomiso de la semana pasada responde […]
Informe del DOJ sobre Criptomonedas: un marco de aplicación
A principios de este mes, el Departamento de Justicia de EE.UU., a través de su grupo de trabajo Cyber Digital Task Force, publicó este informe de orientación criptográfica titulado “Criptomoneda: un marco de aplicación”. El grupo de trabajo, establecido en 2018, tiene la tarea de evaluar las amenazas planteadas por los avances tecnológicos. Entre otras cosas, […]
5 pasos para un programa de detección de fraude más sólido
Por Terry Luttrell, CAMS-Audit A medida que 2020 llega a su fin, las empresas y comunidades de todo el mundo no pueden negar los efectos de la pandemia de COVID-19. La devastación financiera, así como la pérdida de vidas y el deterioro de la salud, han dejado su sello. Históricamente, los desastres naturales de cualquier tipo […]
Argentina presenta Transferencias 3.0, un nuevo sistema de pagos— inclusivo y transparente—para la economía digital
El sistema de Transferencia 3.0 tendrá como características centrales: Interoperabilidad: se crea la Interfaz Estandarizada de Pagos (IEP) con una arquitectura abierta que permitirá interoperar a todas las cuentas (bancarias y de billeteras virtuales). Inmediatez: los comercios recibirán la acreditación en forma automática y con carácter irrevocable. Economía: termina con los gastos ocultos del manejo […]
CIBERSEGURIDAD, DE NUEVA YORK PARA EL MUNDO… ¿QUÉ ES LA 23 NYCRR 500?
Por Gonzalo Vila, CFCS Director de América Latina Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros ACFCS Hace muy poco, y por obligación del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (DFS por sus siglas en inglés), entraron en vigencia un conjunto de obligaciones en materia de ciberseguridad conocido como Sección 500 del Título 23 de los […]
LOS BANCOS DEBEN ESPERAR MÁS FRAUDES CIBERNÉTICOS, PRESIÓN PARA REDUCIR LOS FALSOS POSITIVOS CON LA TECNOLOGÍA, Y UN MAYOR INTERCAMBIO DE INFORMACIÓN
Los fraudes cibernéticos como los BEC –o ataques del CEO— se volverán más complejos y atacarán a los bancos de manera más agresiva. Al mismo tiempo, las instituciones financieras estarán más presionadas para jugar con la tecnología para mejorar el control de las transacciones, monitorear las tasas de falsos positivos y mejorar la efectividad del […]
NUEVA GUÍA DE EVALUACIÓN DE LOS PROGRAMAS DE CUMPLIMIENTO PARA EMPRESAS
El Departamento de Justicia de Estados Unidos publicó esta semana una nueva versión de su guía para evaluar los programas de cumplimiento de las distintas organizaciones. El Departamento de Justicia dijo el lunes que había refinado un documento que describe cómo estimar las fortalezas y alcances de los programas desarrollados por las compañías para evitar que sus […]