Archivos del autor:ACFCS
Colombia presenta los resultados de la Evaluación Nacional de Riesgo 2016 de cara a la 4ta ronda de evaluación
Colombia se someterá en el año 2017 a su cuarta ronda de evaluaciones mutuas y el primer punto de esa evaluación consiste en la revisión del cumplimiento de la recomendación número uno del GAFI, relativa a la realización de una Evaluación Nacional de Riesgo (ENR) de lavado de dinero y financiación del terrorismo. Como parte […]
Caso emblemático: ex oficial de cumplimiento de MoneyGram paga una multa de US$250.000 por fallas ALD en la compañía
Un caso seguido muy de cerca entre el Tesoro de los Estados Unidos y un oficial de cumplimiento que enfrentaba una sanción individual de US$1 millón y una prohibición de por vida terminó el jueves pasado en un acuerdo de US$ 250.000 y una sanción de tres años en lo que podría considerarse un precedente […]
Corte de EE.UU. condena por lavado de dinero a ex ministro de minería de Guinea
Un ciudadano estadounidense que ocupó el cargo de ministro de minería del país africano de Guinea Occidental fue declarado culpable por un jurado federal en EE.UU. esta semana de haber lavado US$8,5 millones en sobornos recibidos de compañías chinas a cambio de valiosos derechos mineros. Mahmoud Thiam, de 50 años, recibió sobornos de ejecutivos de […]
Barclays deberá pagar casi US$100 millones por cobrar de más a clientes
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana una medida de ejecución que exige al gigante financiero británico Barclays Capital reembolsar honorarios de asesoría o cargos por ventas de fondos de inversión a clientes que se les cobró de más por servicios que no se prestaron. En un arreglo de […]
Rincón de capacitación: cuatro consejos para mejorar el entrenamiento para detectar y prevenir el delito financiero
Con las crecientes expectativas por parte de las autoridades en los programas de cumplimiento, los bancos y otras entidades enfrentan una mayor presión para crear programas de capacitación sólidos que sean relevantes, actuales y atractivos. Pero si bien el requisito mínimo de las instituciones es capacitar a «todo el personal cuyas funciones requieren conocimiento ALD», […]
Gran Bretaña investiga a KPMG por las auditorías a Rolls Royce
El regulador financiero del Reino Unido señaló esta semana que ha abierto una investigación sobre KPMG en relación con las auditorías que la firma realizó para su cliente Rolls-Royce Holdings. Financial Reporting Council o FRC dijo que su decisión de investigar a KPMG «se produce luego del anuncio de la Oficina de Fraudes Graves, o […]
Notarios en Colombia ajustan sus sistemas ALD
La Superintendencia de Notariado y Registro de Colombia publicó una nueva instrucción administrativa número 8 de 2017, que complementa la circular externa 1536 de 2013 sobre la implementación del Siplaft para las organizaciones bajo su órbita. INSTRUCCION ADMINISTRATIVA 08 ABRIL 07 DE 2017 El documento tiene como objetivo dar alcance a la Instrucción No.17 –del […]
Indonesia y Argentina, dos exitosos casos de amnistía fiscal en un nuevo escenario mundial de transparencia
En marzo finalizaron dos de los programas de sinceramiento fiscal más exitosos de los últimos años, por un lado, Indonesia, la mayor economía del Sudeste Asiático, logró que 745.000 contribuyentes declararan por lo menos US$330.000 millones que no figuraban en el radar de sus autoridades fiscales, por el otro lado Argentina señaló que sus ciudadanos […]
Para la OCDE Argentina se queda corta en la lucha contra la corrupción
Argentina debe promulgar con urgencia el proyecto de Ley de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas y cumplir así con la Convención para Combatir el Cohecho Dieciséis años después de su ratificación, la Argentina continúa incumpliendo la Convención para Combatir el Cohecho de la OCDE. Sigue sin poder responsabilizar a las empresas por el cohecho […]
Caso en EE.UU. ilustra esquema de fraude internacional online utilizando sitios de venta de productos
Un hombre de nacionalidad rumana se declaró culpable esta semana en EE.UU. de conspirar para cometer fraude bancario por su participación en un ardid internacional donde se utilizaron anuncios engañosos en mercados en línea que indujeron a distintas víctimas a enviar aproximadamente US$873.000 a delincuentes para la compra de varios artículos que no estaban realmente […]
¿El delito tributario es fuente del lavado en Colombia?
Este artículo fue publicado originalmente el 17 de marzo de 2017 por INFOLAFT en Colombia. ACFCS lo reproduce con la autorización de la publicación. Hace unos meses el Congreso de la República aprobó una reforma tributaria que tipificó el delito tributario y que tuvo bastante cobertura por parte de los medios de comunicación. No obstante, […]
Francia se suma a la investigación por corrupción de Airbus
Airbus Group señaló la semana pasada que investigadores franceses han abierto una investigación preliminar sobre las acusaciones de fraude, soborno y corrupción en los negocios de aviación civil de la compañía. El investigador de delitos financieros de Francia – Parquet National Financier- está investigando las mismas acusaciones que ya están siendo investigadas por la Oficina […]