Barclays deberá pagar casi US$100 millones por cobrar de más a clientes
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) anunció esta semana una medida de ejecución que exige al gigante financiero británico Barclays Capital reembolsar honorarios de asesoría o cargos por ventas de fondos de inversión a clientes que se les cobró de más por servicios que no se prestaron.
En un arreglo de más de US$97 millones, Barclays acordó resolver tres series de violaciones donde los clientes pagaron de más casi US$50 millones.
La orden de la SEC determina que dos programas de asesoramiento de Barclays cobraron honorarios a más de 2.000 clientes por servicios de debida diligencia y monitoreo de ciertos administradores de inversiones de inversión y estrategias de inversión de terceros cuando en realidad estos servicios no se realizaban como se representaban.
Barclays también recaudó, en exceso, cargos de las ventas de fondos de inversión u honorarios de 63 clientes de corretaje al recomendar clases de acciones más caras cuando las clases de acciones más económicas estaban disponibles. Otras 22.138 cuentas pagaron cargos adicionales a Barclays debido a errores de cálculo y errores de facturación por parte de la firma.
«Barclays no se aseguró de que los clientes estuvieran recibiendo los servicios que estaban pagando», dijo C. Dabney O’Riordan, Co-Jefe de la Unidad de Administración de Activos de la División de Ejecución de la SEC. «Cada grupo clientes que fueron perjudicados está siendo reembolsado a través del acuerdo».
Sin admitir ni negar las conclusiones de la SEC, Barclays acordó crear un fondo – Fair Fund – para reembolsar los honorarios de asesoramiento a los clientes perjudicados. El fondo consistirá en US$50 de disgorgement — entrega de los beneficios obtenidos ilegalmente– más unos US$14 millones en interés y una sanción de US$ 30 millones.
Barclays reembolsará directamente US$ 3,5 millones adicionales a los clientes asesores que invirtieron en gestores de inversión de terceros y estrategias de inversión que obtuvieron un desempeño inferior al pasar sin supervisión. Esos fondos también irán a los clientes de corretaje que fueron dirigidos a más costosas clases de acciones de fondos de inversión.