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Los bancos necesitan más guía del gobierno en temas de ciberataques y los reguladores deben analizar más información de TI, según informe
Brian Monroe 30 de septiembre, 2015 Los reguladores federales deben reforzar las habilidades virtuales de algunos examinadores, en particular aquellos encargados de revisar los protocolos de seguridad cibernética de las pequeñas y medianas instituciones, que, en algunos casos, tienen de “ninguna a muy poca formación en TI”, de acuerdo con un grupo de vigilancia del […]
Gestión de riesgos: el riesgo “personal” y la responsabilidad social
Ana María H. de Alba * En el mundo de hoy, donde ya no solamente son las entidades de intermediación financiera a las que se les exige mantener un sistema de gestión de riesgo que les permita detectar y reportar actividad sospechosa, ya sea por crímenes financieros o por actividad de terrorismo, sino también al […]
La OECD y el proyecto de la ley antisoborno en Colombia
(Esta es la primera parte de un artículo escrito por la economista y consultora especialista en ISO 31000 Leslie Hemelberg, y René Castro, vicepresidente y socio de RICS Management en Colombia explicando el avance normativo de Colombia en la lucha contra la corrupción y el escenario internacional frente al flagelo del soborno de funcionarios extranjeros […]
Evaluación de Riesgo: las principales lecciones que deja el nuevo documento del Grupo Wolfsberg
Por Brian Monroe Un influyente grupo compuesto por los bancos más grandes del mundo ha lanzado una guía clave para ayudar al sector financiero a evaluar mejor los riesgos de actividades y actores ilícitos en todo el arco de delitos financieros, una tarea difícil que será muy bien recibida por los bancos que luchan contra […]
EE.UU. endurece normas para responsabilizar a ejecutivos envueltos en fraudes financieros
Hace pocos días, la fiscal general adjunta de EE.UU. Sally Quillian Yates emitió un memorando a los abogados del Departamento de Justicia de EE.UU. titulado “La responsabilidad individual por malas prácticas corporativas”. El documento toca el tema de cómo el Departamento de Justicia aborda investigaciones corporativas, y las áreas en la que puede modificar sus […]
Muchas gracias a los participantes, oradores y patrocinadores del Foro Internacional sobre Delitos Financieros
Más de 200 profesionales de las más diversas áreas relacionadas con la prevención y combate de los delitos financieros participaron en 15 sesiones generales, mesas redondas y seminarios interactivos liderados por 38 expertos en una jornada repleta de orientación y soluciones, para crear el marco preciso para que el II Foro Internacional sobre Delitos Financieros […]
Presentaciones del Foro
PANEL GENERAL 1: Lecciones de Casos e investigaciones recientes sobre delitos financieros: desde PetroTiger e Interbolsa hasta HSBC Swiss Leaks y Banca Privada d’Andorra, entre otras… MATERIAL 1 MATERIAL 2 PANEL GENERAL 2: Crece la figura de Extinción de Dominio pero no todos la entienden, ¿en qué consiste el nuevo código de extinción de dominio […]
Los programas de cumplimiento no están cubriendo riesgos importantes de terceras partes
Una encuesta recientemente realizada por KPMG International y una universidad de Singapur resalta los riesgos y desafíos en el tema anticorrupción en la nueva era de globalización: Anti-Bribery and Corruption: Rising to the challenge in the age of globalization, en principal los crecientes riesgos de soborno y corrupción que presentan los terceros y los desafíos […]
SEC acusa a BDO en EE.UU. y a cinco socios por dictámenes de auditoría falsa o engañosa
La Comisión de Valores de EE.UU., SEC, acusó esta semana a la firma de auditoría BDO USA de desestimar señales de alerta y de emitir informes de auditoría falsos o engañosos sobre los reportes financieros de una compañía de contratación de EE.UU., General Employment Enterprises. La SEC también acusó a cinco de los socios de […]
Tendencias en Delitos Financieros: Ecuador desarticula grupo criminal con lazos en Rusia, EE.UU. acusa a colombianos en trama multimillonaria de lavado, y más
Por el Equipo de ACFCS 11 de septiembre de 2015 Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros: la Policía ecuatoriana desarticuló un grupo financiero internacional dedicado al lavado de dinero que movió alrededor de US$1.000 millones solo en transacciones, el Grupo Wolfsberg preparó un documento de orientación sobre los aspectos clave para una precisa evaluación […]
Renuncia el presidente de Guatemala tras ser implicado en ardides de corrupción
Otto Pérez Molina, el presidente de Guatemala renunció esta semana tras el escándalo de aduanas que destruyó su gobierno y movilizó a la ciudadanía a protestar contra la corrupción. Pérez Molina, quien enfrentará diversos cargos, presentó su renuncia en una carta enviada al Congreso en la noche del miércoles, anunció el vocero presidencial Jorge Ortega […]
Un ex investigador del bazar de la delincuencia Silk Road es declarado culpable de lavado de dinero
Shaun Bridges, un ex agente especial del Servicio Secreto de Estados Unidos se acaba de declarar culpable de lavado de dinero y obstrucción a la justicia en relación con el robo de la moneda digital durante la investigación federal de Silk Road, el mercado en línea utilizado para facilitar la compra y venta de drogas […]