Archivos del autor:dlabori@acfcs.org
Ex abogado es sentenciado a 7 años de prisión por lavar US$ 2 millones
Un ex abogado de EE.UU. –Virginia— fue sentenciado recientemente a 84 meses en prisión por conspirar para lavar más de US$ 2 millones derivados de un business email compromise scheme –esquema de compromiso de correo electrónico— y por intentar lavar fondos producto del contrabando de inmigrantes ilegales a Estados Unidos y tráfico de armas de […]
La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento de la SEC anuncia las prioridades para el examen 2018
La Oficina de Inspecciones y Exámenes de Cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores (OCIE, por sus siglas en inglés) anunció recientemente sus prioridades para el examen 2018. OCIE publica las prioridades de sus exámenes anualmente para mejorar el cumplimiento, prevenir el fraude, controlar el riesgo e informar la política. De particular interés este […]
Varios países se están estudiando minuciosamente la tecnología de blockchain para combatir la corrupción
Países como Estados Unidos, el Reino Unido y Canadá, entre otros están evaluando seriamente los pros y contra de la adaptación de la tecnología de blockchain para combatir la corrupción. El 19 de enero de 2018, el gobierno canadiense anunció que probaría el Ethereum Blockchain en un intento por proporcionar transparencia pública a las divulgaciones […]
Estrategias de ciberseguridad para mitigar las vulnerabilidades y reforzar controles
En una era de crecientes amenazas cibernéticas, las empresas saben que tienen que reforzar los sistemas, y los empleados deben saber que tienen que tener cuidado con lo que entra y sale de sus correos electrónicos. Pero la ciberseguridad es a veces un revoltijo de dinámicas que se yuxtaponen. La competencia entre los departamentos de […]
Importantes empresarios hondureños acusados de lavado de dinero y corrupción utilizando cuentas de EE.UU.
La semana pasada el Departamento de Justicia de EE.UU. presentó cargos contra cuatro banqueros hondureños por utilizar un esquema para lavar dinero de la droga y sobornar a funcionarios extranjeros utilizando cuentas en EE.UU. Los banqueros hondureños, Jaime Rolando Rosenthal Oliva, Yani Rosenthal Hidalgo, Yankel Rosenthal Coello, y Andrés Acosta García fueron acusados en conexión […]
Los carteles mexicanos utilizan el sistema Hawala para lavar dinero del narcotráfico
Las autoridades federales de EE.UU. señalaron recientemente que desarticularon una red internacional de lavadores de dinero que movió millones de dólares para el cartel de Sinaloa y otros grupos criminales utilizando el sistema clandestino de remesas llamado hawala que pasa por alto los bancos tradicionales. Gurkaran Singh Isshpunani, de 34 años, quien según la fiscalía […]
Riesgos de terceros y la cultura de cumplimiento: los principales desafíos para los jefes de cumplimiento
El riesgo que presentan las terceras partes son los mayores desafíos para los directores de cumplimiento en un amplio abanico de empresas, junto con la integración de una cultura de cumplimiento en la organización, de acuerdo con los resultados de In Focus: 2015 Compliance Trends Survey, una encuesta realizada en forma conjunta por Deloitte & […]
Los riesgos al lavado de dinero en los mercados de capitales deben ser tomados muy en serio
Por Kim Manchester ManchesterCF Analytics Tratar de convencer a los corredores y agentes de bolsa de que existe un considerable riesgo de lavado de dinero en las salas de negociación por lo general genera risas e incredulidad. Como no hay dinero físico involucrado en los productos de los mercados de capitales, va la pregunta de […]
La OCDE promueve un mayor intercambio de información entre las UIF y las agencias tributarias, incluyendo acceso a ROS
Grandes cantidades de dinero se pierden debido a las actividades financieras ilícitas, entre ellas la evasión fiscal, el lavado de dinero, y la corrupción. Estos delitos amenazan los intereses estratégicos, políticos y económicos tanto de países en vías de desarrollo como de países desarrollados. En un mundo de recursos limitados y creciente complejidad, es esencial […]
La gigante farmacéutica Bristol-Myers Squibb paga US$14 millones para resolver acusaciones de corrupción
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. señaló esta semana que Bristol-Myers Squibb, una de las mayores farmacéuticas del mundo, llegó a un acuerdo para desestimar acusaciones de que su empresa conjunta en China realizó pagos en efectivo y proporcionó otros beneficios para proveedores de servicios de salud en hospitales estatales a cambio de […]
Esfuerzos internacionales para atacar la corrupción, atrapar los actores y recuperar activos están ganando impulso luego de varios fracasos
Por Brian Monroe 1 de octubre, 2015 Luego de recientes medidas por parte de investigadores internacionales para perseguir más agresivamente actos de corrupción, utilizando técnicas normalmente reservadas para ir detrás de narcotraficantes, los bancos tienen que evaluar si colocan a la lucha contra corrupción en el mismo lugar que el combate contra el lavado de […]
El uso de intermediarios en casos de soborno demuestra la necesidad de una mayor y más efectiva debida diligencia
(Esta es la segunda y última parte de un artículo escrito por la economista y consultora especialista en ISO 31000 Leslie Hemelberg, y René Castro, vicepresidente y socio de RICS Management en Colombia explicando el avance normativo de Colombia en la lucha contra la corrupción y el escenario internacional frente al flagelo del soborno de […]