Archivos de la categoría: Auditoría
La empresa de telecomunicaciones más grande de Corea del Sur pagará US$6,3 millones por acusaciones de violación de la FCPA
Débiles controles contables permitieron a los ejecutivos de KT Corp. acumular fondos para sobornos, señalan los reguladores de EE.UU. KT Corp., la compañía de telecomunicaciones más grande de Corea del Sur, acordó pagar US$ 6,3 millones para desestimar una acción sancionatoria de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC por sus siglas […]
GFI: fortalezas y debilidades en la implementación del registro de beneficiarios finales en Colombia
En un trabajo desarrollado por Katherin Alfonso y Julia Yansura del programa para América Latina y el Caribe de Global Financial Integrity, se presenta un análisis de la resolución que reglamenta la creación del registro de beneficiarios finales en Colombia. GFI encuentra 5 fortalezas y 5 debilidades en el documento emitido por la Dirección de […]
Las reglas sobre Beneficiario Final de EE.UU. suscitan debate entre la banca y grupos empresariales
Si bien los grupos anticorrupción elogiaron las reglas propuestas para regir una nueva base de datos de propiedad corporativa, otros actores interesados se muestran preocupados por el costo que puede implicar cumplir con la normativa. FinCEN publicó en diciembre lo que señaló será el primero de tres grupos de reglas propuestas que regularán cómo funcionará […]
DeFi es una herramienta cada vez más popular para el lavado de dinero
Un estudio de Chainalysis se publica al mismo momento en que el valor anual total del lavado a través de la criptomoneda aumentó un 30% en 2021. Los ciberdelincuentes lavaron alrededor de US$ 8.600 millones en criptomonedas en 2021, dice Chainalysis. Los protocolos financieros descentralizados están desempeñando un papel cada vez mayor en el lavado […]
Una nueva herramienta en la lucha contra la corrupción en Colombia
Se necesita voluntad política para aplicarla *Juan Pablo Rodríguez C. **René M. Castro V. ***Camilo A. Rueda B. Colombia acaba de sancionar la Ley 2195 de 2022 , conocida como la Ley de Transparencia, Prevención y Lucha Contra la Corrupción. Esta ley complementa la Ley 1778 de 2016 (Ley Antisoborno) y la Ley 1474 de […]
Guía de GAFILAT para la investigación, identificación e incautación de activos virtuales
El Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT) elaboró una guía para seguir los pasos apropiados para la investigación, identificación, incautación y decomiso de activos virtuales. El trabajo tiene como objetivo dotar a las autoridades de orden público de herramientas adicionales para la recuperación de activos delictivos y la cooperación internacional en esa materia. Busca […]
¿Qué tan transparente es la nueva Ley de Transparencia Corporativa de EE.UU. (CTA)?
Este artículo fue escrito por Gonzalo Vila, CFCS –Director para América Latina de la Asociación de Especialistas Certificados en Delitos Financieros, ACFCS— para INFOLAFT, una respetada publicación de raíz colombiana con alcance regional que desde 2009 publica contenidos especializados para oficiales de cumplimiento a través de su página web. Para principios de 2021 contaba con […]
EE.UU. sanciona a seis funcionarios nicaragüenses antes de la toma de posesión de Ortega
Las sanciones apuntan a funcionarios del ejército nicaragüense, su ministro de defensa, el Instituto Nicaragüense de Telecomunicaciones y Correo, y la empresa minera estatal. El Departamento del Tesoro de EE.UU. sancionó a seis funcionarios relacionados con el gobierno de Nicaragua antes de la asunción del presidente Daniel Ortega y la vicepresidenta Rosario Murillo , una […]
Chainalyis: el crimen basado en criptomonedas alcanzó un récord de US$ 14.000 millones en 2021
Aunque la cantidad de criptografía recopilada a través de la actividad delictiva aumentó significativamente en 2021, representa un porcentaje menor del volumen total de transacciones de criptografía. El crimen basado en criptomonedas alcanzó un nuevo récord histórico en 2021, y las direcciones ilícitas recibieron US$ 14.000 millones en el transcurso del año, frente a los […]
Ciudadano ruso es extraditado a EE.UU. por participar en un plan de robo de información, de US$82 millones, que involucró a Tesla y otras compañías
El individuo es uno entre cinco acusados en un plan multimillonario para comerciar basado en información privilegiada robada de redes informáticas de EE.UU. . Según la denuncia, desde 2018 hasta 2020, los comerciantes utilizaron 20 cuentas de corretaje diferentes ubicadas en Dinamarca, el Reino Unido, Chipre y Portugal para generar ganancias de al menos US$ […]
Colaboración especial: RegTech en ALD y FinCrime: las 5 principales tendencias a tener en cuenta en 2022
En este informe de colaboración especial, una líder conocedora de la tecnología analiza lo que serán los puntos de apoyo clave del programa de delitos financieros, los puntos focales regulatorios y la mejor manera de usar la tecnología y las asociaciones para lograr la efectividad, con un enfoque especial en las fintechs. Sujata Dasgupta está […]
Estatus de las nuevas obligaciones sobre la identificación de beneficiario final en EE.UU.
Estados Unidos propone nuevas reglas para una próxima base de datos sobre los beneficiarios finales en compañías constituidas en EE.UU., que las autoridades esperan combata el uso ilícito de empresas fantasmas. Las nuevas regulaciones propuestas por el Departamento del Tesoro de EE.UU. sobre la futura base de datos corporativa sobre propiedad final o beneficiaros finales […]