Archivos de la categoría: ALD/CFT
La presión del GAFI a Panamá sobre la defraudación fiscal y lavado de dinero
Por Ricardo M. Alba Consultor en Asuntos Económicos y Bancarios Si alguna vez yo sabía engañar a los demás o engañarme a mí mismo, ya he olvidado cómo hacerlo. Lampedusa, Il Gattopardo De acuerdo con informaciones de fuentes periodísticas y oficiales, la República de Panamá es objeto de la presión del Grupo de Acción Financiera […]
EE.UU sanciona con US$ 6 millones a una firma de bienes raíces por lavar dinero vinculado a un fraude fiscal ruso
El Departamento de Justicia de Estados Unidos multó a la corporación de bienes raíces Prevezon Holdings con US$5,9 millones–que en realidad es el triple del monto directamente atribuible a la empresa— por ser parte de un grupo de empresas que lavaron el producto de un fraude de US$230 millones y que fue orquestado por corruptos […]
Caso emblemático: ex oficial de cumplimiento de MoneyGram paga una multa de US$250.000 por fallas ALD en la compañía
Un caso seguido muy de cerca entre el Tesoro de los Estados Unidos y un oficial de cumplimiento que enfrentaba una sanción individual de US$1 millón y una prohibición de por vida terminó el jueves pasado en un acuerdo de US$ 250.000 y una sanción de tres años en lo que podría considerarse un precedente […]
¿El delito tributario es fuente del lavado en Colombia?
Este artículo fue publicado originalmente el 17 de marzo de 2017 por INFOLAFT en Colombia. ACFCS lo reproduce con la autorización de la publicación. Hace unos meses el Congreso de la República aprobó una reforma tributaria que tipificó el delito tributario y que tuvo bastante cobertura por parte de los medios de comunicación. No obstante, […]
Los supervisores europeos apuntan a fallas y riesgos ALD/CFT específicos que afectan al sector financiero
Las tres Autoridades Europeas de Supervisión (EBA, EIOPA y ESMA-ESA por sus siglas en inglés) publicaron en forma conjunta un dictamen dirigido a la Comisión Europea sobre los riesgos del lavado de dinero y la financiación del terrorismo en el sector financiero de Europa. El documento busca aportar al trabajo de evaluación de riesgos de […]
Juez de EE.UU. autoriza citaciones “John Doe” para buscar evasores estadounidenses con tarjetas de débito en Panamá
Un tribunal federal de Montana autorizó a la agencia de rentas de EE.UU. –IRS— presentar una citación llamada “John Doe” buscando información sobre contribuyentes estadounidenses que pueden tener cuentas offshore establecidas por Sovereign Management & Legal LTD (SML), una entidad panameña. Este caso forma parte de los esfuerzos de EE.UU. para impedir que los contribuyentes […]
Western Union debe pagar unos US$600 millones por fallas en los controles antilavado, antifraude y supervisión de agentes
Por Brian Monroe 23 de enero de 2017 La compañía remesadora de dinero más grande del mundo pagará casi US$600 millones a las autoridades estadounidenses, la mayor sanción relacionada con el cumplimiento en contra de un negocio de servicios monetarios (MSB por sus siglas en inglés), por permitir una serie de fraudes y delitos financieros, […]
Nueva guía de la OCC para la alta gerencia y el directorio con obligaciones ALD en la administración de riesgo
17 de agosto Un nuevo manual del regulador de los bancos más grandes y más complejos en los EE.UU. da nueva claridad y perspectiva al tema de la responsabilidad de la alta gerencia y las juntas directivas o consejos de administración vinculadas con el riesgo corporativo, incluyendo las expectativas en torno a los programas de […]
Lavado de dinero y evasión fiscal a través del comercio internacional le roba al gobierno billones de dólares en la última década, señala un informe
Por Brian Monroe 11 de Agosto de 2016 Billones de dólares le pueden faltar a las arcas de Estados Unidos debido a estrategias generalizadas de evasión corporativa de impuestos y de lavado de activos criminales, de acuerdo con un nuevo informe de un profesor universitario y experto en lavado de dinero a través del comercio […]
Multan con US$1 millón a Morgan Stanley por falencias en la protección de datos, mucho para aprender del cumplimiento ALD
Por Brian Monroe 16 de junio, 2016 El regulador de valores de EE.UU. penalizó a Morgan Stanley Smith Barney LLC con US$ 1 millón por no proteger los datos del cliente en cientos de miles de cuentas, algunas de las cuales fueron más tarde hackeadas y ofrecidas a la venta en la web oscura o […]
Los “Panama Papers” exponen un abuso global de compañías fantasmas anónimas
Los documentos filtrados del bufete de abogados de Panamá Mossack Fonseca que se publicaron el domingo pasado muestran la utilización de empresas fantasmas por parte de líderes mundiales, políticos y otros para proteger miles de millones de dólares…o esconderlos del escrutinio público. El Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación (ICIJ), con sede en Washington, publicó […]
Tendencias en Delitos Financieros: Millonario fraude fiscal en el Ministerio de Finanzas de Brasil, HSBC bajo la mira en Argentina por evasión fiscal, y más
Por el Equipo de ACFCS 3 de abril de 2015 Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre además la investigación del Ministerio Público de Venezuela por un caso de corrupción relacionado con ex funcionarios de Hugo Chávez, las autoridades brasileñas arrestaron a un consultor de una empresa de Singapur en el marco de la investigación […]