Tendencias en Delitos Financieros: Millonario fraude fiscal en el Ministerio de Finanzas de Brasil, HSBC bajo la mira en Argentina por evasión fiscal, y más
Por el Equipo de ACFCS
3 de abril de 2015
Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre además la investigación del Ministerio Público de Venezuela por un caso de corrupción relacionado con ex funcionarios de Hugo Chávez, las autoridades brasileñas arrestaron a un consultor de una empresa de Singapur en el marco de la investigación de Petrobras, acuerdo histórico entre Irán y seis países para el levantamiento de sanciones y desarrollo de energía nuclear, amenaza de ciberataques a redes y sitios web de las grandes firmas de abogados, y mucho más…
Fraude
Las autoridades brasileñas informaron esta semana del hallazgo de una trama de fraude fiscal dentro del Ministerio de Finanzas que podría haber costado alrededor de 19.000 millones de reales (US$ 5.960 millones) a los contribuyentes de Brasil. El inspector de la policía federal Marlon Cajado dijo que varias empresas sobornaron a miembros del Consejo Administrativo de Recursos Fiscales (CARF), un organismo dependiente del ministerio que evalúa las apelaciones por disputas impositivas, para obtener dictámenes favorables que reducían o condonaban las cantidades adeudadas. La policía indicó que está investigando a 70 compañías, a las que no identificó. Los casos investigados llegaron a la oficina entre 2005 y 2013, mucho antes de que el actual ministro de Hacienda, Joaquim Levy, asumiera el cargo. Aunque Levy no será responsabilizado, el escándalo podría empeorar el clima político en un momento en que la popularidad del gobierno de la presidenta, Dilma Rousseff, se ha hundido por el caso de corrupción en Petrobras y el estancamiento de la economía.
Lavado de dinero
La agencia de rentas de Argentina ha acusado a HSBC de haber montado en el país una operación para facilitar operaciones de evasión impositiva y lavado de activos, en relación a la lista Falciani, que reveló que la entidad albergó cuentas de presuntos evasores fiscales de todo el mundo. El titular de la Administración Federal de Ingresos Públicos (AFIP) de Argentina, Ricardo Echegaray, acusó a la entidad bancaria de «posibilitar, armar y diseñar una plataforma para engañar a la Argentina». El funcionario hizo esa afirmación al comparecer esta semana ante una comisión del Parlamento argentino que investiga las supuestas maniobras de evasión fiscal denunciadas por la AFIP, luego de detectar 4.040 cuentas de argentinos en la sucursal del HSBC en Ginebra, Suiza, no declaradas ante el organismo fiscal en Argentina. El funcionario aseguró que esas maniobras permitieron la evasión de US$ 3.500 millones y pidió que la entidad que permita la «repatriación» a Argentina de esos fondos fugados. A juicio del titular del Fisco, toda la maniobra, en la que dijo tienen responsabilidad los directivos locales del banco, constituyó un «acto de piratería financiera». (Con información de Expansión)
El Ministerio Público de Venezuela investigará un caso de corrupción relacionado con ex funcionarios de Hugo Chávez, después de que el periódico español El Mundo destapara un supuesto blanqueo de capitales, en el que estarían involucradas seis personas del oficialismo, utilizando el Banco de Madrid. La Asamblea Nacional (AN) daría luz verde a la propuesta formulada por el diputado opositor Julio Montoya para que se aclaren los hechos. Entre los investigados aparece Carlos Aguilera Borjas, ex director de la Dirección General Sectorial de los Servicios de Inteligencia y Prevención de Venezuela (Disip) y fue jefe de seguridad de Chávez. También se encuentran en el listado Nervis Gerardo Villalobos, viceministro de Energía; Javier Alvarado Ochoa, ex presidente de Electricidad de Caracas; Diego Salazar Carreño, familiar de Rafael Ramírez, actual embajador de Venezuela en la ONU y ex presidente de Petróleos de Venezuela (PDVSA); y Francisco Rafael Jiménez Villarroel, ex dirigente de la petrolera. El sexto implicado es el empresario de seguros Omar Farías Luces. Entre los señalados, tres de ellos tienen empresas en España, en las que ostentan cargos de administradores, según consta en el Registro Mercantil. (Con información de NTN24.com)
Un fiscal federal de EE.UU. señala que el banco británico HSBC tiene todavía un largo camino por recorrer para mejorar el cumplimiento, a raíz de las acusaciones de lavado de dinero. Un informe de 1.000 páginas elaborado por un supervisor independiente del banco se dio a conocer en una presentación ante la corte federal. HSBC alcanzó un acuerdo de enjuiciamiento diferido con las autoridades federales y estatales que requirió el pago de US$ 1900 millones y contar con un monitor de cumplimiento en la organización. El informe proviene de las acusaciones de que HSBC no pudo detectar al menos US$ 881 millones lavado por los carteles mexicanos de la droga, y el menos US$ 600 millones transferidos desde Irán, Sudán y otros países en la lista de sanciones. El monitor dijo que el progreso en el cumplimiento había sido demasiado lento (Con información de The New York Times)
Corrupción
Las autoridades brasileñas arrestaron a un consultor de una empresa de Singapur, Sembcorp Marine, en el marco de la investigación de corrupción en Petrobras. Según reportes de medios de prensa de Brasil sobre el ardid de corrupción en la empresa estatal petrolera Petrobras, alegan que SembMarine estaba involucrada, así como otra empresa en Singapur, Keppel Corp. SembMarine señaló que ha iniciado una investigación interna ha involucrado asesoramiento legal. El consultor, Guilherme Esteves de Jesús, fue arrestado por las autoridades brasileñas el 27 de marzo 2015 (Con información de Business Times).
Arthur Porter, un ejecutivo de Canadá, se encuentra detenido en Panamá y su médico dice que tiene un estado avanzado de cáncer que le da solo algunas semanas de vida. El ex ejecutivo de un hospital de Montreal que está acusado por fraude lleva 22 meses en una cárcel panameña. Porter fue detenido en mayo de 2013 en el aeropuerto de la Ciudad de Panamá durante el vuelo que iba de Bahamas a San Cristóbal. Fue detenido por una orden de detención de Canadá alegando que aceptó US$22,5 millones de dólares en sobornos para arreglar un contrato para la construcción del hospital de la Universidad McGill propuesta en favor de SNC-Lavalin. (Con información de CBC).
Sanciones
Irán y seis poderes mundiales acordaron los parámetros de un acuerdo que busca bloquear la posibilidad de que Teherán desarrolle armas nucleares a cambio del levantamiento de las fuertes sanciones de occidente. El presidente iraní Hasan Rouhani anunció el jueves que seis poderes mundiales y Teherán acordaron soluciones para los parámetros clave de un acuerdo y comenzarán a redactar un pacto inmediatamente, con la mira en completarlo antes del 30 de junio. Alemania también anunció por separado que los negociadores habían llegado a un acuerdo sobre los lineamientos de un acuerdo nuclear de amplio alcance. Un comunicado conjunto leído en una conferencia de prensa en la ciudad suiza de Lausana el jueves dijo que se tomaron “pasos decisivos” en las negociaciones nucleares. El acuerdo impondrá fuertes limitaciones y controles al programa nuclear de Irán por hasta 25 años, con límites severos durante la primera década. Sin embargo, no está claro cómo se resolvieron dos de los principales puntos en disputa en los últimos días de negociaciones. Una de las preguntas sin resolver es cuándo se relajarán las sanciones de Naciones Unidas y qué tan rápido podrá incrementar Irán sus actividades nucleares después de la primera década. (Con información de The Wall Street Journal)
En el último episodio de la disputa que Argentina mantiene durante años con un grupo de fondos de cobertura de Estados Unidos, el país aumentó su presión sobre la unidad local de Citigroup al revocar la aprobación para que su actual presidente ejecutivo pueda dirigir la compañía. El juez de distrito estadounidense Thomas Griesa había dictaminado previamente que Citibank no podía hacer los pagos a los tenedores de bonos. Su decisión puso a la compañía en una extraña encrucijada legal, que la obligaba a elegir entre obedecer la orden de una corte de EE.UU. o una ley argentina, que la forzaba a hacer los pagos. Citibank intentó salir del atolladero el mes pasado al llegar a un acuerdo con los fondos de cobertura y el tribunal, que le permitió hacer los pagos de intereses a los tenedores de bonos locales. No obstante, el banco central de Argentina dice que al firmar ese convenio, el presidente ejecutivo de Citibank, Gabriel Ribisich, ignoró las leyes locales de reestructuración de la deuda. El jueves, un portavoz de Citi declinó hacer comentarios. Los bancos e instituciones públicas argentinas estaban cerrados por un período de cuatro días debido a la festividad Semana Santa. Se espera que el banco solicite una medida de amparo contra la decisión tan pronto como el lunes, señaló una persona familiarizada con el asunto. (Con información de The Wall Street Journal)
Ciberdelito
Un inescrupuloso agente de la DEA presuntamente robó Bitcoin de la compañía Silk Road mientras investigaba el mercado en línea, y trató de cerrar las operaciones de Venmo, propiedad de PayPal, durante la investigación. Las autoridades federales arrestaron al ex miembro de la DEA Carl Force IV, acusado de robar dinero del mercado online Silk Road, que entre otro delitos facilitaba el narcotráfico, mientras trabajaba como agente encubierto, de acuerdo con una denuncia penal. El agente presuntamente extorsionó al administrador de Silk Road para beneficio personal y para el lavado de dinero a través de una cuenta bancaria en Panamá. La demanda también alega que el agente de la DEA intentó cerrar Venmo por haber congelado su cuenta personal. Force enfrenta cargos de lavado de dinero, fraude, robo de bienes del Estado y los conflictos de interés (Con información de Forbes).
El empresario de Bitcoin Charlie Shrem, 25, comenzará su condena de prisión de dos años esta semana después de haber sido condenado en diciembre de 2014. Fue condenado por complicidad en la operación de una firma transmisora de dinero que no contaba con licencia cando se desempeñaba como CEO de la compañía de intercambio de bitcoins Bitinstant. Mientras trabajaba en la empresa, infringió obligaciones legales antilavado de dinero al negociar con Robert Faiella, que proporcionó US$ 1 millón en moneda digital a personas que compran productos ilícitos en el mercado ilícito online Silk Road. Shrem y Faiella llegaron a acuerdos con la fiscalía, acordando renunciar a US$ 950.000 dólares cada uno para el gobierno de Estados Unidos como condición de sus ofertas (Con información de CoinDesk).
El centro de ciberinteligencia de Citigroup advirtió a empleados del banco sobre la amenaza de ataques a redes y sitios web de las grandes firmas de abogados. Los bufetes de abogados en EE.UU. se han mostrado en su mayor parte reacios a revelar o discutir las violaciones o filtraciones con sus sistemas internos. El informe, publicado el mes pasado, señala que los bufetes de abogados serían blancos para ataques cibernéticos por parte de gobiernos extranjeros o de los hackers, ya que almacenan datos confidenciales en negocios corporativos y estrategias de negocio. El informe de seguridad también destacó varias maneras utilizadas por hackers para filtrar en bufetes de abogados. Las empresas de seguridad han estado aconsejando a los bufetes de abogados no identificados que fueron víctimas de ataque, aunque la información que se ha hecho pública ha sido mínima. (Con información de The New York Times).