Archivos del autor:ACFCS
El capítulo de ACFCS en Perú inicia con mucho empuje sus operaciones esta semana
Por Fiorella Rodríguez DíazPresidenta del Capítulo Perú ACFCS Con orgullo y convicción plena del esfuerzo y tiempo invertido en la conformación de este equipo humano de profesionales de primer nivel, con un objetivo común, el de lograr que más profesionales como nosotros se especialicen en la prevención de la comisión de delitos financieros, es que […]
Crecer como profesional de cumplimiento, superar el miedo a la tecnología, sentirse “incómodo” para progresar: Panorama de la Cumbre de Canadá
Por Brian Monroe Para ingresar y progresar en un campo tan complejo y cambiante como el dela prevención y control de los delitos financieros, hay que prepararse para enfrentar las incertidumbres de latecnología, paraabordar temas en los que se sienta “incómodo” –ae incluso en los que no se sienta capacitado—, para finalmente poder sobresalir como […]
Los bancos necesitan comprender su exposición a las criptomonedas incluso si no toman custodia de estas
Recientes novedades en Estados Unidos sugieren que los reguladores se están preparando para la adopción permanente de los activos digitales y esperan que las instituciones financieras comprendan su exposición y mitiguen los riesgos asociados. Durante los últimos meses en Estados Unidos: la Oficina del Contralor de la Moneda (OCC) aclaró que los bancos nacionales pueden […]
Un grupo de trabajo de la OCDE elogia los esfuerzos de EE.UU. contra el soborno en el extranjero
Estados Unidos continúa liderando en la lucha contra la corrupción transnacional, pero podría mejorar sus esfuerzos extendiendo la protección a más denunciantes y ofreciendo transparencia adicional en la resolución de casos de soborno en el extranjero, señaló el Grupo de Trabajo sobre Soborno de la Organización para la Cooperación y Desarrollo Económicos (OCDE). El grupo […]
El programa de denuncia de irregularidades de la SEC establece nuevos récords en 2020
El programa de denunciantes de la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC por sus siglas en inglés) estableció un nuevo récord anual otorgando más dinero a más informantes en el año fiscal 2020 que en cualquier otro año de la historia del programa. La oficina pagó alrededor de US$ 175 millones en […]
FinCEN apunta al ransomware
FinCEN, la Unidad de Inteligencia Financiera de EE.UU., convocó esta semana a un intercambio virtual con representantes de instituciones financieras, empresas de tecnología, proveedores de servicios externos y agencias del gobierno federal para discutir las crecientes preocupaciones relacionadas con el tema del ransomware, que incluye todos los esfuerzos para poder hacer frente de mejor forma […]
Las empresas necesitan alinear mejor los departamentos de riesgo y cumplimiento, según COSO
Eliminar los silos podría ayudar a las empresas a gestionar una serie de riesgos, señala COSO en una nueva guía Las empresas deben crear vínculos más estrechos entre sus departamentos de cumplimiento y los gerentes de riesgos que se centran en una variedad de peligros corporativos, según la influyente organización que orienta a las empresas […]
La UE creará un nuevo regulador ALD/CFT para todo el bloque con autoridad para revisar y sancionar a las instituciones
The European Union, after the approval of the member states, will advance in the creation of a financial crime compliance sentinel for the entire bloc that will directly supervise the regulators and financial institutions of the countries. The agreement in the EU Council will lay the groundwork for more formal legal edicts that are expected […]
Siete años después del cierre de Silk Road, EE.UU. logra confiscar US$1.000 millones en Bitcoins
“Silk Road era el mercado criminal en línea más notorio de su época”, dijo el fiscal federal de EE.UU. David L. Anderson. “El enjuiciamiento exitoso del fundador de Silk Road en 2015 dejó abierta una pregunta de mil millones de dólares. ¿A dónde fue el dinero? La denuncia de decomiso de la semana pasada responde […]
Informe del DOJ sobre Criptomonedas: un marco de aplicación
A principios de este mes, el Departamento de Justicia de EE.UU., a través de su grupo de trabajo Cyber Digital Task Force, publicó este informe de orientación criptográfica titulado “Criptomoneda: un marco de aplicación”. El grupo de trabajo, establecido en 2018, tiene la tarea de evaluar las amenazas planteadas por los avances tecnológicos. Entre otras cosas, […]
5 pasos para un programa de detección de fraude más sólido
Por Terry Luttrell, CAMS-Audit A medida que 2020 llega a su fin, las empresas y comunidades de todo el mundo no pueden negar los efectos de la pandemia de COVID-19. La devastación financiera, así como la pérdida de vidas y el deterioro de la salud, han dejado su sello. Históricamente, los desastres naturales de cualquier tipo […]
El Compliance (Cumplimiento) en la nueva normalidad, durante y después del Covid-19
El coronavirus no discrimina y afecta a todos, independientemente de la clase social, situación económica, y un sinúmero de otros factores. Además, llegó para quedarse por un largo tiempo y nos ha cambiado la forma de trabajo, creándonos una “nueva normalidad”. El COVID-19 ha generado la aparición de riesgos emergentes relacionados con toda clase de […]