Filial de ICBC en EE.UU. y otros son acusados de incumplir obligaciones ALD
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció que llegó a un acuerdo por cargos contra los corredores Industrial and Commercial Bank of China Financial Services LLC (ICBCFS) y Chardan Capital Markets LLC y por no informar ventas sospechosas de miles de millones de acciones penny.
Los agentes de bolsa deben presentar Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) para transacciones sospechosas de fraude o que no tengan un propósito legal aparente. Según la SEC, de octubre de 2013 a junio de 2014, Chardan, un corredor presentador– introducing broker—, liquidó más de 12.500 millones de acciones penny –en centavo— para siete de sus clientes y el ICBCFS autorizó las transacciones.
Chardan no presentó ningún ROS, a pesar de que las transacciones generaron señales de alerta, incluidos patrones comerciales similares y ventas de emisores que carecían de ingresos y productos. La SEC descubrió que, de manera similar, ICBCFS no presentó ningún ROS para las transacciones a pesar de que en última instancia prohibió el comercio de acciones de centavo por parte de algunos de los siete clientes.
«Como guardianes de los mercados de valores, las firmas de corretaje, incluidas las empresas de compensación, deben tomar en serio sus obligaciones contra el lavado de dinero», dijo Marc P. Berger, Director de la Oficina Regional de la SEC en Nueva York. «El hecho de no presentar los ROS frente a numerosas banderas rojas es inaceptable».
Las órdenes de la SEC determinaron que Chardan e ICBCFS infringieron la Ley de Intercambio y una regla de contabilidad e informe financiero de la SEC y que Jerard Basmagy, oficial de antilavado de dinero de Chardan, ayudó e instigó y provocó las violaciones de la empresa. La SEC también descubrió que ICBCFS no presentó documentos en tiempo y forma al personal de la SEC. Sin admitir o negar los hallazgos de la SEC, las partes acordaron acuerdos que requieren que Chardan pague una multa de US$ 1 millón, ICBCFS pague US$ 860.000 y Basmagy pague US$ 15.000. Ambas firmas consintieron en censurar y, junto con Basmagy, cesar y desistir de violaciones similares en el futuro. Basmagy tiene prohibido particiar en actividades de la industria y participar en actividades de penny stocks por un mínimo de tres años.
La investigación de la SEC se llevó a cabo en conjunto con una investigación más amplia de FINRA sobre el programa ALD del ICBCFS y supuestas violaciones financieras, de registros y operacionales. FINRA anunció un acuerdo relacionado contra ICBCFS en el que la empresa acordó pagar una multa de US$5,3 millones y contratar a un consultor de cumplimiento independiente.