FIFA Gate: el banco suizo Julius Baer acordó pagar US$80 millones para resolver las acusaciones de corrupción
Dieciséis funcionarios adicionales de la FIFA acusados de conspiración y corrupción
2015
Bank Julius Baer, un banco suizo con operaciones internacionales, admitió la semana pasada en un tribunal federal en Brooklyn que conspiró para lavar más de US$ 36 millones en sobornos a través de Estados Unidos para funcionarios de la Federación Internacional de Fútbol Asociados (FIFA) y otras federaciones de fútbol, en apoyo de un esquema en el que empresas de marketing deportivo sobornaban a los funcionarios del fútbol a cambio de derechos de transmisión de partidos de fútbol. El proceso se llevó a cabo ante la jueza federal de distrito Pamela K. Chen.
El Banco hizo estas admisiones y celebró un acuerdo de procesamiento diferido de tres años con el Departamento de Justicia en relación con una información criminal presentada en el Distrito Este de Nueva York que acusa al Banco de conspirar para cometer lavado de dinero. Como parte de este acuerdo, Julius Baer acordó pagar más de US$ 79 millones en sanciones (incluida una multa de US$ 43 millones y el decomiso de US$ 36 millones) para resolver la investigación sobre su participación en una conspiración de lavado de dinero que alimentó este esquema internacional de soborno en el fútbol.
“Julius Baer y sus empleados facilitaron sobornos y su departamento de cumplimiento hizo la vista gorda ante las flagrantes señales de lavado de dinero”, dijo el Fiscal Federal Interino Mark J. Lesko para el Distrito Este de Nueva York. “Esta oficina responsabilizará a aquellas corporaciones o individuos que utilizan el sistema bancario estadounidense con fines corruptos. Como deja en claro la resolución de hoy, las instituciones financieras que se vuelven cómplices de los esfuerzos de sus clientes para lavar fondos ilícitos enfrentan sanciones importantes «.
Jorge Luis Arzuaga, un exgerente de relaciones de BJB que trabajó en las oficinas del Banco en Montevideo, Uruguay y Zurich, Suiza, se declaró culpable en junio de 2017 por su participación en esta conspiración y fue sentenciado en noviembre de 2020. Ese caso fue asignado al juez de distrito de EE.UU. Pamela K. Chen del Distrito Este de Nueva York, como es este caso.
“La resolución de hoy envía un fuerte mensaje a todos los bancos y otras instituciones financieras de que, si a sabiendas hacen un mal uso de nuestro sistema financiero para ocultar las ganancias delictivas de sus clientes o para promover un esquema corrupto, se les pedirá rendir cuentas”, dijo el Fiscal General Adjunto Interino Nicholas L. McQuaid de la División Criminal del Departamento de Justicia. “Desde el momento de la primera acusación relacionada con la FIFA, el departamento ha prometido responsabilizar a las instituciones financieras involucradas en este esquema criminal global. Estamos cumpliendo esa promesa».
De acuerdo con las admisiones en la declaración de hechos presentada públicamente, desde aproximadamente febrero de 2013 a mayo de 2015, BJB, a través de Arzuaga, conspiró con ejecutivos de marketing deportivo, incluido Alejandro Burzaco, el ejecutivo a cargo de Torneos y Competencias, un medio deportivo. y empresa de marketing con sede en Argentina, para lavar a través de Estados Unidos al menos US$ 36 millones en sobornos a funcionarios de fútbol a cambio de derechos de transmisión de partidos de fútbol. Bank Julius Baer conspiró para ejecutar estas transacciones ilegales a través de cuentas en el banco para ocultar la verdadera naturaleza de los pagos y promover el fraude. Burzaco se declaró culpable de conspiración de extorsión y otros delitos en noviembre de 2015 en relación con su participación en el pago de sobornos a funcionarios del fútbol.
Por ejemplo, Burzaco y cómplices acordaron pagar aproximadamente US$$ 30 millones al vicepresidente senior de la FIFA, quien también era presidente de la Asociación Argentina de Fútbol, por su apoyo en la adjudicación de los derechos de transmisión regional para las copas mundiales del 2018, 2022, 2026 y 2030. Como parte de la conspiración, Bank Julius Baer a través de Arzuaga, transfirió aproximadamente US$ 25 millones de este dinero a una subcuenta en el banco y lo mantuvo allí para este alto funcionario de la FIFA.
Torneos y Competencias y sus cómplices también acordaron pagar decenas de millones de dólares en sobornos a varios funcionarios de la Confederación Sudamericana de Fútbol (CONMEBOL)—los cuales también eran funcionarios de la FIFA— por los derechos del torneo de la Copa América (las ediciones de 2015, 2019 y 2023 y la Copa América Centenario 2016a, una edición conmemorativa del centenario del torneo disputado en estadios de todo Estados Unidos). Los funcionarios que iban a recibir sobornos incluían, entre otros, a Eugenio Figueredo, miembro del comité ejecutivo de la FIFA y ex presidente tanto de la CONMEBOL como de la Asociación Uruguaya de Fútbol; Marco Polo Del Nero, otro miembro del comité ejecutivo de la FIFA y ex presidente de la Confederação Brasileira de Futebol (CBF); y José Maria Marín, miembro de varios comités permanentes de la FIFA y ex presidente de la CBF.
Burzaco y Torneos y Competencias también pagaron sobornos a través de Bank Julius a numerosos funcionarios de la CONMEBOL para promover un plan para obtener los derechos de transmisión del torneo Copa Libertadores. Además de los funcionarios de fútbol antes mencionados, también se pagaron sobornos a, entre otros, Juan Ángel Napout, quien se desempeñó como vicepresidente de la FIFA, miembro del Comité Ejecutivo de la FIFA y presidente de la CONMEBOL y Romer Osuna, miembro del comité de auditoría y cumplimiento de la FIFA. y ex tesorero de CONMEBOL.
En el momento de la conducta indebida, los controles ALD/CFT del banco no detectaron ni previnieron las transacciones de lavado de dinero relacionadas con los esquemas de soborno. Si los supervisores o el personal de cumplimiento de Arzuaga hubieran revisado de manera significativa la debida diligencia de Arzuaga sobre Torneos y Competencias y sus respuestas a las alertas de transacciones, habrían sabido que había múltiples señales de alerta importantes, incluidos contratos aparentemente falsos, pagos a terceros por indicaciones de funcionario de la FIFA y servicios presuntamente prestados por corporaciones fantasma, todos los cuales habrían alertado al banco sobre el soborno, el lavado de dinero u otra actividad ilegal.
Según las admisiones de Julius Baer, el banco sabía que las cuentas de los clientes de Arzuaga estaban asociadas con el fútbol internacional, que generalmente se entendía que implicaba altos riesgos de corrupción. Sin embargo, un ejecutivo del banco ordenó que se acelerara la apertura de estas cuentas con la esperanza de que estos clientes proporcionaran un negocio lucrativo.
Como se describe en el acuerdo de enjuiciamiento diferido, el departamento llegó a esta resolución con Julius Baer basándose en una serie de factores, incluido el hecho de que el banco no reveló voluntariamente la conducta al Departamento de Justicia; la naturaleza y gravedad de la conducta, incluido el hecho de que el banco desempeñó un papel fundamental en este esquema durante más de dos años; y antecedentes penales previos del banco. Julius Baer no recibió ningún crédito de cooperación porque hizo declaraciones engañosas sobre hechos relevantes en el caso, lo que tuvo el efecto de obstaculizar la investigación de EE.UU., y no presentó todas las pruebas relacionadas con la participación de la alta dirección. Sin embargo, el banco recibió algo de crédito por su importante esfuerzo para remediar su programa de cumplimiento. En consecuencia, la sanción penal total refleja una reducción del 5% del límite inferior del rango de multa.