EE.UU.: año récord de sanciones por pago de soborno en el extranjero
Las sanciones y el cumplimiento de la ley FCPA (ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero) por parte del Departamento de Justicia de Estados Unidos ha alcanzado un máximo histórico a pesar de los desafíos planteados por un año muy particular.
Las autoridades de Estados Unidos y otros países este año han impuesto alrededor de US$ 7.760 millones en multas a nivel mundial por actos de corrupción en el extranjero, señaló recientemente el fiscal general adjunto interino de EE.UU. Brian Rabbitt, de la división criminal del departamento, en una conferencia sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de Estados Unidos. En el 2019 las multas sumaron alrededor de US$ 2.830 millones en todo el mundo.
Una gran parte de esas multas se trasladó a contrapartes extranjeras en el Reino Unido, Francia y otros lugares, a medida que cada vez más países utilizan sus propias leyes anticorrupción para vigilar a las empresas multinacionales que pagan sobornos en el extranjero para obtener una ventaja comercial, lo que subraya una tendencia hacia una mayor cooperación internacional.
El Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC por sus siglas en inglés), que también tiene facultad y autoridad sobre la FCPA, ya han establecido un récord en términos de sanciones corporativas aplicadas en EE.UU. este año bajo la FCPA, según varios recuentos.
De las multas impuestas a nivel mundial, alrededor de US$3.210 millones se pagaron a Estados Unidos, según Rabbitt. El Departamento de Justicia impuso casi US$2.250 millones en sanciones penales en casos de la FCPA, en comparación con US$1.620 mil millones en 2019, dijo.
«No es exagerado decir que el trabajo de la división criminal en 2020 ha sido histórico, tanto en términos de los resultados que hemos logrado como de las circunstancias en las que los hemos logrado», dijo Rabbitt en una edición virtual de la conferencia anual del American Conference Institute sobre la FCPA.
La pandemia de coronavirus ha planteado desafíos para las investigaciones del gobierno, retrasando o deteniendo los viajes y entrevistas delicadas con testigos y sujetos de investigación que los fiscales pueden preferir realizar en persona.
Las sanciones totales de este año se han visto reforzadas por casos de gran éxito contra el fabricante de aviones Airbus y la firma de inversión Goldman Sachs.
Airbus alcanzó en enero un acuerdo de 3.600 millones de euros, equivalente a US$4.400 millones, con fiscales estadounidenses, británicos y franceses, que resolvió acusaciones vinculadas con sobornos y violaciones de control de exportaciones contra el fabricante de aviones.
Goldman Sachs acordó en octubre pagar US2.900 millones de dólares a funcionarios de cuatro países para poner fin a una investigación sobre sus vínculos y acuerdos con el banco de desarrollo de Malasia 1Malaysia Development Bhd., O 1MDB.
La división contra el soborno internacional del Departamento de Justicia también ha tenido uno de sus índices más altos de cargos contra ejecutivos, intermediarios y funcionarios extranjeros este año. Los fiscales han acusado a 29 personas en relación con asuntos relacionados con la FCPA, la tercera cifra más alta jamás registrada en un año calendario.