Crecen los casos de recompensas por reportar fraude en EE.UU, un ex ejecutivo recibe un premio de medio millón de dólares

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana una recompensa de entre US$475.000 y US$575.000 a un ex ejecutivo de una empresa que proveyó información original y de alta calidad sobre un fraude en el sector de valores que dio lugar a una acción de cumplimiento de la SEC con sanciones superiores a US$ 1 millón.

Lo curioso de este caso particular es que los ejecutivos de cualquier empresa que se enteran de un fraude por la denuncia o reporte de otro empleado por lo general no pueden participar del programa de denuncias de la SEC, sin embargo hay una excepción cuando el ejecutivo reporta a la SEC 120 días después de que otro ejecutivo de cumplimiento responsable de tomar medidas cuenta con la información y no actúa adecuadamente. Este es la primera recompensa por denuncias en estas circunstancias.

La SEC ha otorgado recompensas a 15 denunciantes desde que su programa comenzara hace más de tres años. Los pagos han ascendido a casi US$ 50 millones que salen de un fondo de protección de los inversores establecido por el Congreso. El fondo se financia íntegramente a través de sanciones económicas pagadas a la SEC por individuos o empresas por infracciones a las leyes de valores.

Las recompensas por denuncias pueden representar entre un 10% y un 30% del dinero recolectado en un caso. Por ley la SEC debe proteger la confidencialidad del denunciante y no da a conocer información que pueda revelar, directa o indirectamente, la identidad del denunciante.

«Los ejecutivos de las compañías están ubicados en un lugar ideal para supervisar las actividades de sus empresas, y este oficial en particular debe ser reconocido por haber elaborado un reporte luego de que se hizo evidente que el sistema de cumplimiento interno de la compañía no estaba funcionando lo suficientemente bien», señaló Andrew Ceresney, director de la División de Cumplimiento de la SEC, en un comunicado.

Mayor presión de la SEC para cumplimiento ALD

La semana pasada y hablado en la conferencia sobre delitos financieros y antilavado de dinero de la de la Asociación de la Industria de Valores y Mercados Financieros (SIFMA por sus siglas en inglés) Ceresney dijo que la SEC está estudiando si va a presentar casos contra los corredores de bolsa bajo la ley de secreto bancario (BSA como se la conoce en inglés). Según informes de prensa, Ceresney señaló que estaba preocupado por el bajo número de reportes de actividad sospechosa (ROS) que estaban presentado los corredores de bolsa bajo la BSA, que obliga a las instituciones financieras de EE.UU. a tomar medidas para prevenir y detectar el lavado de dinero. Los corredores de bolsa están obligados a presentar ROS para todas las transacciones que consideran sospechosas de infringir la ley.

Si bien la SEC por lo general ha hecho cumplir los temas de cumplimiento de la BSA a través de cargos adicionales en el contexto de medidas de aplicación de ley que involucran otras infracciones, ahora podría inclinarse a buscar violaciones autónomas de la BSA con la intención de enviar un mensaje a la industria sobre la necesidad de tomar en serio el tema de cumplimiento.

El grupo de trabajo de corredores de bolsa de la SEC ha comenzado a investigar firmas que han presentado pocos o ningún ROS sin una clara justificación, según Ceresney.

El grupo de trabajo de la SEC fue creado hace aproximadamente un año atrás para investigar posible violación de las obligaciones ALD y firmas de corretaje que albergan corruptos corredores y participan en actividades abusivas. Existen aproximadamente 4.800 corredores de bolsa registrados en EE.UU. y la SEC recibe entre 18.000 y 25.000 ROS por año, señaló Ceresney, pero la mayoría de estos reportes provienen de un número pequeño de firmas. “Sin entrar en detalles, puedo decir que el número de firmas que no presentó ningún ROS o presentó un solo ROS por año es muy grande”, señaló en la conferencia.

Ceresney dijo que él no puede decir si esas firmas han incumplido sus obligaciones de presentar ROS, pero que los resultados sugieren que existe una necesidad de indagar con más detenimiento la situación.