Una nueva agencia de EE.UU. se suma a las investigaciones y cumplimiento de la FCPA

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La Commodity Futures Trading Commission (CFTC, por sus siglas en inglés) señaló esta semana que trabajará junto con el Departamento de Justicia y la SEC para investigar sobornos extranjeros y procesar delitos de corrupción en el extranjero.

En una notificación de esta semana la División de Cumplimiento de la CFTC dijo que las compañías de productos básicos que denuncian las violaciones de la ley Commodity Exchange Act que involucran prácticas corruptas extranjeras podrían ser beneficiadas.

Al decidir si imponer sanciones civiles, la CTFC dijo que considerará “circunstancias agravantes que involucran la naturaleza del delincuente o la gravedad de la ofensa”.

La CFTC evaluará la participación de la gerencia ejecutiva o de alto nivel, la omnipresencia de la conducta indebida dentro de la empresa y si la empresa o la persona se involucró previamente en una conducta inapropiada similar, entre otras cosas.

La CFTC ya tiene investigaciones abiertas sobre el presunto soborno en el extranjero, según el jefe de la agencia, James McDonald. McDonald anunció la nueva política durante un discurso pronunciado esta semana en el Instituto Nacional de ABA sobre el crimen de cuello blanco en Nueva Orleans.

Dijo que la CFTC puede investigar sobornos para ganar swaps de operaciones comerciales y contratos de derivados, por ejemplo, y casos en los que se utilizan sobornos para manipular las tasas de interés de referencia.

Dijo que la CFTC puede investigar sobornos para obtener negocios de swaps y contratos de derivados, por ejemplo, y casos en los que se utilizan sobornos para manipular las tasas de interés de referencia.

Tradicionalmente, la FCPA ha sido ejecutada exclusivamente por el Departamento de Justicia para delitos penales y la SEC por delitos civiles.

La CFTC es una agencia federal independiente que regula los mercados de derivados de EE.UU., incluyendo futuros, opciones y swaps. La agencia tiene un programa formal de denuncias. Desde que entregó su primera recompensa en 2014, ha otorgado más de US$ 85 millones a los denunciantes, incluidos US$ 2 millones a principios de esta semana.

En una declaración del Departamento de Justicia sobre el anuncio de la CTFC, el Asistente del fiscal general Brian Benczkowski dijo que la nueva política “dejará en claro a las empresas los beneficios importantes de una auto denuncia de las conductas indebidas, de una cooperación completa con la investigación del gobierno y la remediando la mala conducta”.

“Esperamos trabajar en conjunto con la CFTC en casos que involucren prácticas corruptas en el extranjero, así como en otros”, dijo Benczkowski.

A fines de 2017, el Departamento de Justicia de EE.UU. adoptó una política de cumplimiento corporativo de la FCPA y la incorporó en el Manual de abogados de los Estados Unidos.

La política del Departamento de Justicia dice que las empresas con infracciones de la FCPA pueden morigerar las penas a través de auto-divulgación voluntaria, la cooperación total y la remediación oportuna y apropiada.

CFTC otorga a informantes recompensa de US$ 2 millones

La CFCT  anunció esta semana una recompensa de US$ 2 millones a un whistleblower por la información original que condujo a una acción de cumplimiento exitosa de la CFTC.

La agencia reconoció la contribución del informante en el suministro de información crítica a través de un análisis independiente de los datos del mercado, dijo la declaración del lunes.

La CFTC protege la confidencialidad de los denunciantes por ley y no divulga información que pueda revelar directa o indirectamente la identidad de un informante.

“Espero que se otorguen más premios a los denunciantes que brindan a nuestra División de Cumplimiento información basada en su análisis experto de datos de mercado y a los denunciantes basados en acciones relacionadas”, dijo el director de la Oficina de Denuncias de CFTC, Christopher Ehrman.

El Programa de denuncias de irregularidades de la CFTC se creó bajo la Sección 748 de la Ley de Reforma y Protección al Consumidor de Dodd-Frank de 2010 y los denunciantes pueden recibir entre el 10% y el 30% de las sanciones monetarias cobradas.

La CFTC puede pagar recompensas por medidas de cumplimiento de la CFTC y acciones relacionadas presentadas por otros reguladores federales si se cumplen ciertas condiciones.

Desde que entregó su primera recompensa en 2014, hasta 2018, la CFTC ha otorgado más de US$ 85 millones a los denunciantes.

Las acciones de la División de Cumplimiento asociadas con esas recompensas han resultado en órdenes de sanciones por un total de más de US$675 millones.

El programa premia a las personas que voluntariamente informan violaciones de la Commodity Exchange Act si la información conduce a una acción de cumplimiento de la CFTC exitosa que resulta en sanciones de más de $US 1 millón.

La CFTC es una agencia federal independiente que regula los mercados de derivados de EE.UU., Incluidos futuros, opciones y swaps.

Su división de aplicación investiga violaciones de la Ley Commodity Exchange Act y las regulaciones de la  CFTC, como el fraude, la manipulación del mercado y las prácticas comerciales ilegales.

El sitio web de denuncias de CFTC que se lanzó en 2016 se puede ver en www.whistleblower.gov.