Tendencias en Delitos Financieros: Pedido de ayuda de Ucrania a Suiza para recuperar activos del círculo personal del ex presidente, EEUU acusa a FedEx de conspirar para lavar dinero, multa de US$25 millones para PwC y más…

[private]Por Equipo de Trabajo de ACFCS
22 de agosto de 2014

Esta semana Tendencias en Delitos Financiero analiza el pedido de ayuda de Ucrania a Suiza para recuperar activos del círculo personal del ex presidente, EEUU acusa a FedEx de conspirar para lavar dinero, multa de US$25 millones para PwC y de casi US$17.000 millones para Bank of America, y más…

Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo

Ucrania pide ayuda a Suiza— Ucrania ha pedido a Suiza ayuda para recuperar activos trasladados al país alpino por miembros del circulo personal del depuesto ex presidente ucraniano Viktor Yanukovych, según el portavoz del Departamento Federal de Justicia de Suiza, Folco Galli. Desde hace unos meses, el Departamento de Justicia suizo ha recibido tres peticiones de ayuda para repatriar activos, dijo Galli. Las peticiones están relacionadas con fondos vinculados a 19 miembros del entorno inmediato de Yanukovych, y no con el propio ex primer ministro, dijo Galli. En febrero, Suiza congeló los activos de un grupo de ucranianos, entre los que se encuentra el hijo de Yanukovych, Oleksandr. Las autoridades no han desvelado el valor total de los activos, pero según la prensa suiza podrían ascender a 100 millones de francos suizos (US$110 millones). El Departamento de Justicia examinará ahora las peticiones de repatriación y decidirá si cumplen con las leyes suizas, explicó Galli. Después el caso pasará a la Fiscalía Federal, a las autoridades cantonales o al Departamento de Justicia, dijo. Según la normativa suiza, los activos congelados pueden retenerse tres años antes de devolverlos a Ucrania si se descubre que se obtuvieron de manera ilegal. (Con información de Dow Jones y EFE)

EEUU acusa a FedEx de lavado de dinero en caso de tráfico de drogas— Alegando que FedEx conspiró para lavar más de US$630.000 de ganancias producto del transporte de drogas ilícitas, fiscales federales de EEUU agregaron un cargo de lavado de dinero a una acusación presentada la semana pasada en contra de la compañía mundial de transporte. FedEx está acusada de entregar a sabiendas drogas a farmacias en línea que la vendían en forma ilegal a los clientes sin recetas. El caso es parte de una campaña más amplia de Estados Unidos dirigida a combatir el abuso de medicamentos con recetas. El año pasado UPS debió pagar US$ 40 millones en el marco de un acuerdo legal con el Departamento de Justicia por cargos similares. FedEx desafía las acusaciones y se declaró inocente el mes pasado de los cargos de tráfico de drogas argumentando que no puede ser responsable de la supervisión de sus millones de clientes. (Con información de Bloomberg).

Anticorrupción

Crece a nivel mundial la lucha contra la corrupción— Los esfuerzos por combatir el soborno usualmente han sido más enérgicos en Estados Unidos que en otras partes del mundo. En ese país, intentos redoblados por hacer cumplir la ley FCPA promulgada en 1977 produjo en los últimos años más procesos legales y miles de millones de dólares en multas. Pero la brecha entre EE.UU. y el resto del mundo podría empezar a cerrarse. Los gobiernos del Reino Unido, China, Brasil y Canadá han aprobado sus propias leyes anticorrupción en los últimos años.  Muchos países usaron como cimiento para sus normas la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EEUU (FCPA), que prohíbe ofrecer dinero o regalos a autoridades o empleados extranjeros para obtener a cambio una ventaja empresarial. Un punto que afecta de manera particular a las empresas que aspiran a fusiones transfronterizas es que la ley permite que se abran acciones legales en contra de compañías que pagan sobornos en cualquier parte del mundo si tienen negocios en el país donde se promulgó la ley.  Hasta el momento, los reguladores canadienses han conseguido dos sentencias de culpabilidad contra compañías bajo la ley de corrupción internacional, que fue promulgada en 1999, y una pena de tres años de prisión en mayo para un hombre que jugó un papel clave en un caso de soborno, y hay varias investigaciones en curso. La Ley Antisoborno del Reino Unido (UKBA) entró en vigor en 2011, y pronto entrarían en marcha varios procesos importantes, según Robert Barrington, director gerente de la oficina británica de Transparencia Internacional, una organización global de lucha contra la corrupción. Barrington citó investigaciones de la Oficina de Fraudes Serios (SFO por sus siglas en inglés) del Reino Unido contra GlaxoSmithKline PLC como ejemplos de los esfuerzos de esa agencia. GlaxoSmithKline es investigada por posibles violaciones penales a sus prácticas comerciales. La farmacéutica dijo que estaba cooperando con las investigaciones. Y aunque China ha sido agresiva en el inicio de acciones judiciales contra la corrupción, Barrington dijo que desconfía de si esas acciones son producto de intereses políticos o de un deseo de imponer la transparencia en los negocios, especialmente desde que China en realidad no ha tomado medidas enérgicas contra empresas nacionales que hacen negocios a nivel internacional. (Con información de Wall Street Journal)

Evasión Fiscal y FATCA

Emigrantes estadounidenses, luchando contra FATCA, demandan al gobierno canadiense para que no permita compartir información de cuentas financiera— Hasta el momento, decenas de miles de instituciones financieras de todo el mundo se han resignado para cumplir con la Ley de Cumplimiento Tributario de Cuentas Extranjeras de Estados Unidos, conocida como FATCA. En Canadá, sin embargo, un grupo de contribuyentes estadounidenses no ha renunciado a la lucha contra FATCA y ha demandado al fiscal general de Canadá en un esfuerzo por impedir que el país cumpla con la ley estadounidense. La demanda fue presentada por dos emigrantes estadounidenses y respaldada por un grupo llamado Alliance for the Defense of Canadian Sovereignty. (Alianza para la Defensa de la Soberanía de Canadá). Se argumenta que el acuerdo intergubernamental que Canadá firmó con EEUU para implementar FATCA viola la «privacidad y derechos de propiedad de los titulares de cuentas individuales» según la constitución del país. El Departamento de Finanzas de Canadá, ha declarado que el acuerdo es «constitucionalmente válido» y lo defenderá en los tribunales. Los emigrantes estadounidenses fueron algunos de los primeros, y más duros, críticos de FATCA, diciendo que la ley hizo que sus declaraciones de impuestos sean muy complejas y llevó a que algunas instituciones financieras extranjeras cerraran sus cuentas. FATCA habría costado a las cinco instituciones más grandes de Canadá aproximadamente US$687 millones en cumplimiento. (Con información de Wall Street Journal).

Sanciones

PwC recibió una multa de US$25 millones del Departamento de Servicios Financieros de Nueva York— PriceWaterHouseCoopers, una firma internacional de auditoría, fue multada con US$25 millones por parte del regulador de servicios financieros de Nueva York por ayudar a un banco japonés a evitar sanciones por operar con países en las lista de OFAC, como Irán, Sudán y Myanmar. The Bank of Tokyo-Mitsubishi escondió las transacciones ilegales en 2008 y fue auditado por PwC, que limpió el informe de auditoría para evitar que la institución sea detectada por los reguladores. The Bank of Tokyo-Mitsubishi llegó a un acuerdo de US$250 millones con el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York en 2013 Además de la multa, PwC  no podrá ofrecer servicios de consultoría a bancos de Nueva York durante dos años. (Con información de The New York Post).

Fraude

Bank of America pagará multa de US$16.650 millones por las hipotecas basura— Bank of America acordó un pago récord de casi US$17.000 millones a las autoridades de Estados Unidos para poner punto final a las acusaciones relacionadas con la emisión y uso de dudosos títulos valores hipotecarios que emitió antes de la crisis financiera de 2008. «Creemos que este acuerdo, que resuelve los casos significativos relacionados con las hipotecas restantes, está en los mejores intereses de nuestros accionistas, y nos permite continuar concentrándonos en el futuro», dijo el presidente ejecutivo del banco, Brian Moynihan, en un comunicado. Según lo acordado, el banco pagaría US$9.650 millones en efectivo y proporcionará otros US$7.000 millones para compensar a los consumidores afectados por las pérdidas ligadas a dichos valores. Este acuerdo alcanzado con el Departamento de Justicia, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), y otras autoridades, entre ellas los estados individuales, resuelve una serie de investigaciones civiles contra el poderoso banco y sus filiales Countrywide y Merrill Lynch. Sin embargo, el acuerdo no resuelve potenciales casos criminales que pudieran surgir de aquí, especialmente en el caso de Countrywide, que llegó a ser la más grande casa emisora de préstamos del país, y el de funcionarios de esa firma. (Con información de Ámbito Financiero)[/private]