Tendencias en Delitos Financieros: EEUU y la UE suman sanciones contra Rusia, exejecutivos de Barclays enfrentan cargos penales, y más

[private]Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre la nueva ronda de sanciones de Estados Unidos y la UE para empresarios rusos y sus imperios comerciales, la propagación de empresas de fachada de la mafia italiana en toda Europa, crecientes ataques cibernéticos dirigidos a los sistemas de pago, y mucho más.

Lavado de Dinero y Sanciones

EEUU y la UE amplían las sanciones y apuntan a nuevos bancos, empresas y funcionarios rusos – Apuntando a una red de oligarcas vinculados a la administración del presidente Putin, el gobierno de EEUU agregó siete funcionarios rusos y 17 personas jurídicas a su lista de sanciones, incluyendo instituciones financieras. Todas las entidades blanco de la última ronda de sanciones son propiedad o controladas por magnates rusos ya incluidos en las listas de sanciones de Estados Unidos y de la UE. Tres bancos, Sobinbank, InvestCapitalbank y SMP Bank, fueron sancionados, así como las empresas constructoras y proveedores de servicios vinculados al sector energético ruso. La UE nombró otros 15 individuos en su última ronda de sanciones, incluyendo funcionarios del gobierno ruso y separatistas pro rusos en Crimea. A pesar de estar dirigido a un número limitado de personas y sus propiedades, las sanciones de EEUU y de la UE ya están repercutiendo en la economía rusa en general, deprimiendo precios de las acciones en la bolsa de Moscú y provocando que algunos inversionistas saquen sus inversiones del país. (Con información de New York Times y CNN News).

Bandas mafiosas italianas se extienden a través de Europa, incrementando los riesgos de lavado de dinero– A pesar de las medidas severas contra la mafia en Italia, las familias del crimen del país están al parecer todavía muy bien de dinero y lo utilizan para comprar bienes raíces y empresas de fachada en toda Europa. En enero y febrero, la policía italiana incautó 23 inmuebles propiedad de la mafia en Roma valoradas en un estimado de US$70 millones, incluyendo restaurantes, pizzerías y un hotel. En Alemania, los casos recientes han indicado que la mafia siciliana se ha infiltrado en el sector de la construcción. Si bien las empresas de fachada en las industrias de la construcción y de servicios de alimentos siguen siendo comunes, los agentes de ley de la UE dicen las organizaciones de la mafia están invirtiendo en una variedad cada vez mayor de sectores, desde el comercio minorista a la energía renovable. La tendencia podría complicar el cumplimiento ALD para las instituciones financieras europeas. (Con información de New York Times).

Fraude

El escándalo con las tasas Libor continúa, a medida que el Reino Unido presenta cargos penales contra exempleados de Barclays – Han pasado más de dos años desde que salieron a la luz pública las acusaciones de que algunos de los bancos más grandes del mundo conspiraron para manipular una tasa de interés clave, y las acciones legales ligadas al ardid de manipulación de la tasa Libor continúan surgiendo. Esta semana, la Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido (Serious Fraud Office) anunció que otros tres exempleados de Barclays enfrentarían cargos penales de conspiración vinculados a la manipulación del Libor. Agentes de ley del Reino Unido ya han acusado a tres empleados de Barclays, junto con otros seis individuos. Los fiscales estadounidenses también han presentado cargos contra varios de los mismos individuos acusados en el Reino Unido. Es probable que aparezcan más casos luego de que agencias de ley del Reino Unidos han señalado que han identificado 22 personas involucradas en la manipulación de la tasa Libor. (Con información de New York Times).

Exsocio de KPMG es sentenciado a 14 meses de prisión por esquema de tráfico de información privilegiada – El exsocio senior de KPMG Scott London fue condenado a 14 meses de prisión por un esquema de tráfico de información privilegiada el 24 de abril. London admitió que había revelado información confidencial sobre los clientes de KPMG a un amigo, Brian Shaw. Shaw obtuvoUS$1,27 millones en ganancias ilegales de los consejos e información de London, de acuerdo con los fiscales federales de Estados Unidos. London recibió más de US$ 70.000 en efectivo y regalos de lujo de Shaw, a cambio de información confidencial de empresas como Skechers, Deckers y Herbalife. (Con información de Fox Business).

Anticorrupción Global

La unidad de Cleptocracia del Departamento de Justicia de EEUU apunta a los activos del expresidente de Corea del Sur—La Iniciativa de Recuperación de Activos de la Cleptocracia (Kleptocracy Asset Recovery Initiative) del Departamento de Justicia de EEUU apuntó la semana pasada al ex presidente de Corea del Sur Chun Doo-wham luego de presentar una demanda de confiscación civil por US$700.000 producto de la venta de un hogar propiedad del hijo de Chun. La propiedad fue supuestamente comprada con dinero proveniente de sobornos. Chun fue condenado en Corea del Sur en 1997 de haber aceptado más de US$200 millones en sobornos. Sujeto a la aprobación del tribunal, el Departamento de Justicia devolverá los fondos incautados al gobierno de Corea del Sur. La unidad de Cleptocracia del Departamento de Justicia ha obtenido recientemente una serie de importantes confiscaciones de dinero producto de la corrupción, incluyendo US$ 458 millones que se encontraban en cuentas pertenecientes al ex director nigeriano Sani Abacha. (Con información del Blog FCPA).

A medida que GE estudia la adquisición de la empresa francesa Alstom, una investigación de corrupción de EEUU entra en juego – El mes pasado, un ejecutivo del gigante industrial francés Alstom fue detenido en el aeropuerto Kennedy de Nueva York acusado de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EEUU (FCPA por sus siglas en inglés) por sobornar a funcionarios del gobierno de Indonesia. Un exvicepresidente de Alstom se declaró culpable de violar la FCPA en noviembre de 2012, y la compañía continúa bajo investigación por el Departamento de Justicia de EEUU. El caso podría plantear complicaciones para GE, al mismo tiempo que hace una oferta para adquirir Alstom, ya que la empresa estadounidense podría quedarse con una sanción FCPA. (Con información de The Wall Street Journal).

Evasión Fiscal y Cumplimiento

Filiales suizas de Goldman Sachs y Morgan Stanley cooperan en investigaciones de evasión de impuestos de EEUU – Las filiales en Suiza de los bancos estadounidenses Goldman Sachs y Morgan Stanley han acordado suscribir un programa del Departamento de Justicia de EEUU que permite a los bancos suizos proporcionar voluntariamente información sobre la forma en que pueden haber facilitado la evasión de impuestos de Estados Unidos. A cambio de obtener más información sobre sus prácticas en la apertura de cuentas para clientes de Estados Unidos, las instituciones suizas que participan en el programa son poco probable que sea procesadas en EEUU, a pesar de que enfrentan significativas multas económicas. Hasta el momento, 106 bancos suizos participan del programa. Once de los bancos más grandes del país permanecen bajo investigación criminal del Departamento de Justicia, y no califican para participar. (Con información de The Wall Street Journal).

Ciberseguridad

Ciberespionaje y las violaciones de datos se dispararon en 2013, según un informe – Desde el año 2008, el informe anual de violación de datos de Verizon ha ofrecido puntos de vista sobre el estado de la seguridad cibernética a nivel mundial. Las conclusiones del informe de 2013, publicado la semana pasada, pintan un panorama sombrío. En el informe Verizon encontró que los ciberdelincuentes se enfocaron en «los ataques a gran escala a los sistemas de pago», poniendo a las instituciones financieras en la mira. El informe también encontró que los ataques de ciberespionaje se habían triplicado entre 2012 y 2013, con 511 incidentes de este tipo el año pasado. En total, el informe dice que hubo 63.437 incidentes de seguridad cibernética y 1367 violaciones de datos confirmados en 2013. Vea el informe aquí (Vía Verizon)[/private]