Las instituciones financieras recibieron multas de US$26.000 millones por non-compliance en la última década

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Estados Unidos representó casi el 44% de todas las multas por incumplimiento de las regulaciones  contra el lavado de dinero (ALD) y el conocimiento de su cliente (KYC), pero casi el 91% del valor total (US$ 23.520 millones), según Fenergo, una firma de administración de soluciones.

Los hallazgos son parte de un estudio realizado por Fenergo que detalla la actividad de multas globales de los reguladores regionales y nacionales en los últimos 10 años. También destaca cómo los reguladores han abordado las violaciones de las instituciones financieras extranjeras frente a las nacionales.

Fenergo descubrió que se han impuesto multas de US$ 26.000 millones por el incumplimiento de las obligaciones ALD, KYC y las regulaciones de sanciones en la última década. Fenergo dijo: “El Departamento de Justicia de EE.UU. es el regulador más correctivo del mundo cuando se trata de imponer multas económicas por incumplimiento”, que impuso la mitad de la cantidad de multas de ALD / sanciones globales, casi US$14.000 millones. A esto le siguió el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York que impuso multas financieras por un total de US$ 3.600 millones.