La Comsión de Bolsa y Valores de EE.UU. supera los US$1.000 millones en recompensas por denuncias
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. otorgó US$ 114 millones en total a dos denunciantes, incluido uno que proporcionó un análisis independiente al regulador que ayudó a avanzar sustancialmente en las investigaciones, dijo la SEC.
Con estas recompensas, el programa de denunciantes de la SEC ha pagado más de mil millones de dólares a 207 denunciantes desde que otorgó la primera en 2012. Eso marca un hito para el programa de denuncia de irregularidades de la SEC creado por la Ley Dodd-Frank de 2010.
La SEC anunció la recompensa hace unos días, pero no mencionó los casos que involucran a dos empresas con las que los premios están conectados y no identificó a los informantes, de acuerdo con su política.
Según el programa, un denunciante puede recibir una recompensa por un total de entre el 10% y el 30% de las multas impuestas en las acciones de ejecución civil de la SEC o las acciones de una agencia relacionada derivadas de una pista, asumiendo que las multas suman más de US$ 1 millón.
el programa de denunciantes de la SEC ha pagado más de mil millones de dólares a 207 denunciantes desde que otorgó la primera recompensa en 2012
«El anuncio de subraya el importante papel que desempeñan los denunciantes para ayudar a la SEC a detectar, investigar y procesar posibles violaciones de las leyes de valores», dijo el presidente de la SEC, Gary Gensler, en un comunicado.
La SEC otorgó alrededor de US$ 110 millones en total a un denunciante que voluntariamente proporcionó un «análisis independiente» a la SEC y a otra agencia, lo que condujo a acciones de cumplimiento exitosas.
La recompensa de US$ 110 millones es la segunda más grande en la historia del programa de la SEC. En octubre pasado, la SEC otorgó más de US$ 114 millones a una persona cuya información ayudó a la SEC y a otra agencia a emprender acciones de ejecución exitosas contra una empresa.
Otro denunciante recibió alrededor de US$ 4 millones por proporcionar información original a la SEC que condujo a una acción de ejecución exitosa. La SEC dijo que la información era mucho más limitada en comparación con la información proporcionada por el otro denunciante.
Estas recompensas se producen luego de que la SEC señalara el mes pasado que consideraría revisar dos enmiendas a sus reglas de adjudicación de denunciantes que se adoptaron en 2020, y agregó que mientras tanto detendría en gran medida la aplicación de partes de las dos enmiendas. Las posibles revisiones buscarían abordar las preocupaciones de que las enmiendas podrían disuadir a los denunciantes de que se presenten.
Gensler dijo en ese momento que una futura comisión podría utilizar una enmienda para reducir una recompensa debido a su tamaño. Otra enmienda podría evitar que la SEC otorgue una adjudicación en acciones de ejecución relacionadas presentadas por otras autoridades reguladoras y de aplicación de la ley si otro programa de adjudicación de denunciantes también podría aplicarse a la acción, dijo.