Ericsson: algunos ejecutivos actuaron de mala fe con fines espurios

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En una presentación la semana pasada sobre su reciente acuerdo de US$1.000 millones con las autoridades por violar la ley anticorrupción de EE.UU., FCPA, la empresa suca de telecomunicaciones Ericsson hizo algunas declaraciones sobre actores ilegales, y proporcionó una visión poco común de cómo son las negociaciones simultáneas de FCPA con el Departamento de Justicia y la SEC.

La compañía también dio más detalles sobre lo que ha estado haciendo para corregir su programa de cumplimiento y ética.

Aquí está la declaración de Ericcson, traducida por ACFCS:

Ericsson llegó a un acuerdo sobre las investigaciones de violación de la FCPA de EE.UU.

El 7 de diciembre de 2019, Ericsson anunció un acuerdo por las investigaciones previamente divulgadas por el Departamento de Justicia de los EE.UU. (DOJ) y la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) con respecto al cumplimiento de la Compañía con la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) de EE. UU. Si bien el DOJ y la SEC realizan investigaciones en forma independiente, Ericsson ha compartido los mismos hechos con ambas autoridades.

La resolución se refiere a incumplimientos de la FCPA que terminaron el primer trimestre de 2017. Si bien la compañía tenía un programa de cumplimiento y un marco de control de apoyo, éstos no se implementaron adecuadamente. Específicamente, ciertos empleados en algunos mercados, algunos de los cuales eran ejecutivos en esos mercados, actuaron de mala fe y deliberadamente fallaron en implementar adecuados controles. Pudieron realizar transacciones con fines ilegítimos y, junto con personas bajo su influencia, utilizaron esquemas sofisticados para ocultar sus acciones indebidas. El acuerdo marca el final de las investigaciones relacionadas con la FCPA sobre Ericsson y sus filiales llevadas a cabo por el DOJ y la SEC.

El proceso judicial del Departamento de Justicia es una acción de ejecución penal y el de la SEC es una acción de ejecución civil. Las agencias resuelven su investigación independientemente una de otra usando su propio criterio y aplicando diferentes estándares de prueba. Como resultado, el DOJ y la SEC han llegado a diferentes conclusiones basadas en los mismos hechos.

Acuerdo del DOJ

Ericsson ha acordado celebrar un Acuerdo de Enjuiciamiento Diferido (DPA por sus siglas en inglés) con el Departamento de Justicia para resolver los cargos penales relacionados con la violación de la disposición de soborno de la FCPA en Djibouti. La DPA también resuelve cargos penales relacionados con violaciones de las disposiciones contables de la FCPA en China, Djibouti, Indonesia, Kuwait y Vietnam. En relación con el asunto en Djibouti, la filial egipcia de Ericsson se declaró culpable de soborno. Como parte de la resolución, Ericsson pagó una multa de US$520.650.432.

Acuerdo de la SEC

Ericsson ha acordado con la SEC la entrada de una sentencia para resolver reclamos relacionados con acusaciones de violaciones de las disposiciones contables de la FCPA en China, Djibouti, Indonesia, Kuwait, Arabia Saudita y Vietnam y de las disposiciones de soborno de la FCPA en Djibouti, China y Arabia Saudita. Como parte de la resolución, Ericsson pagó una sanción financiera de US$458.380.000, más un interés previo al juicio de US$81.540.000.

Como parte del acuerdo, Ericsson acordó contratar un monitor independiente por un período de tres años mientras la compañía continúa emprendiendo reformas significativas para fortalecer su programa de Ética y Cumplimiento.

Paralelamente a las investigaciones, la compañía, desde 2016, junto con asesores expertos externos, realizó una revisión exhaustiva del programa anticorrupción de la compañía. Con base en esta revisión, Ericsson ha estado tomando medidas significativas para mejorar su programa de Ética y Cumplimiento. De conformidad con las resoluciones, Ericsson acordó continuar mejorando sus controles internos y su programa de cumplimiento.

Las mejoras al programa de ética y cumplimiento de Ericsson incluyen:

  • Recursos adicionales para las funciones de cumplimiento e investigaciones.
  • Reorganizar el proceso de gestión de denuncias para garantizar una admisión centralizada y profesional de las denuncias, la realización de investigaciones y la reparación.
  • Refinar el proceso de evaluación de riesgos para que consista en un enfoque escalonado y una metodología sistemática de mitigación de riesgos.
  • Mejorar el proceso de diligencia debida de terceros, incluida la supervisión general de los compromisos de terceros.
  • Introducir herramientas analíticas más sofisticadas para identificar y prevenir mejor las transacciones y de alto riesgo.
  • Reforzar el proceso de escrutinio de ética y cumplimiento para los ejecutivos senior.
  • Módulos de capacitación de cumplimiento para empleados, incluidos talleres y capacitación presencial para empleados en roles de exposición.
  • Mejorar las campañas internas de concientización relacionadas con la anticorrupción y el cumplimiento (incluida la tolerancia cero de la compañía a la corrupción).