EEUU acusa a BHP Billiton de violar la ley anticorrupción en los juegos olímpicos de China
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La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. acusó esta semana a BHP Billiton, una de las mineras más grandes del mundo, de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el extranjero (FCPA por sus siglas en inglés) en relación con el patrocinio de los Juegos Olímpicos de China del 2008.
La gigante australiana de minería acordó pagar US$25 millones para resolver los cargos.
Según la SEC, BHP invitó a 176 funcionarios gubernamentales y empleados de empresas estatales, además de 60 invitados, para que participen de los juegos en Beijing con los gastos pagados por la compañía. Los invitados de la compañía provenían principalmente de países en África y Asia y recibieron paquetes de hospitalidad, que incluían entradas a eventos y el alojamiento en hoteles de lujos, tours de vistita, con un valor de entre US$12.000 y US$16.000 por paquete, señaló la agencia.
“BHP Billiton pagó las cuentas de funcionarios extranjeros para que participen de los Juegos Olímpicos mientras se encontraban en puestos que permitían ayudar a la compañía con negocios o asuntos regulatorios”, señaló Andrew Ceresney, director de la SEC. “Billiton reconoció que el hecho de haber invitado a funcionarios gubernamentales a los juegos olímpicos creó un mayor riesgo de violación de las leyes anticorrupción, y aun así la compañía no implementó suficientes controles internos para apuntar y solucionar este mayor riesgo”, dijo Ceresney.
Si bien la compañía requería que los gerentes comerciales completaran un formulario de hospitalidad para todos los individuos que buscaban invitar a las Olimpiadas, incluyendo funcionaros gubernamentales, la SEC alega que la compañía no proveyó entrenamiento específico sobre cómo completar los formularios o evaluar los riesgos de corrupción de las invitaciones. La compañía no comunicó claramente a los empleados que nadie fuera de la división comercial que presentar el formulario revisaría y aprobaría cada invitación.
Como resultado, según la SEC, un número de formularios de hospitalidad eran inexactas o incompletas, y BHP extendió invitaciones Olímpicos a los funcionarios del gobierno relacionados con pendientes negociaciones de contratos o asuntos regulatorios, tales como los esfuerzos de la empresa para obtener los derechos de acceso.
«Un enfoque de cumplimiento donde se marca la casilla y donde la forma es más importante que la sustancia no es suficiente para cumplir con la FCPA», dijo Antonia Chion, Directora Asociada de la División de Cumplimiento de la SEC. «Aunque BHP Billiton implementó algunos controles internos en torno a su programa de hospitalidad para las Olimpiadas, la empresa no pudo proporcionar una capacitación adecuada a sus empleados y no implementó procedimientos para asegurar la preparación significativa, revisión y aprobación de las invitaciones».
La compañía no admitió ni negó la conclusión de la SEC pero deberá reportar ante la SEC sobre las operaciones de su programa de cumplimiento FCPA durante un año.