EE.UU. resalta el rol del CEO del fondo de cobertura Och-Ziff en el gigantesco caso de soborno
Daniel Och, el director ejecutivo de Och-Ziff Capital Management, se convirtió en el primer CEO en ejercicio en ser encontrado culpable por la Comisión de Valores (SEC) por hechos de soborno y corrupción de su compañía.
Och-Ziff es un importante fondo de cobertura que cotiza en bolsa que acordó pagar US$ 412 millones para resolver cargos civiles y penales de soborno en el continente africano. La compañía firmó un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de EE.UU., y una filial se declaró culpable de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inlgés), que prohíbe sobornos a funcionarios extranjeros para obtener o mantener un negocio. La SEC encontró que los ejecutivos de Och-Ziff ignoraron los riesgos de corrupción y permitieron que ocurriesen transacciones ilícitas.
Daniel Och, CEO y presidente del directorio de Och-Ziff, acordó pagar unos US$2,2 millones para resolver los cargos en su contra de haber provocado el incumplimiento de las obligaciones de mantenimiento de registros en dos operaciones de Och-Ziff en la República Democrática del Congo en donde se pagaron sobornos que fueron registrados como inversiones o préstamos en los libros de la firma. Och no negó ni admitió los resultados de la SEC.
«Este ha sido un episodio profundamente decepcionante», dijo Daniel Och en un comunicado. «Esta conducta es incompatible con nuestros valores fundamentales y no son representativos de nuestros cientos de empleados en todo el mundo, que se dedican a servir a nuestros clientes con la mayor integridad. Hemos aprendido de esta experiencia y hemos dado pasos importantes para fortalecer Och-Ziff. Estamos satisfechos de concluir este caso», agrega.
Funcionarios de la SEC dijeron a los periodistas en una conferencia telefónica la semana pasada que era la primera vez que la SEC acusaba a un CEO de una empresa de servicios financieros en un caso relacionado con violaciones de la FCPA, según publica el Wall Street Journal. Och, quien contaba con la autoridad para aprobar todas las inversiones privadas por parte del fondo de cobertura, estaba al tanto de las denuncias y acusaciones contra un socio en la República Democrática del Congo, y formó parte de las conversaciones con sus equipos legales y de cumplimiento en las que se lo desaconsejaba hacer negocios con el socio, dijo la SEC.
El socio, según la SEC, se encontraba en varias listas de vigilancia, era identificado como una persona expuesta políticamente (PEP) con estrechos vínculos con el gobierno del Congo. Sin embargo, la SEC alega, aprobó los negociados a pesar de los enormes riesgos implicados.
El caso se centra en las responsabilidades de los CEOs, directores generales, y alta gerencia en los casos de violaciones de la FCPA, incluso si no tienen conocimiento real de que se estén pagando sobornos, señaló la SEC a la prensa.
«Cuando se enfrentan a estos riesgos, los CEO deben decir que no y no proceder» con un operación o transacción, dijo el funcionario de la SEC.
«Este caso es la primera vez que un fondo de cobertura ha tenido que rendir cuentas por violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero», señaló David Bitkower del Departamento de Justicia de EE.UU.
El acuerdo requiere que Och-Ziff retenga un monitor de cumplimiento durante 3 años.
La investigación de la SEC encontró que el fondo de cobertura utilizó intermediarios, agentes y socios de negocios para pagar sobornos a funcionarios públicos de alto nivel en África.
Según la acusación de la SEC, y entre otros hallazgos, los sobornos indujeron al fondo soberano del Libyan Investment Authority’ a invertir por lo menos US$300 millones en fondos administrados por Och-Ziff.
En enero y octubre de 2008, Och-Ziff transfirió un total de US$ 3,75 millones a la empresa pantalla del agente de Libia. El agente de Libia transfirió aproximadamente US$ 2,5 millones de esos fondos a una cuenta a nombre de un agente tunecino para el beneficio de los dos altos funcionarios Libya Investment Authority, incluido el hijo del coronel Gadafi. Durante este período, el agente libio también dirigió pagos de más de US$ 1 millón a través de su red de empresas offshore en beneficio de su aliado en los servicios de seguridad del Estado de Libia.
Och-Ziff registró el dinero pagado al agente libio como “Servicios Profesionales”.