Cartier: EE.UU. multa a la matriz de la firma de artículos de lujo por violación del régimen de sanciones
La Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro (OFAC por sus siglas en inglés) penalizó a Richemont North America, Inc., propietaria de la marca de lujo Cartier, por enviar joyas a una compañía de Hong Kong que OFAC había bloqueado.
Richemont, con sede en la ciudad de Nueva York, acordó la semana pasada pagar US$ 334.800 para arreglar «su posible responsabilidad civil por cuatro aparentes violaciones a la Ley para la Designación de Cabecillas del Narcotráfico en el Extranjero o Foreign Narcotics Kingpin Sanctions Regulations «, dijo OFAC.
En 2010 y 2011, Richemont exportó cuatro envíos de joyas a Shuen Wai Holding Limited en Hong Kong.
La OFAC colocó a Shuen Wai en su Lista SDN, o en la Lista de Nacionales y Personas Bloqueadas Especialmente Designadas, el 13 de noviembre de 2008.
OFAC señaló la semana pasada que «en cuatro ocasiones diferentes, un individuo compró joyas de una de las tiendas Cartier de Richemont ubicadas en California o Nevada y proporcionó el nombre de Shuen Wai y la dirección de correo de Richemont como el destinatario de las mercancías».
«Aunque la información y documentación proporcionada a Richemont contenía el mismo nombre, dirección y ubicación del país para Shuen Wai, tal como aparecen en la Lista SDN, Richemont no identificó ningún problema de sanciones con la transacción antes de enviar las mercancías», OFAC dijo.
Las empresas en Estados Unidos no están autorizadas a hacer negocios con personas o empresas designadas bajo la Ley Kingpin. La ley apunta a «narcotraficantes extranjeros de relevancia».
Richemont no reveló voluntariamente las aparentes violaciones. Y no «ejerció un mínimo de cautela o cuidado con respecto a la conducta que llevó a las aparentes violaciones», dijo la OFAC. Sin embargo, las violaciones no se consideraron flagrantes.
Richemont, que no había tenido inconvenientes con OFAC en los cinco años previos, colaboró con la oficina del Tesoro durante su investigación. Richemont «tomó medidas correctivas para corregir las deficiencias que dieron lugar a las aparentes violaciones».
OFAC redujo la multa de US$620.000 a US$334.800.
OFAC dijo en un comunicado que «alienta a las empresas a desarrollar, implementar y mantener un enfoque basado en el riesgo para cumplir el régimen de sanciones e implementar procesos y procedimientos para identificar y mitigar áreas de riesgos».
Los programas de cumplimiento deben incluir una evaluación de los productos y servicios, frecuencia y volumen de las transacciones y envíos internacionales, base de clientes, tamaño y ubicaciones geográficas, dijo OFAC.