Una nueva recompensa de US$1,8 millones en EE.UU. para un denunciante extranjero

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La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. otorgó más de US$ 1,8 millones a un denunciante que proporcionó información y asistencia de importancia para una acción de cumplimiento que involucra actividad indebida en el extranjero.

La orden de la SEC no proporcionó otros detalles sobre el denunciante o la empresa involucrada.

Por ley, la SEC protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que pueda revelar su identidad.

La SEC dijo que el denunciante proporcionó “una cooperación extensa y continua” que incluyó la “revisión de documentos y la provisión de testimonios jurados”.

“La conducta indebida ocurrió en el extranjero, y sin el consejo y la asistencia del denunciante las violaciones en cuestión habrían sido difíciles de identificar”, dijo la jefa de la Oficina de Denunciantes de la SEC, Jane Norberg.

La SEC no dijo dónde se encontraba el denunciante, pero la agencia ha otorgado recompensas a denunciantes fuera de EE.UU.

En 2014, un denunciante en el extranjero recaudó US$ 30 millones. En ese momento era la recompensa más grande bajo el programa de “whistleblower” de la SEC.

En 2017, un ciudadano extranjero que trabajaba fuera de Estados Unidos recibió US$ 4,1 millones por proporcionar información sobre “una violación generalizada de la ley de valores de varios años”.

En 2018, la SEC otorgó a un denunciante en el extranjero US$ 4 millones por “asistencia extensa” que condujo a una acción de cumplimiento exitosa.

En julio, un denunciante en el extranjero recibió US$ 500.000 y la SEC lo alabó por “informes rápidos” que ayudaron a la agencia a llevar a cabo una acción de cumplimiento exitosa.

Los denunciantes pueden ser elegibles para una recompensa cuando brindan voluntariamente a la SEC “información original, oportuna y creíble” que conduzca a una acción de cumplimiento exitosa.

Los premios pueden variar del 10 y el 30% del dinero recaudado cuando las multas son de más de $ 1 millón.

La SEC señaló que ha otorgado US$ 387 millones a 66 personas desde su primera recompensa de denuncia de irregularidades en 2012.