Tendencias en los Delitos Financieros—Dificultades regulatorias para Citigroup (Banamex), a la caza de los activos ucranianos, y más

[private]Fecha: 5 de marzo de 2014
Por: Brian Kindle

Navegar por la avalancha de noticias sobre delincuencia financiera puede ser un trabajo de tiempo completo. Es por eso que ACFCS le trae Tendencias en los Delitos Financieros, un trabajo semanal que proporciona actualizaciones rápidas sobre eventos y desarrollos clave en los diversos campos de la delincuencia financiera.

Esta semana cubrimos las citaciones judiciales para la filial mexicana de Citigroup con relación a un fraude de US$400 millones, las sanciones financieras tras la caída del gobierno ucraniano, y nuevas preguntas para la volátil industria de monedas virtuales.

Lavado de Dinero y Sanciones

Problemas en México desatan un investigación de fraude, lavado de dinero en Citigroup—En un caso que agrega sal a la herida del gigante financiero, el banco estadunidense enfrenta citaciones judiciales por parte de reguladores y fiscales federales de EEUU luego de que su filial mexicana Banamex revelara el 28 de febrero que había perdido US$400 millones en un ardid fraudulento de préstamos que involucra a una compañía petrolera en México. Una oficina en Los Ángeles de Banamex señaló que había recibido una citación por parte de la FDIC (Federal Deposit Insurance Corporation) con relación a sus programas de cumplimiento antilavado de dinero y de la Ley de Secreto Bancario de EEUU. La misma filial también señaló que recibió citaciones de la oficina de la Fiscalía Federal en Massachusetts, a pesar de que no dio información sobre el contenido y enfoque de las citaciones. Banamex es un muy importante jugador en las transferencias de dinero y remesas a México, pero ha tenido problemas con reguladores federales y estatales más de una vez en los últimos años. (Con información de New York Times y FCPA Blog).

EEUU, la Unión Europea y otros países buscan sanciones para los líderes caídos de Ucrania—Tras el brusco colapso del gobierno ucraniano el mes pasado, varios países han impuesto sanciones financieras al ex presidente ucraniano y 19 de sus allegados, que apuntan a sus cuentas bancarias en el extranjero. Suiza, Liechtenstein y Austria ya han congelado las cuentas del ex presidente Viktor Yanukovich, sus familiares, y miembros de su gabinete, de quienes se sospecha que esconden millones procedente de la corrupción en cuentas en el extranjero. Mientras tanto, funcionarios gubernamentales en EEUU, Canadá y la Unión Europea piden mayores sanciones para los ex líderes de Ucrania. Se espera que la UE emita sanciones en las próximas 3 semanas. (Con información de Kiev Post y Bloomberg)

El comercio de diamantes israelí es débil en los controles ALD, según informe—Luego de que un informe por parte de la organización Moneyval (el Comité de Expertos de Evaluación de Medidas Antilavado de Dinero, un cuerpo de vigilancia del Consejo Europeo) encontrara inconsistencias en los controles antilavado de dinero entre los comerciantes de diamantes de Israel, los reguladores israelíes ajustaron las medidas con nueva legislación que va a obligar a una diligencia debida más estricta para los compradores y vendedores. Con 2.500 vendedores autorizados, el comercio de diamantes en Israel es un gran negocio, y exportó US$9.000 millones de piedras preciosas el año pasado, la mayoría se destinó a compradores en EEUU, Hong Kong, o Suiza. (Con información de CNN Money).

Recuperación de Activos

Ucrania busca ayuda internacional para cazar los activos del expresidente—Argumentando que el expresidente Viktor Yanukovich ha robado “no millones sino miles de millones” del país, el principal fiscal federal de Ucrania pidió ayuda internacional para encontrar los activos y las cuentas que pertenecen al ex líder y sus allegados. El 26 de febrero, el fiscal federal de Ucrania Oleh Makhnytsky señaló que había ordenado a las agencias de ley crear una lista de las cuentas en el extranjero mantenidas por Yanukovich y su círculo íntimo como blanco para una operación de recuperación de activos. Mientras tanto, los periodistas  están investigando documentos encontrados en el palacio de Yanukovich en Kiev, incluyendo facturas, contratos y estados bancarios que pueden ayudar a las agencias de ley de Ucrania a encontrar los bienes producto de la corrupción. (Con información de Reuters y FCPA Blog).

Anticorrupción Global

Con la primera condena por corrupción en el extranjero, Canadá muestra su compromiso en la lucha contra la corrupción—Durante más de dos años, las agencias de ley canadienses han estado investigando una serie de importantes casos domésticos de corrupción, pero eso no les ha impedido apuntar a esquemas de corrupción fuera del país. El 27 de febrero, los fiscales canadienses obtuvieron su primera condena bajo la ley de Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros (CFPOA, por sus siglas en inglés), la ley canadiense equivalente a la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés) de EEUU. Una corte en Toronto encontró culpable a un comerciante canadiense, Nazir Karigar, de pagar US$1,1 millón en sobornos a Air India para asegurarse contratos para la compañía canadiense Cryptometrics. La CFPOA fue promulgada en 1999 pero hasta hace muy poco su aplicación era limitada. Actualmente, se estima que existen por lo menos otros dos casos relacionados con la CFPOA en los tribunales y 35 investigaciones en curso. (Con información de Forbes).

Delito cibernético y monedas virtuales

Tras los ciberataques, la oficina en Nueva York de la Fiscalía Federal quiere respuestas de Bitcoin—A comienzos de febrero, algunos de los negocios de cambio de Bitcoin más grandes fueron blancos de ciberataques que frenaron temporariamente el retiro y cambio de dinero vinculados con la moneda virtual. Ahora, el fiscal de la oficina, Preet Bhara, quiere respuestas sobre lo que pasó y envió citaciones judiciales a los cambistas y negocios sobre los ciberataques. Estas citaciones se produjeron días después de que uno de los negocios cambistas de Bitcoin más grande, Mt. Gox, anunciara que iba cerrar permanentemente sus puertas luego de haber perdido US$400 millones en Bitcoins debido a un robo en línea. La industria de Bitcoin ha enfrentado grandes desafíos de cumplimiento en el frente de delitos financieros en los últimos meses, pero eso no parece haber opacado el entusiasmo por el nuevo sistema de pagos: si bien el valor de Bitcoin cayó a menos de US$200 luego del cierre de Mt. Gox, recuperó terreno a casi US$700 al 4 de marzo. (Con información de Reuters)[/private]