Tendencias en Delitos Financieros: Task Force antidrogas lava millones en Florida, financiación ilegal de campañas en Chile, y más

Por el Equipo de ACFCS
26 de junio de 2015

Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre que un grupo de trabajo de la policía del Sur de Florida que se suponía iba a hacer frente a los cárteles de la droga en realidad lavó millones y aceptó sobornos de los grupos del crimen organizado, Italia está tratando de acusar al Banco de China y cerca de 300 ciudadanos en una investigación de lavado de dinero, una nueva normativa permite a EE.UU. sancionar a bancos extranjeros si ayudan a individuos rusos en la lista negra, y más.

Lavado de Dinero

Un grupo de trabajo compuesto por profesionales de tres condados del sur de Florida que planeaba investigar y hacer frente a algunas de las organizaciones narcotraficantes más peligrosas de EE.UU. no hizo ningún arresto ni grandes incautaciones de drogas, pero en realidad lavó dinero a través de cientos de cuentas bancarias. Este task force terminó aceptando por lo menos US$ 1,7 millones por haber hecho posibles los negociados y regresó el resto a los mismos grupos criminales que venden drogas en las ciudades estadounidenses. Tres años después de que el grupo de trabajo se disolviera, registros confidenciales muestran que los oficiales retiraron cientos de miles en efectivo sin registros para mostrar dónde fue el dinero. En el proceso, la policía gastó miles de dólares en viajes a Las Vegas y San Juan, así como otras compras costosas. (Con información de Miami Herald).

Italia está tratando de imputar a cerca de 300 personas y al Banco de China en relación con una investigación de lavado de dinero. Los sospechosos incluyen cuatro altos directivos de la sucursal del banco estatal chino en Milán, según informes de prensa italianos. Según Associated Press, la policía en Florencia descubrió que más de US$ 6.300 millones producto del contrabando, prostitución, explotación laboral y evasión fiscal había sido enviado a China en menos de cuatro años mediante un servicio de transferencia de dinero. De acuerdo con documentos de investigación italianos, casi la mitad del dinero fue canalizado a través del Banco de China. El caso se refiere a las operaciones llevadas a cabo durante el período comprendido entre 2007-2010. (Con información de Associated Press).

Según la Red de Control de Crímenes Financieros de EE.UU., la UIF del país norteamericano, los casinos estadounidenses han aumentado el número de los reportes de operaciones sospechosas enviados a la agencia en un 69% el año pasado. Varios casinos de renombre han pagado grandes multas por permitir el lavado de dinero en los últimos tiempos. Durante varios años FinCEN ha tomado una actitud cada vez más dura contra los casinos que no presentan correctamente informes de actividades sospechosas. La Ley de Secreto Bancario aplica a todos los casinos en jurisdicciones de Estados Unidos. (Con información de World Casino News).

Fraude

El más alto tribunal de EE.UU. dejó intacta una sentencia de primera instancia que tiene el potencial de prevenir que las víctimas de la mayor estafa piramidal o esquema Ponzi de la historia de Estados Unidos de recuperar más de US$ 4.000 millones de inversionistas que retiraron el dinero antes de que el esquema explotara. La Corte Suprema de Estados Unidos dejó sin cambios una sentencia de diciembre de 2014 por parte del segundo Tribunal de Circuito de Apelaciones de Nueva York que declaró que la ley federal de bancarrota no permitía al fideicomisario Irving Picard recuperar una serie de pagos relacionados con Bernard Madoff y su compañía realizados a clientes más de dos años antes de que la firma se derrumbara en diciembre de 2008. El tribunal no permitió a Picard a demandar por reclamos «clawback», perseguir individuos que retiraron más dinero del que aportaron. (Con información de Reuters en Yahoo News).

Cuatro políticos y miembros del Congreso de Chile fueron acusados de fraude fiscal en un caso de corrupción de alto perfil relacionado con la financiación ilegal de campañas políticas. La firma financiera Penta y la gigante de minería SQM habrían canalizado ilegalmente fondos de campaña para decenas de candidatos en todo el arco político en la última década. La investigación comenzó con una denuncia anónima a las autoridades fiscales chilenas en agosto pasado que llevó a los fiscales a concluir que Penta financiaba ilegalmente candidatos políticos. (Con información de The New York Times).

Corrupción

Los fiscales brasileños que investigan el escándalo de sobornos en la petrolera estatal Petrobras dijeron que están pidiendo ayuda a las autoridades estadounidenses para preparar el caso. La oficina del fiscal federal dijo en un correo electrónico que fueron «inspirados por el caso de la FIFA», en el que EE.UU. presentó cargos contra algunas de las principales figuras de la organización mundial de fútbol. El caso de Petrobras implica cientos de millones en sobornos pagados a ex ejecutivos de Petrobras nombrados políticamente a cambio de lucrativos contratos. Los directores ejecutivos de las dos empresas de construcción más grandes de Brasil, Odebrecht y Andrade Gutierrez, fueron encarcelados la semana pasada. (Con información de Associated Press).

Ciberdelito

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. está investigando a un grupo de piratas informáticos sospechosos de irrumpir en cuentas de correo electrónico corporativas para robar información comercial, incluyendo información confidencial sobre fusiones. La SEC ha pedido al menos a ocho sociedades que proporcionen información sobre las filtraciones de datos. La decisión de la agencia refleja la creciente preocupación por los ataques cibernéticos en el sector privado y público EE.UU. La investigación de la SEC va en paralelo con una pesquisa por parte del Servicio Secreto de Estados Unidos, que también investiga los delitos cibernéticos y el fraude financiero. Las investigaciones fueron estimuladas por un informe de diciembre presentado por la firma de seguridad cibernética FireEye Inc. (Con información de Reuters).

Sanciones

EE.UU. podrá castigar a bancos fuera de EE.UU. si ayudan a financiar a empresas o ciudadanos rusos que se encuentren prohibidos o en listas negras de EE.UU. La nueva expansión de las sanciones a los bancos extranjeros muestra un nuevo riesgo corporativo. La disposición, a veces llamada una sanción secundaria, se incluyó en la Ukraine Freedom Support Act de 2014, pero entró en vigor la semana pasada. La cláusula autoriza al presidente a aplicar sanciones a un banco extranjero si «facilita a sabiendas una transacción financiera significativa a favor de cualquier persona rusa incluida en la lista de Nacionales Especialmente Designados», designado por la Oficina del Departamento del Tesoro de Activos Extranjeros control. (Con información de Wall Street Journal).