Tendencias en Delitos Financieros: Políticos de EEUU buscan sanciones contra Venezuela, la SEC apunta a los programas ALD de los corredores de bolsa, y más

[private]Lavado de Dinero

Merrill Lynch y Schwab frente a una investigación de la SEC por programas ALD – La Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (SEC por sus siglas en inglés) estaría investigando posibles deficiencias en el cumplimiento ALD en dos de las mayores firmas de corretaje de valores de Estados Unidos, Merrill Lynch y Charles Schwab. Las firmas de bolsa pueden haber llevado a cabo una insuficiente debida diligencia de los clientes, y en al menos un caso, haber aceptado clientes que movieron dinero vinculado a los carteles mexicanos de la droga, según un informe de Reuters. La investigación de la SEC es parte de una pesquisa más amplia del cumplimiento ALD por parte de las sociedades y agencias de valores. El año pasado, el regulador independiente FINRA también anunció que renovaría su enfoque en programas ALD. (Con información de Reuters).

Firma de bienes raíces de Israel queda envuelta en el centro de un esquema de lavado de dinero—La operación pudo haber movido tanto como US$17,4 millones para Yitzhak Abergil, el jefe de una banda de crimen organizado. Cuatro ejecutivos de una empresa que cotiza en bolsa, cuyo nombre no fue provisto, fueron arrestados junto con Abergil, quien actualmente está cumpliendo una condena por su participación en el asesinato de un narcotraficante israelí en EEUU. La Agencia Tributaria de Israel comenzó a investigar en 2011 actividades sospechosas por parte de un brazo de la empresa de bienes raíces. Hace algunos meses surgió evidencia que vinculaba al jefe de la organización criminal con la gerencia de la empresa. El equipo de investigación incluye a la Administración Tributaria, el Israel Money Laundering and Terror Financing Prohibition Authority  (autoridad para prohibir el lavado de dinero y la financiación del terrorismo) y fiscales. (Con información de Haaretz).

Corrupción

Crecen problemas de corrupción para GlaxoSmithKline—El gigante farmacéutico británico GlaxoSmithKline (GSK), que ya se encuentra bajo presión en China por el presunto pago de decenas de millones de dólares en sobornos a funcionarios vinculados con el sistema de salud del país asiático, está enfrentando ahora una investigación de sus «prácticas comerciales » por parte de las autoridades del Reino Unido. La Oficina de Fraudes Graves el Reino Unido anunció la investigación, que al parecer incluye «múltiples jurisdicciones». A principios de este mes, la policía china  acusó al exjefe de las operaciones de GSK en China de propiciar el pago de sobornos a médicos y funcionarios públicos por parte de empleados de la empresa con el fin de obtener una ventaja comercial. GSK ha anunciado que está cooperando con la investigación del Reino Unido, y ya ha puesto en marcha su propia investigación interna de posibles pagos indebidos en Irak. (Con información de New York Times).

Un tribunal de Ontario sentenció el primer individuo por la violación de la ley anticorrupción de Canadá (Ley de Corrupción de Funcionarios Públicos Extranjeros CFPOA) – En un caso clave en el área de corrupción, un comerciante de Ottawa fue condenado a tres años de prisión por pagos ilícitos a funcionarios de Air India en un intento por obtener un contrato valorado en US$100 millones. Desde 1999, solo ha habido cuatro condenas por violaciones de la CFPOA y los procesamientos fueron contra empresas que terminaron pagaron multas. Canadá ha intensificado su cumplimiento contra el soborno tras las críticas de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico. (Con información de CBCNews).

La Asociación Británica de Banqueros actualiza las directrices anticorrupción – En su primera actualización de la guía contra el soborno y la corrupción desde el año 2011, British Banker’s Association (BBA) hizo hincapié en las medidas y políticas de aplicación del principal regulador financiero del Reino Unido, Financial Conduct Authority (Autoridad de Conducta Financiera). La guía señala que las autoridades del Reino Unido están llevado a cabo una serie de «revisiones temáticas» que se centran en diferentes tipos de instituciones en los últimos años, incluyendo los aseguradores comerciales, bancos de inversión y administradores de activos. (Con información de FCPA Blog).

Fraude

El principal regulador financiero en el Reino Unido multó a Barclays por manipulación de tasa de commodities – La sanción se produjo luego de que uno de los corredores del banco manipulara un punto de referencia para el oro. La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido multó al banco británico con US$43,9 millones por haber manipulado tasas y faltas de cumplimiento. Esto sucede luego del acuerdo de US$450 millones con las autoridades de EEUU y el Reino Unido luego de que una investigación revelara que empleados del banco habían manipulado la tasa Libor. (Con información de The Wall Street Journal).

La SEC estudia el uso de una nueva herramienta de aplicación en los casos de fraude en el sector de valores – La semana pasada, la presidenta de la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (Securities and Exchange Commission), Mary Jo White, anunció que la agencia puede recurrir a una disposición de la Ley Exchange Act de poco uso para atacar futuros casos de fraude en el sector de valores, que calificó de «una herramienta potencialmente muy poderosa». En términos generales, la Sección 20(b) podría proporcionar a la SEC una nueva vía para presentar cargos contra las personas que utilizan cómplices involuntarios para cometer sus delitos, como gerentes que aman ardides de uso de información privilegiada, pero los ejecutan a través de sus empleados. (Con información de New York Times).

Sanciones

La Cámara de Representantes de EEUU aprobó un proyecto de ley para sancionar a funcionarios venezolanos de abusos de derechos humanos cometidos durante las protestas antigubernamentales – Representantes de Estados Unidos aprobaron la Venezuelan Human Rights and Democracy Act (Ley de Derechos Humanos y Democracia en Venezuela), otorgado al gobierno de Obama la autoridad para identificar a los infractores, congelar sus activos financieros depositados en cuentas estadounidenses y negarles las visas para viajar a Estados Unidos. (Con información de The Associated Press).

FinCEN publicó un documento instando a la pequeña nación caribeña de San Cristóbal y Nieves (Saint Kitts y Nevis) que mejore la diligencia debida en su programa «Ciudadanía por Inversiones» – El Departamento del Tesoro de EEUU ha expresado su preocupación por el hecho de que ciudadanos iraníes utilicen pasaporte de San Cristóbal y Nieves para hacer negocios en el extranjero y de esta manera esquivar las sanciones financieras y económicas. En marzo, tres ciudadanos iraníes fueron incluidos en la listas de sanciones por hacer negocios en Georgia y Emiratos Árabes Unidos con San Cristóbal y Nieves pasaportes. EE.UU. está presionando para que la jurisdicción mejore sus defensas contra el lavado de dinero y el delito financiero financieras. (Con información de The Wall Street Journal).[/private]