Tendencias en Delitos Financieros: Operación de lavado con sede en Panamá, la corrupción incrementa los costos del mundial, juez aprueba demanda por corrupción contra Walmart, y más
[private]Por: Brian Kindle y Daniela Guzman
Fecha: 14 de mayo de 2014
Esta semana en Tendencias en Delitos Financieros analizamos las medidas del Departamento del Tesoro dirigidas a una operación de lavado de dinero con sede en Panamá, el incremento del costo del mundial debido a la corrupción, la decisión de JPMorgan Chase de reconsiderar las cuentas corresponsales, la primera acusación de Canadá contra una compañía por violación del régimen de sanciones, y más.
Lavado de Dinero y Sanciones JPMorgan Chase reconsidera los vínculos de la banca corresponsal doméstica, en medio de los esfuerzos para reducir los riesgos— JPMorgan estaría reconsiderando las cuentas de corresponsalía que mantiene para cientos de instituciones con sede en EEUU, y dejó de aceptar nuevos clientes, ya que el banco intenta reducir clientes riesgosos. Una de las cuentas de corresponsalía que se encuentra en revisión pertenece a Banamex USA, filial de Citigroup que fue víctima de un ardid fraudulento de US$400 en México a principios de este año. JPMorgan revisó miles de cuentas corresponsales extranjeras y dejó de proporcionar servicios de compensación a cerca de 500 instituciones el año pasado. La revisión es parte de un esfuerzo más amplio del mayor banco de EEUU para mejorar el cumplimiento de los delitos financieros. (Con información de Wall Street Journal).
Canadá procesa la primera empresa por violaciones del régimen de sanciones— El negocio de equipamiento industrial Lee Specialties, de Calgary, recibió el dudoso honor de convertirse en la primera compañía en ser procesada por violar el régimen de sanciones de Canadá el mes pasado, después de enviar mercancías prohibidas a Irán. La Ley de sanciones de Canadá, la Ley Especial de Medidas Económicas (Special Economic Measures Act), ha estado en vigor desde hace años, pero Lee es la primera compañía en enfrentar un proceso penal. La compañía se declaró culpable y recibió una sanción monetaria de US$90,000. (Con información de Duhaime’s AML Law blog).
El Departamento del Tesoro de EEUU sanciona a un banco ruso y a funcionarios con vínculos con el presidente sirio Bashar Al-Assad— La institución financiera rusa Tempbank y su jefe ejecutivo Mikhail Gagloev fueron sancionados la semana pasada. Esta es la primera vez que EEUU apunta a entidades rusas por el conflicto sirio. El Departamento del Tesoro de EEUU informó que Gagloev negoció con el régimen sirio en nombre de Tempbank y proporcionó servicios financieros al gobierno sirio. (Con información de The Wall Street Journal).
OFAC apunta a una operación de lavado de dinero con sede en Panamá— El Departamento del Tesoro de EEUU anunció dos medidas independientes de sanciones el miércoles, una dirigida a una operación de lavado de dinero con sede en Panamá y otra a operativos de Al Qaeda en Siria. El Departamento del Tesoro dijo que incluyó a ocho personas y 20 empresas relacionadas con Jorge Fadlallah Cheaitelly en la lista de terroristas designados conocida como el King Act o Lista Clinton. Cheaitelly que se encuentra en la lista de sanciones desde diciembre de 2011, lidera una organización de tráfico de drogas y lavado de dinero con sede en Panamá y fue extraditado a EEUU en 2012 después de su arresto en 2011 en Costa Rica, dijo el Departamento del Tesoro. Entre los individuos nombrados el miércoles se encuentran el abogado Jorge Plata McNulty, su padre Ignacio Plata Rivera y varios asociados que presuntamente lavaron el dinero de la organización, producto de las drogas, a través de empresas fantasmas. El Departamento del Tesoro también colocó en la lista de sanciones a 20 entidades controladas por Cheaitelly o sus socios en Panamá, México y Colombia, y que incluyen las empresas de importación y exportación, una organización sin fines de lucro, restaurantes y otras compañías pantalla. El director de la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC por sus siglas en inglés), Adam, J. Szubin, señaló que “continuaremos buscando aquellos que utilizan las compañías pantallas con el objetivo de lavar dinero”. (Con información de Wall Street Journal).
Evasión Fiscal Con el latente caso de evasión fiscal, las autoridades suizas presionan para que dimita el CEO de Credit Suisse— Mientras Credit Suisse espera el resultado de una larga investigación de evasión fiscal por parte del Departamento de Justicia de EEUU, algunos políticos suizos están presionando al CEO de la organización, Brady Dougan, para que renuncie. Credit Suisse, uno de los bancos más grandes de Suiza, enfrenta una posible pena de US$ 1.600 millones y cargos penales en EEUU por haber facilitado la evasión de impuestos de contribuyentes estadounidenses. En febrero, Dougan fue duramente cuestionado por un panel del Senado de EEUU sobre presuntas maniobras del banco con clientes ricos de Estados Unidos que buscaban mantener cuentas secretas en Suiza. (Con información de Reuters)
Una firma suiza de administración de activos entrega nombres de clientes estadounidenses tras un acuerdo negociado por evasión fiscal— En otra clara señal para los evasores de impuestos de Estados Unidos con cuentas no declaradas en Suiza, una firma de administración de activos en Suiza aceptó la semana pasada entregar los nombres e información de 110 de sus clientes estadounidenses como parte de un acuerdo de no procesamiento con la Oficina del Fiscal del Distrito de Manhattan. La firma, Swisspartners Group, también pagará multas por US$ 4.4 millones, que representa el valor de las comisiones que obtuvo de los evasores de impuestos de Estados Unidos y los impuestos adeudados al IRS por parte sus clientes. En los últimos meses, los legisladores de Estados Unidos han presionado al Departamento de Justicia de EEUU para que sea más agresivo en su ofensiva contra los bancos suizos que permiten la evasión de impuestos. (Con información del comunicado de prensa de la Oficina del Fiscal de EEUU).
Anticorrupción Global El ex primer ministro de Israel fue condenado a seis años de prisión por corrupción— El ex primer ministro de Israel, Ehud Olmert, fue condenado esta semana a seis años de prisión por aceptar sobornos en un negocio de bienes raíces, mientras ocupaba el cargo de alcalde de Jerusalén. El caso de corrupción fue el primero en la historia de Israel que terminó con la condena de un ex líder del gobierno. Olmert, de 68 años, se vio obligado a dimitir como primer ministro en 2008, debido a previas acusaciones de corrupción, aunque los cargos fueron retirados en 2012. En el nuevo juicio por corrupción, se encontró que Olmert aceptó más de US$150,000 de desarrolladores de bienes raíces. Olmert trabajaba para lograr un acuerdo de paz con Palestina durante su mandato. (Con información de la cadena Al Arabiya).
Juez de EEUU dictamina que la demanda de los accionista contra Walmart por ocultar actos de corrupción puede avanzar— La semana pasada, un juez de EEUU le dio una victoria inicial a un fondo de pensiones de Michigan en su demanda contra Walmart, al dictaminar que el gigante minorista debe afrontar acusaciones que estafó a inversores ocultando pagos corruptos por parte de su filial mexicana. La decisión aún tiene que ser aprobada por un tribunal de distrito. Los demandantes, que incluyen un fondo de jubilaciones de empleados de la ciudad de Pontiac, Michigan, y otros accionistas, dijeron que Walmart no pudo investigar una supuesta campaña de soborno por parte de los ejecutivos de Walmart de México y debería haber “sacado a la luz la situación” en el año 2011 cuando se enteró de una investigación por parte del periódico New York Times. Walmart ya ha gastado cientos de millones en investigar y remediar sus controles anticorrupción desde que surgieron las denuncias de soborno por parte de su unidad mexicana en 2012, pero esos costos en última instancia puede verse eclipsados por el precio que deberá pagar tras las demandas de accionistas. (Con información de Reuters).
El alto costo de la corrupción mancha la Copa del Mundo en Brasil— Los lazos financieros entre las empresas constructoras y los políticos brasileños están generando preocupaciones de corrupción antes de la Copa Mundial de Fútbol a partir del próximo mes. Los auditores del gobierno brasileño señalan que la facturación fraudulenta ha elevado artificialmente el costo de estadios y otras obras de infraestructuras relacionadas con el mundial. Datos electorales de Brasil mostraron contribuciones astronómicamente altas de campaña a los líderes políticos por parte de las empresas constructoras que participan en proyectos de la Copa del Mundo de Fútbol. El costo de la construcción o reparación de 12 estadios en Brasil casi se ha cuadruplicado desde las estimaciones iniciales. (Con información de Associated Press).[/private]