Tendencias en Delitos Financieros—Jefe de cumplimiento de MoneyGram enfrenta una multa de US$5 millones, gigantesco ardid fraudulento en España y más

[private]24 de abril de 2014

Lavado de Dinero

FinCEN analiza una multa de US$5 millones para el exoficial de cumplimiento de MoneyGram – Hace dos años, MoneyGram fue golpeada con una multa de US$100 millones por parte del Departamento de Justicia de EEUU debido a fallos generalizados en sus programas contra el lavado de dinero y el fraude. Ahora, el exdirector de cumplimiento del segundo Negocio de Servicios Monetarios más grande del mundo enfrenta una grave sanción. El Financial Crimes Enforcement Network de EEUU (FinCEN) estaría considerando una sanción de US$5 millones contra Thomas Haider, quien supervisó el programa de prevención ALD y antifraude de MoneyGram durante un período de seis años en los que el servicio de transferencia de dinero procesó miles de transacciones para agentes involucrados en esquemas fraudulentos. Si se materializa, la sanción contra Haider podría encajar en una tendencia cada vez mayor donde los oficiales de cumplimiento asumen una responsabilidad individual por ciertas falencias ALD. (Con información de Reuters).

Fraude

Cuestionando prácticas de negociación, el Fiscal General de NY envía citaciones a firmas de corretaje de alta velocidad – En una señal sobre el creciente furor por posible fraude en el mundo de la negociación de alta frecuencia de títulos valores (HFT, por sus siglas en inglés), el Fiscal General de Nueva York envió esta semana citaciones a por lo menos seis firmas de HFT. Según informes, el Fiscal General Erich Schneiderman estaría buscando documentos relacionados con los vínculos de las empresas con los mercados de valores que pueden haberles ofrecido una injusta ventaja comercial. Los negociantes  de alta velocidad ya se encuentran bajo la lupa de la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (SEC) y la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), que están investigando potenciales infracciones relacionadas con el uso de información privilegiada y otras prácticas fraudulentas dentro de la industria. (Con información de Wall Street Journal)

Una investigación anticorrupción en España revela un esquema de malversación de fondos sin precedentes – Detectives en Andalucía han descubierto que funcionarios locales desviaron aproximadamente US$2.500 millones de fondos de los contribuyentes de la Unión Europea para su beneficio personal. La región tiene una tasa de desempleo del 36%, y el dinero estaba destinado a ofrecer sesiones de readiestramiento para los ciudadanos sin empleo. La investigación secreta, llamada Operación Edu, se encuentra todavía en sus etapas preliminares. Las autoridades creen que es el mayor fraude que se produce en España hasta la fecha. (Con información de The Daily Telegraph).

En apelación, una prueba sobre la definición de información privilegiada (insider trading) – Un caso programado para comenzar el 23 de abril ante el Tribunal de Apelaciones del Segundo Circuito en Manhattan puede arrojar luz sobre qué actividad puede considerarse información privilegiada. La decisión limitará o afirmará el ámbito de aplicación para los fiscales de Estados Unidos, que han tomado medidas enérgicas en el tema de información privilegiada en los últimos años. El recurso fue interpuesto por dos agentes de valores que fueron beneficiarios de la información “downstream”, que significa que la información privilegiada se filtró a ellos luego de haber pasado por otras personas. Estos agentes alegan que fueron injustamente condenados por abuso de información privilegiada, ya que no sabían que la información originalmente se había dado de forma ilegal a cambio de un pago. Si la corte falla a favor de los acusados, podría poner en dudas condenas en otros casos de uso de información privilegiada o “insider trading”. (Con información de The Wall Street Journal).

Evasión y Cumplimiento Fiscal

El Reino Unido busca con más vehemencia a evasores fiscales en el extranjero – Las agencias de impuestos del Reino Unido recaudaron más de US$ 2.500 millones en impuestos adeudados y multas de los evasores fiscales en el extranjero en los últimos dos años, pero las autoridades británicas creen que hay mucho más ingreso que se puede obtener. El Ministro de Finanzas del Reino Unido, George Osborne, estaría considerando una serie de medidas más agresivas de cumplimiento tributario, incluyendo más procesos penales y un incremento en las sanciones pecuniarias y penas de cárcel para quienes violen las leyes fiscales. El Reino Unido también está considerando un programa de denunciantes, similar al del Servicio de Impuestos Internos (IRS) en EEUU. (Con información de Forbes).

Anticorrupción Global

Los denunciantes aumentan en China – Fortalecidos por una amplia ofensiva contra la corrupción por parte del gobierno, el número de denunciantes en China ha ido creciendo sostenidamente, y sus blancos por lo general son las  grandes corporaciones multinacionales. Según informes, las autoridades chinas investigaron 150.000 datos el año pasado, y estos datos de los denunciantes tuvieron un importante papel en las investigaciones en China del gigante farmacéutico GlaxoSmithKline y la compañía de productos lácteos Danone. Los denunciantes chinos no limitaron sus actividades a las autoridades nacionales. El año pasado, la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (SEC) recibió un dato/información por semana procedente de China, duplicando el número del año anterior. A medida que tales informantes aumentan en número, crecen también los abogados que representan a los denunciantes, y muchos están buscando activamente a los clientes. (Con información de Reuters).

Ciberdelito y Divisas Virtuales

La SEC ofrece lista de verificación de seguridad cibernética para las firmas de corretaje – En una señal de la creciente preocupación por las amenazas cibernéticas a las sociedades de títulos valores de EEUU, la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU anunció planes para evaluar los programas de seguridad cibernética de las firmas de corretaje en los futuros exámenes. La «alerta de riesgo» establece 28 puntos que la SEC evaluará en los exámenes de 50 agentes de bolsa y asesores de inversión. Algunos de los puntos incluyen la capacidad de las empresas para proteger los datos de los clientes, cómo las empresas responden a las violaciones de datos, y cómo trabajan con los proveedores y terceros. Si bien el examen se aplica a un número limitado de empresas, puede ser un signo de inminentes regulaciones para las sociedades de valores, según los analistas. (Con información de InvestmentNews).[/private]