Tendencias en Delitos Financieros: Guía de FinCEN sobre marihuana desata polémica, Citigroup enfrenta investigación penal de fraude, y más

[/private]Por: Brian Kindle y Daniela Guzman
Fecha: 8 de abril de 2014

Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre la reacción ante la guía de la UIF de EEUU con relación a la marihuana legal, la investigación del fraude de la filial mexicana de Citigroup, el caso de lavado y evasión para un dirigente de fútbol de Rumania, y mucho más.

Lavado de dinero y sanciones

Senadores de EEUU exigen respuestas a la guía sobre la marihuana legal de FinCEN – En una severa carta, los senadores Dianne Feinstein y Charles Grassley pusieron en aprietos a FinCEN por la guía de la agencia con relación a la bancarización de negocios relacionados con la marihuana en estados donde la comercialización de marihuana está legalizada. Los senadores exigieron saber por qué la guía de FinCEN señala que las instituciones financieras podían prestar servicios a la industria de la marihuana en esos estados sin violar la Ley de Secreto Bancario y las regulaciones ALD , ya que la marihuana continúa siendo una droga ilegal según la ley federal. «Lejos de aclarar las obligaciones de las instituciones financieras, la guía de FinCEN parece crear incertidumbre donde no había existido antes», indica la carta. Los senadores están pidiendo respuestas a ocho preguntas para el 15 de abril. La mayoría de las instituciones financieras y asociaciones comerciales han declarado que van a mantenerse al margen de la industria de la marihuana legal, hasta que se produzcan cambios en las leyes federales. Lea más aquí (a través de comunicado de prensa de la Senadora Feinstein).

Las sanciones de Estados Unidos a Rusia incluyen a un personaje muy curioso: Miley Cyrus – las sanciones de Estados Unidos con relación a la anexión rusa de Crimea se están extendiendo más allá de los 31 individuos y el banco incluidos en la lista de sanciones oficiales. Los organizadores de un concierto de Miley Cyrus en Finlandia estaban analizando la posibilidad de cancelarlo después de conocer que el lugar es propiedad de un empresario ruso sancionado, aunque ahora parece que el show continuará. El Departamento del Tesoro de EEUU ha proporcionado poca orientación sobre cómo las instituciones y las empresas deben hacer frente a las entidades relacionadas con el banco y las personas sancionadas, muchos de los cuales son empresarios que controlan diversas empresas comerciales. Algunas personas sospechan que la falta de claridad de los reguladores de Estados Unidos es una táctica deliberada, ya que obliga al sector privado a adoptar un enfoque amplio y aumenta el efecto de las sanciones más allá de sus objetivos explícitos.  (Con información de Bloomberg Businessweek).

El ex jefe de fútbol en Rumania y seis funcionarios detenidos por evasión de impuestos y lavado de dinero – El ex presidente de la Liga de Fútbol Profesional de Rumania fue detenido por sospechas de que él y otros seis funcionarios han evadido impuestos relacionados con los derechos de los partidos de televisión en un esquema de lavado de dinero. Los fiscales dijeron que Dumitru Dragomir, jefe de la liga hasta 2013, vendió los derechos de partidos importantes de la liga a estaciones y canales de televisión y luego lavaba los ingresos. Dragomir y los otros funcionarios detenidos son sospechosos de ocultar más de tres millones de euros en cuentas ficticias para evadir impuestos estatales. Ocho dirigentes del fútbol también fueron arrestados en marzo por otro esquema de lavado de dinero. (Con información de The Associated Press).

Fraude

Después del fraude de US$400 millones de Banamex, EEUU abre una investigación criminal de Citigroup – En febrero, Citigroup reveló que su filial mexicana Banamex había perdido US$400 millones en un esquema fraudulento de préstamos. Ahora, el FBI y la oficina del Fiscal Federal en el Distrito Sur de Nueva York  estarían llevando a cabo una investigación criminal de Citigroup para determinar si los controles de fraude interno del banco eran deficientes. Citigroup ya está siendo blanco de una investigación civil por parte de la Comisión de Valores de EEUU (SEC). (Con información de New York Times).

En la investigación sobre acuerdos de las tasas de cambio en la UE, UBS puede recibir inmunidad Gracias a un programa de indulgencia de la Unión Europea, el gigante financiero UBS puede evitar todas las sanciones pecuniarias por presunta manipulación de las tasas de cambio de moneda extranjera, ya que fue el primer banco en auto-informar a las agencias regulatorias. UBS recibió un beneficio similar el año pasado, cuando su cooperación en la investigación sobre la manipulación de la tasa Libor le permitió escapar a US$3.450 millones en multas. El programa de clemencia fue diseñado para incentivar a las instituciones a dar información cuando descubren violaciones antimonopolio, pero algunos políticos europeos están cuestionando la imparcialidad de la política. (Con información de Bloomberg)

Anticorrupción Global

Una investigación de corrupción de compañía farmacéutica se expande a Medio Oriente – La filial de Medio Oriente de la compañía farmacéutica GlaxoSmithKline del Reino Unido está investigando las acusaciones de soborno por parte de empleados ahora que han surgido correos electrónicos con respecto a posibles pagos corruptos. The Wall Street Journal revisó correos electrónicos que informaron sobre supuestas prácticas corruptas de la compañía en Irak, similar al comportamiento que es objeto de una investigación por corrupción en China. Las autoridades chinas acusaron a Glaxo de sobornar a médicos el año pasado, aunque nadie ha sido acusado. (Con información de The Wall Street Journal).

Evasión Fiscal y FATCA

Credit Suisse enfrenta otra investigación sobre evasión fiscal por parte del principal regulador bancario de Nueva York— La investigación criminal del Departamento de Justicia de EEUU sobre el papel de Credit Suisse para facilitar la evasión fiscal por parte de personas de EEUU parece estar perdiendo fuerza, pero una investigación realizada por el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (DFS) acaba de comenzar. Esta semana, el DFS habría solicitado los documentos de la institución financiera suiza relacionada con una investigación de que el banco creó paraísos fiscales para sus clientes. Credit Suisse es uno de los 14 bancos suizos bajo investigación por el Departamento de Justicia por presuntamente albergar a los evasores de impuestos de Estados Unidos. Algunos de los principales ejecutivos del banco declararon ante un panel del Senado EEUU contra la evasión fiscal en el extranjero a principios de este año. Credit Suisse todavía no ha enfrentado ninguna medida legal relacionada con las investigaciones de fraude fiscal de Estados Unidos, aunque el banco ha reservado US$1.000 millones para cubrir posibles sanciones monetarias. (Con información de Reuters).[/private]