Tendencias en Delitos Financieros: Francia procesa a HSBC e impone multa de € 1.000 millones, EEUU estudia sacar a Cuba de «lista negra», y más
Por el Equipo de ACFCS
10 de abril de 2015
Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre además la posibilidad de que las entidades financieras de México puedan intercambiar información con sus pares internacionales; en Chile, presos obtuvieron € 11.000 mil euros a través de secuestros virtuales en España; Petrobras estimó pérdidas de entre US$ 1600 y US$1.9000 millones por el escándalo de corrupción, y más
Sanciones
El presidente de Estados Unidos, Barack Obama, dijo el jueves que el Departamento de Estado había finalizado su revisión sobre si Cuba debiera salir de la lista de gobiernos que patrocinan el terrorismo, lo que sería un posible paso gigantesco hacia la normalización de las relaciones entre ambos países. Obama, quien habló durante una reunión en Kingston con la primera ministra de Jamaica, manifestó que el equipo de seguridad nacional de la Casa Blanca recibió el informe del Departamento de Estado y se prepara para hacer una recomendación. “La revisión se completó”, dijo el mandatario. La eliminación de Cuba de la lista resolvería uno de los mayores obstáculos entre los dos países de cara al primer encuentro entre Obama y el presidente cubano, Raúl Castro, desde que anunciaron el restablecimiento de las relaciones diplomáticos en diciembre. Sacar a Cuba de la lista de gobiernos que patrocinan el terrorismo, donde ha estado desde 1982, representaría un paso significativo hacia la meta de normalizar las relaciones entre Washington y La Habana. Las negociaciones entre EE.UU. y Cuba acerca de la apertura de embajadas en ambas capitales han avanzado con lentitud debido, en parte, a la exigencia cubana de que el país sea borrado de la lista. (Con información de The Wall Street Journal)
Fraude
El banco británico HSBC anunció esta semana que será enjuiciado en Francia por un caso de blanqueo de fraude fiscal, y precisó que se le impuso una fianza de € 1.000 millones. La decisión judicial llega semanas después de que se destapara el caso «SwissLeaks», que desveló unas prácticas de evasión fiscal a gran escala a través de la filial suiza del banco, HSBC Private Bank Suisse (HSBC PB), con sede en Ginebra. «Lo que se le reprocha» a la matriz, «es una falta de vigilancia, de control de la filial suiza», explicó una fuente cercana a la investigación. El HSBC PB ya había sido imputado por dos jueces franceses en noviembre de 2014. Ahora que ambos finalizaron sus investigaciones, la fiscalía decidió procesar a la filial suiza por búsqueda ilegal de clientes en Francia y blanqueo de fraude fiscal entre 2006 y 2007. Según el diario francés Le Monde, unos € 180.600 millones pertenecientes a más de 100.000 clientes y 20.000 personas jurídicas / morales transitaron, entre noviembre de 2006 y marzo de 2007, por cuentas del banco en Suiza, disimuladas tras sociedades offshore. El caso comenzó a finales de 2008 cuando el ex empleado de HSBC Hervé Falciani entregó ficheros informáticos de la filial suiza a las autoridades francesas. (Con información de Ámbito Financiero)
Lavado de dinero
Las entidades financieras de México podrán intercambiar información con sus pares internacionales sobre sus clientes y usuarios, así como de operaciones de los mismos, para detectar casos de lavado de dinero o delitos de financiamiento al terrorismo. El intercambio se realizará únicamente con aquellas entidades que sean determinadas por la Secretaría de Hacienda, indica la resolución publicada en el Diario Oficial de la Federación (DOF) este jueves. La información se intercambiará mediante el Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI) y para que las instituciones financieras puedan solicitar información deberán cumplir ciertos requisitos como no operar en los países incluidos en las listas del GAFI, deben estar reguladas y deben conocer la normatividad mexicana en materia de secreto bancario y protección de datos personales en posesión de particulares. El artículo 115 de la Ley de Instituciones de Crédito indica que Hacienda debe establecer las medidas para prevenir y detectar en las instituciones de crédito y sociedades financieras de objeto limitado actos u operaciones de procedencia ilícita. (Con información de CNNExpansión)
Senadores de diverso partidos de México presentaron una iniciativa para reforzar las acciones en contra del lavado de dinero. Se trata de inhibir las operaciones con recursos de procedencia ilícita con el uso de instrumentos institucionales y de inteligencia financiera para minimizar al máximo la capacidad de corromper por parte del crimen organizado y la delincuencia común. De acuerdo con la senadora del PRI Blanca Alcalá, la iniciativa busca generar información de más calidad relacionada con recursos de procedencia ilícita que utilizan las autoridades correspondientes y hacer más eficientes los instrumentos de la propia ley. También busca enfatizar el enfoque basado en la evaluación de riesgos y en la identificación de las operaciones más sensibles al lavado de dinero. La intención es que la autoridad se centre en información sensible e importante en cuanto al lavado de dinero pero al mismo tiempo que existan mecanismos que faciliten la operación de las personas físicas o morales cuyas actividades profesionales están relacionadas con las actividades vulnerables. (Con información de Azteca Noticias)
Corrupción
Petrobras estimó pérdidas de entre 5.000 y 6.000 millones de reales (US$ 1600 y US$1.9000 millones) por el escándalo de corrupción Operación Lavado de Autos, incluyendo pagos excesivos a empresas revelados por la investigación, dijo el viernes el diario Folha de S.Paulo, citando fuentes que actuaron en la revisión de los contratos. Los valores deberán aparecer en el balance financiero de la empresa del 2014, que sería difundido en las próximas semanas. Petrobras dijo el jueves que aún no tiene una fecha para publicar los resultados auditados de su tercer y cuarto trimestre, retrasados por culpa del escándalo de corrupción. La petrolera estatal brasileña dijo a Reuters en un correo electrónico que continúa trabajando para divulgar los resultados financieros «lo antes posible». (Con información de América Economía)
Ciberdelito
La Policía Nacional de España identificó una trama chilena que realizó centenares de llamadas en España desde una cárcel de Santiago de Chile comunicando falsos secuestros por los que exigía rescates de entre 350 y 5.000 euros. La policía ha identificado y localizado a los miembros de la trama de origen chileno autora de centenares de llamadas a ciudadanos españoles comunicando falsos secuestros. Los autores intelectuales de estas llamadas se encuentran en un centro penitenciario de Santiago de Chile, desde donde realizan estas comunicaciones, y familiares y personas conexas a ellos serían los responsables de hacer efectivos los ingresos realizados por las víctimas. En casi dos meses, la Policía ha recibido 162 denuncias en distintas provincias, la mayoría de ellas registradas en Madrid, con 75 casos, y Málaga, con 35, seguidas de Zaragoza y Sevilla. Tan sólo un 10% de ellas, es decir, 14 víctimas, hicieron efectivo el pago del supuesto rescate. En estas llamadas, los falsos secuestradores habrían obtenido así un total de 11.000 euros. Aunque sus objetivos eran elegidos de modo aleatorio, el perfil de la víctima que sí ha ingresado el rescate solicitado responde al de una persona de avanzada edad y no habituada a relacionarse en redes sociales ni entornos virtuales. (Con información de RTVE)
La cadena de televisión francesa TV5Monde trabajaba el jueves para reestablecer sus sistemas después de que un ciberataque “muy potente” de hackers aparentemente leales a Estado Islámico (conocido también como ISIS) sacara la señal de la compañía del aire a nivel mundial, una nueva indicación de la capacidad tecnológica del grupo militante. La cadena, que transmite sus contenidos en idioma francés a través de 11 canales en todo el mundo y es propiedad indirecta de los gobiernos de Francia y otros países de habla francesa, dijo que los hackers penetraron los sistemas informáticos en su sede en París el miércoles por la noche, desactivando todo, desde el correo electrónico y plantas de producción, hasta los servidores que TV5Monde utiliza para enviar sus señales de televisión. Al mismo tiempo, los piratas tomaron el control de las cuentas en redes sociales de la cadena en plataformas como Facebook y Twitter donde publicaron propaganda terrorista en apoyo a Estado islámico, incluyendo algunos detalles personales sobre presuntos militares franceses, dijo una portavoz para el canal. El ataque informático, que ahora está siendo investigado por la inteligencia francesa, ofrece evidencia del crecimiento de la capacidad del grupo militante para llevar a cabo una guerra tecnológica. (Con información de The Wall Street Journal)