Tendencias en Delitos Financieros: BNP Paribas y EEUU al borde de un acuerdo, Europa fiscaliza los códigos tributarios y más

[private]Tendencia en Delitos Financieros de esta semana cubre las negociaciones entre BNP Paribas y las autoridades de EEUU, las nuevas investigaciones ALD iniciadas por las autoridades de Hong Kong, la búsqueda de los prestamistas por el Bank of America, la infraestructura eléctrica fiasco de China, y mucho más.

Sanciones

Posible acuerdo entre BNP Paribas y las autoridades de EEUU— El banco francés y fiscales estadounidenses se habrían puesto de acuerdo en los términos generales de un pacto bajo el cual el banco pagaría entre US$8.000 millones y US$9.000 millones y aceptaría otras penas en relación a lo que los investigadores califican como pruebas de que la entidad ocultó de manera intencionada operaciones financieras valoradas en US$30.000 millones que infringían el régimen de sanciones de EEUU, según fuentes cercanas a la investigación de acuerdo al periódico Wall Street Journal. Ambas partes habrían llegado a un acuerdo en los últimos días que incluiría también la declaración de culpabilidad del cargo de conspiración para violar la Ley Internacional de Poderes Económicos de Emergencia y una prohibición temporal al banco para operar en dólares estadounidenses, según varias fuentes conocedoras de las negociaciones. En total, las autoridades estadounidenses examinaron transacciones por valor superior a US$100.000 millones que suscitaban sospechas y luego se centraron en los cerca de US$30.000 millones que finalmente concluyeron que se habrían ocultado deliberadamente para evitar su detección por las autoridades sancionadoras estadounidenses, según las fuentes conocedoras de la investigación. La mayoría de las operaciones estaban vinculadas con Sudán, aunque BNP también facilitó transferencias a Irán y otros países sancionados. La mayor parte de las operaciones sudanesas tenían relación con operaciones petroleras, dijeron las fuentes. (Información de The Wall Street Journal)

Lavado de Dinero

Las autoridades de Hong Kong lanzan la primera investigación de bancos bajo la nueva ley ALD— El máximo regulador financiero de Hong Kong estaría investigando al menos un banco y varias otras instituciones financieras por posibles violaciones de las leyes antilavado de la jurisdicción. Hace más de dos años, Hong Kong promulgó la normativa Anti-Money Laundering and Counter Terrorist Financing Ordinace (AMLO, Prevención de Lavado de Dinero y Contra el Financiamiento del Terrorismo), la primera ley que impone explícitos requisitos de debida diligencia del cliente a las instituciones financieras de la jurisdicción. Las investigaciones, dirigidas por la Autoridad Monetaria de Hong Kong, son las primeras bajo la ley. (Con información de South China Morning Post).

Fraude

Para cazar prestamistas “payday”, o de día de pago, el Bank of America utilizará la lista de regulador de Nueva York— Bank of America se convirtió en la primera entidad financiera en adoptar una base de datos de detección desarrollado por el Departamento de Servicios Financieros de Nueva York (DFS) que está diseñada para detectar estos prestamistas que ofrece préstamos abusivos. La DFS y el Departamento de Justicia de EEUU han llevado a cabo una polémica campaña contra prestamistas payday y en línea en los últimos meses. Conocida como «Operación Choke Point», reguladores estatales y federales se han apoyado en bancos y procesadores de pagos en un esfuerzo por frenar el acceso a redes de pago por parte de prestamistas presuntamente ilícitos. Algunos funcionarios de Estados Unidos y representantes de la industria han acusado a los reguladores de extralimitarse. (Con información de Wall Street Journal).

La SEC multa a fondo de inversión por tomar represalias contra denunciante— Indicando que tiene la intención de adoptar la protección de los denunciantes muy en serio, la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (SEC) la impuso una multa de US$ 2,2 millones al fondo de cobertura Paradigm Capital Management después de que la firma castigara a un informante que reportó operaciones ilegales. Andrew Ceresney, el jefe de la división de aplicación de ley de la SEC, señaló al anunciar la pena que la represalia contra informantes es «inaceptable». Hace dos años, la SEC inició un programa de recompensas para denunciantes que hasta la fecha ha producido 6.573 datos sobre fraude de valores y abusos comerciales. (Con información de New York Times DealBook)

Financiación del Terrorismo

Un arresto iraquí saca a luz red valorada en US$ 2.000 millones por parte de grupo terrorista— Las autoridades de inteligencia iraquíes, junto con funcionarios de la CIA han descubierto un tesoro de información a partir de la apropiación de 160 unidades informáticas que revelan los nombres de los líderes insurgentes y la financiación de grupo terrorista que ha tomado tres ciudades iraquíes. El grupo llamado Isis cuenta con una red yihadista valorada en más de US$2.000 millones que han sido en gran parte robados o producto de la venta de material militar saqueados. (Con información de The Guardian).

Corrupción

El Reino Unido le da luz verde al procesamiento de Alstom por parte de la Oficina de Fraudes Serios (Serious Fraud Office)—Tras cuatro años de investigación del gigante industrial francés Alstom por posible pago de sobornos a funcionarios del gobierno de Indonesia, la Serious Fraud Office (SFO) recibió la autorización del Fiscal General de Reino Unido para procesar a la empresa y sus empleados. La SFO aún no ha presentado cargos contra Alstom, aunque cuatro ex ejecutivos ya han sido acusados, y otros siete se encuentran bajo investigación. El caso deriva de un supuesto esquema en el que participaron Alstom y una corporación japonesa socia, Marubeni, para sobornar a un miembro del Parlamento de Indonesia con el fin de asegurar un contrato de infraestructura de electricidad valorado en US$ 118 millones. Marubeni ya ha pagado US$ 88 millones a las agencias de aplicación de ley de Estados Unidos para resolver los cargos de violación de la FCPA (ley anticorrupción de EEUU). (Con información de Blog FCPA).

Evasión Fiscal

¿Evasión fiscal o elusión fiscal? La Unión Europea inspecciones códigos tributarios en tres países— En medio de controversias sobre las prácticas fiscales de las grandes corporaciones globales, la Comisión Europea planea una investigación de los códigos fiscales de Irlanda, Holanda y Luxemburgo, para determinar si se violaron las leyes de la UE. La indagación se centrará en tratar de determinar si las bajas tasas de impuestos pagadas por las multinacionales como Google, Apple y Starbucks significan ayuda estatal ilegal. Dependiendo del resultado la investigación puede llevar a la Unión Europea a reconsiderar la línea entre elusión fiscal legal y evasión ilegal. (Con información de Wall Street Journal).

Ciberdelito y Monedas Virtuales

Bitcoins valorados en US$17 millones producto de Silk Road serán subastados por alguaciles de EEUU— Agentes policiales de Estados Unidos incautaron un récord de 29.656 Bitcoins cuando dieron el golpe de gracia el año pasado a la tienda de drogas en línea conocida como Silk Road. El botín Bitcoin, que se mantenía en los servidores de Silk Road, tiene un valor aproximado de US$17 millones al tipo de cambio actual. Ahora, US Marshals están subastando la moneda virtual al mejor postor, en lo que es la mayor venta de Bitcoins conocida hasta la fecha. (Con información de Atlantic).[/private]