Tendencias en Delitos Financieros– Blanqueo de capitales en apuestas deportivas, se define término clave para la FCPA, los Estados buscan normas sobre Bitcoin, y más

[private]Por: Equipo de ACFCS
Fecha: 23 de Mayo de 2014

Lavado de Dinero y Sanciones

El Departamento del Tesoro de los EE.UU. impone sanciones a las operaciones de lavado de dinero en Panamá y Siria– El Departamento del Tesoro anunció dos grupos de sanciones la semana pasada, destinados a operaciones de lavado de dinero en Panamá y a miembros de Al Qaeda en Siria. Un grupo de las sanciones afectó a ocho personas y veinte empresas vinculadas al líder encarcelado de una red de tráfico de drogas y de operaciones de lavado de dinero de Panamá. Jorge Fadlallah Cheaitelly, el cabecilla encarcelado del esquema de lavado, movió y ocultó fondos a través de una red de empresas fantasmas en Panamá, México y Colombia, según la Oficina de Control de Activos Extranjeros del Departamento del Tesoro. El otro grupo de sanciones fue dirigida a dos facilitadores de Al Qaeda en Siria. La pareja presuntamente actuaba como gerentes financieros, intermediarios y organizadores de importantes figuras del grupo terrorista. (Vía Wall Street Journal).

Rusia busca a Irán como guía para hacer frente a sanciones– En una entrevista con el medio de prensa iraní Tasnim la semana pasada, el Viceministro de Relaciones Exteriores de Rusia, Sergei Ryabkov dijo que su país “va a aprender de la experiencia de Irán” para hacer frente a los efectos de las sanciones de Estados Unidos y de la Unión Europea. También amenazó con una respuesta de Rusia que va a  “ser dolorosa” si los regímenes de sanciones actuales continúan. (Vía Tasnim).

US$140 mil millones fueron lavados a través de apuestas deportivas en todo el mundo, según informe– En un reporte emitido por el Centro Internacional para la Seguridad del Deporte (International Centre for Sport Security) el Criquet fue identificado como uno de varios deportes con audiencia internacional que son objetivos atractivos para los esquemas de lavado de dinero. El reporte indicó que £83 mil millones o alrededor de US$140 mil millones, son lavados cada año a través de apuestas deportivas, principalmente a través de operaciones de correduría de apuestas poco o no reguladas. En el año 2010, tres jugadores de Críquet de Pakistán fueron encarcelados por manipular partidos durante su gira por Inglaterra. (Vía Daily Mail).

Fraude

Las autoridades británicas rebajan sanción por manipulación de la tasa de interés Libor luego de que compañía de correduría declarara que no puede pagar– La Autoridad de Conducta Financiera del Reino Unido (FCA, por sus siglas en Inglés) anunció una multa de £3.6 millones (alrededor de US$6 millones) para el corredor londinense RP Martin la pasada semana, convirtiéndose en la sexta institución financiera que enfrenta sanciones por manipular la tasa de interés Libor. Pero después de que la firma declaró que una multa de esa magnitud podría causar su colapso, la FCA retrocedió, reduciendo finalmente la multa a US$1 millón. La Comisión de Comercio de Futuros de Materias Primas de los EE.UU. (CFTC, por sus siglas en Inglés) también impuso una sanción por un valor de US$1.2 millones a RP Martin. La firma es un «corredor interbancario», actuando como intermediario para organizar las operaciones de valores de los principales bancos. En este puesto, la FCA y la CFTC alegan que RP Martin también suministró información falsa relacionada con el Libor a varios bancos grandes mundiales, y ayudó a sus comerciantes a manipular las tasas. (Vía The Guardian).

Credit Suisse se declara culpable de esquema de evasión fiscal y pagará US$2,6 mil millones al gobierno de los EE.UU. – El banco suizo Credit Suisse se declaró culpable de un cargo penal por ayudar a personas de Estados Unidos a evadir impuestos en el extranjero. El banco pagará más de US$2.6 mil millones como un acuerdo con el gobierno de EE.UU. para cancelar los cargos. Credit Suisse ya había pagado alrededor de US$200 millones a la Comisión de Bolsa y Valores. El Fiscal General Eric Holder dijo “este caso muestra que ninguna institución financiera, sin importar su tamaño o alcance global, está por encima de la Ley.” (Vía Reuters).

Las autoridades fiscales portuguesas apuntan a entrenador de fútbol brasileño por sospecha de lavado de dinero– Apenas un mes antes de la Copa Mundial de Futbol en Brasil, el entrenador nacional del país sede del evento, Luiz Felipe Scolari, ha sido objeto de investigación penal en Portugal por ser sospechoso de fraude de impuestos y lavado de dinero. Las autoridades fiscales portuguesas sospechaban que US$10,1 millones fueron transferidos y no declarados por Scolari desde Portugal a un banco en Miami durante su mandato como entrenador del equipo nacional de Portugal. Según los fiscales, Scolari desvió fondos en la cuenta correspondiente de compañías en Holanda y las Islas Vírgenes, que podrían haber sido compañías ficticias. El gobierno de Portugal ha tomado medidas enérgicas contra la evasión fiscal creando unidades especiales de investigación y aumentando las sanciones. (Vía The Associated Press).

Corrupción

Un tribunal de apelaciones de los EE.UU. define un término clave para el cumplimiento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) durante un caso de alto perfil de soborno– La FCPA prohíbe el soborno de funcionarios extranjeros o personas conectadas a una «mediación» de los gobiernos no estadounidenses. El término “mediación” nunca fue definido, ya sea dentro de la propia ley o en los casos judiciales posteriores. En un caso reciente de FCPA en Miami, los acusados ​​impugnaron lo que significaba la mediación con respecto a quién cuenta como un funcionario extranjero bajo la ley. Los jueces indicaron la definición como “una entidad controlada por un gobierno extranjero que desarrolla una función que el gobierno que controla considera como suya,” y agregaron cuatro puntos para aclarar si una entidad era mediadora o no. (Vía The Wall Street Journal).

Funcionarios chinos advierten de «daños irreparables» a GSK tras escándalo de corrupción– Desde julio del año pasado, las operaciones chinas del gigante farmacéutico británico GlaxoSmithKline han sido sacudidas por un caso de corrupción de gran alcance. La policía china detuvo a cuatro ejecutivos de la compañía acusados ​​de pagar cientos de millones en sobornos a los médicos y los funcionarios del sistema de salud controlado por el Estado del país durante el año pasado, y la semana pasada denunció que la campaña de soborno fue organizada por el jefe de las operaciones de GSK en China. La prensa estatal china advirtió que el caso de soborno de GSK puede haber hecho un «daño irreparable» a la presencia del fabricante de medicamentos en el país. El caso contra ejecutivos de GSK llega en medio de un impulso más amplio por parte del gobierno para reducir costos en su sistema de salud, en parte dirigido a la corrupción. (Vía The Telegraph).

Ciberseguridad y Monedas Virtuales

Gran cadena hotelera es golpeada con demanda de accionistas sobre violación de datos– Desde el  2008 hasta el 2010, la cadena mundial de hoteles Wyndham Worldwide Corporation ha sido víctima de tres violaciones de datos, dando como resultado el robo de información de las tarjetas de crédito de 619.000 cuentas de clientes y US$10,6 millones en pérdidas por fraude. Ahora, los accionistas de la cadena Wyndham están demandando a la empresa y a la junta directiva, alegando que no tomaron «medidas razonables» para proteger los datos de los clientes. La reclamación acusa a la cadena de hoteles por la utilización de sistemas operativos obsoletos, fallando en la configuración adecuada de su software de seguridad, así como no dar a conocer las violaciones de datos hasta años después de que ocurrieran. El gigante minorista Target también se enfrenta a una demanda derivada de los accionistas como consecuencia de su enorme ataque cibernético del año pasado, lo que indica que las brechas de datos son un riesgo de responsabilidad cada vez mayor para las empresas. (Vía D&O Diary).

El FBI ha detenido a 100 piratas informáticos de todo el mundo en relación con el complot de software malicioso «Blackshades»– Los hackers utilizan el software para controlar remotamente los ordenadores de sus víctimas, lo que les permite acceder a datos confidenciales y personales. Una docena de redadas en todo el mundo llevó al gobierno de EE.UU. a los presuntos agresores que utilizan el software para permitir webcams, ingresar a los patrones de tipificación de las víctimas, así como acceder a las cuentas personales y de las redes sociales. En el 2012, Michael Hogue, el autor del malware, fue arrestado por las autoridades de Estados Unidos, pero los ataques que utilizan ese método han aumentado desde entonces. (Vía The Guardian).

Los reguladores estatales reflexionan sobre normas para los administradores de monedas virtuales e intercambios– La Conferencia de Supervisores de Bancos Estatales, un grupo de trabajo para los reguladores bancarios a nivel estatal de los EE.UU., ha reunido un grupo para trabajar en normas sobre la regulación de la industria naciente de la moneda virtual. La Fuerza de Tarea de Pagos Emergentes busca crear “normas o regulaciones modelos” que controlen los intercambios y administradores de monedas virtuales y que luego darían a los reguladores federales o al Congreso, dice el grupo. En el nivel federal, la Red de Control de Crímenes Financieros de los EE.UU. emitió una guía del año pasado que clasifica a los intercambiadores de moneda virtual como transmisores de dinero, pero otros reguladores se han mantenido prácticamente en silencio. (Vía Reuters).[/private]