Tendencias en Delitos Financieros: Arresto de ex ejecutivo de Espirito Santo, más sanciones contra bancos rusos, Bank of America paga por asistir en transacciones relacionadas con las drogas, y más

[private]Equipo de ACFCS

31 de Julio de 2014

Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre el arresto de un ex ejecutivo del banco portugués Espirito Santo, el crecimiento de las sanciones contra los sectores financieros e industriales de Rusia, y más

Lavado de Dinero

Ex ejecutivo del banco Espirito Santo es detenido por acusaciones de lavado de dinero— Un ex presidente ejecutivo de Banco Espirito Santo, fue detenido en una investigación de lavado de dinero. El conglomerado portugués ha enfrentado una serie de dificultades financieras. Ricardo Salgado, quien fue interrogado y puesto en libertad luego de pagar una fianza de € 3 millones había dejado el banco en julio. Él es el presidente del directorio de la matriz del banco, Espirito Santo Financial Group. La investigación de lavado de dinero, que lleva tres años, está estudiando clientes portugueses de administradores de activos en Suiza con relación a posibles hechos de fraude y de lavado de dinero. (Con información de The Wall Street Journal).

Sanciones

EEUU y la UE están de acuerdo con ampliar sanciones para los sectores bancarios e industriales en Rusia— Rusia no muestra señales de dar marcha atrás en su apoyo a los separatistas ucranianos y el presidente Obama y los ministros de la UE anunciaron planes para aumentar considerablemente las sanciones a los sectores financiero, energético y de defensa de Rusia. Si bien no se han dado a conocer los detalles sobre qué entidades serán el blanco de las sanciones, la Oficina de Control de Activos Extranjeros de EEUU ya ha añadido a tres de los bancos más grandes de Rusia – Banco de Moscú, Banco Agrícola de Rusia, y VTB Bank – a su lista de «sanciones sectoriales». La designación prohíbe a las instituciones estadounidenses proporcionar servicios a esos bancos.  La UE iría más allá que EEUU e incluiría a la mayor institución financiera de Rusia, Sberbank, en su lista de entidades sancionadas. Las nuevas sanciones permiten algunas exenciones importantes diseñadas para suavizar el impacto en los bancos y las empresas europeas – las filiales de los bancos rusos en la UE estarán exentos de la prohibición de la financiación, por ejemplo. Hasta ahora, el gobierno de Putin ha adoptado un tono indiferente en declaraciones públicas sobre las sanciones. (Con información de Wall Street Journal).

Bank of America acordó pagar US$16,6 millones para llegar a un acuerdo por acusaciones de haber procesado cientos de transacciones para traficantes de drogas— El banco procesó alrededor de US$91.000 para seis traficantes de drogas entre 2005 y 2009, según la Oficina de Control de Activos Extranjeros. De acuerdo con la OFAC, el banco sabía que había un problema con su herramienta de detección de sanciones, pero se demoró dos años para arreglarlo. Inicialmente, se esperaba que la pena fuera mayor a US$ 83 millones, de acuerdo con OFAC. Un juez ordenó esta semana a Bank de América a pagar una multa de US$1.300 millones por defraudar a Fannie Mae y Freddie Mac en un programa para acelerar la emisión de hipotecas. (Con información de Reuters).

Fraude

El banco británico Lloyd’s Bank deberá pagar US$370 millones por el caso de manipulación de la tasa Libor— Los reguladores estadounidenses y británicos multaron al banco Lloyd por un total de US$370 millones por su papel en un ardid global de distorsión del tipo de interés y la manipulación de las tasas de préstamo del gobierno del Reino Unido. Lloyd es la séptima entidad que ha recibido una sanción conjunta por el supuesto escándalo. Libor, London interbank offered rate o la tasa interbancaria de Londres, se utiliza para establecer el precio de billones de productos financieros en todo el mundo. La Autoridad de Conducta Financiera británica (FCA por sus siglas en inglés) dijo que la manipulación deliberada benefició posiciones de negociación del mercado de dinero del banco entre septiembre de 2006 y junio de 2009. La FCA multó al banco con US$ 178 millones. Las sanciones de los reguladores estadounidenses fueron de $105 millones de la Commodity Futures Trading Commission y US$ 86 millones del Departamento de Justicia de EEUU. (Con información de Reuters).

Transparencia Financiera

Legisladores del estado de Delaware apoyan legislación de transparencia corporativa de EEUU— En medio de un debate sobre el estatus del estado de Delaware como un paraíso de secretismo, 31 de los legisladores del estado han presentado una carta apoyando una ley de EEUU que aumentaría la transparencia corporativa y el acceso a la información sobre el beneficiario final. La carta, dirigida a los representantes del Congreso de Delaware, los insta a apoyar la Ley de Asistencia Constitución Transparencia y Aplicación de la Ley (Incorporation Transparency and Law Enforcement Assistance Act), un proyecto de ley que requeriría que todos los estados de Estados Unidos soliciten información sobre los beneficiarios finales de las personas jurídicas en el momento de la incorporación o constitución. Esta información se actualizaría periódicamente y se proporcionaría a las autoridades de ley, federales y estatales, por encargo. Si bien el proyecto de ley es respaldado por los organismos de aplicación de ley de Estados Unidos, muchos estados se han opuesto sistemáticamente, ya que temen que perderán ingresos de los impuestos y las tasas de incorporación. Delaware ha llevado la delantera en cuanto a la cantidad de personas jurídicas constituidas en EEUU. El papel le ha dado al estado el protagonismo como centro de negocios, pero a su vez también condujo a la crítica de que sus empresas en gran parte anónimas albergan funcionarios públicos corruptos, figuras del crimen organizado y otros actores ilícitos. (Con información del  grupo de defensa Global Witness)

Anticorrupción

El Departamento de Justicia de EEUU y el caso de los activos de los Obiang— Después de tres años de combate legal, el Departamento de Justicia de EEUU ha llegado a un acuerdo en los casos de confiscación que presentó contra los activos de Teodoro Nguema Obiang Mangue, el hijo del presidente y dictador de Guinea Ecuatorial. Los Obiang habrían sacado cientos de millones producto de corrupción de la diminuta nación africana de Guinea Ecuatorial, rica en petróleo, desde que tomaron el poder en 1979. El Departamento de Justicia de EEUU presentó originalmente los casos en 2011 contra un jet de lujo de Teodoro, una mansión en Malibú valorada en US$ 38,5 millones, y objetos de recuerdo de Michael Jackson valorados en cerca de US$ 2 millones, alegando que fueron adquiridos con fondos mal habidos. Los casos fueron piezas centrales  en la iniciativa del Departamento de Justicia conocida como Kleptocracy Asset Recovery Initiative (Iniciativa para la Recuperación de Activos de la Cleptocracia), que tiene por objeto perseguir y confiscar los activos de los funcionarios extranjeros corruptos que se encuentran en EEUU. Aún no se informaron los detalles del acuerdo, incluyendo si Obiang podrá mantener cualquiera de los activos. (Con información de 100Reporters).

Un ex presidente y director ejecutivo de la unidad de Lufthansa Group en EEUU se declaró culpable de violar la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) – Bernd Kowalewski admitió que desempeñó un papel en el soborno de funcionarios en México y Panamá para obtener contratos para BizJet, la unidad de EEUU de la compañía aérea. El asistente del fiscal general dijo que Kowalewski vivía en el extranjero cuando se presentaron los cargos, pero que la ley contra la corrupción se extiende más allá de las fronteras de Estados Unidos. Kowalewski es el tercer ejecutivo de BizJet en declararse culpable en el caso. BizJet acordó pagar US$11,8 millones al Departamento de Justicia de EEUU en un acuerdo de enjuiciamiento diferido que se remonta a marzo de 2012 con el fin de que se retiren los cargos. (Con información de The Wall Street Journal).

El Parlamento italiano votó a favor de eliminar la inmunidad de un asociado de Silvio Berlusconi por el supuesto pago de sobornos— El socio de Berlusconi presuntamente aceptó sobornos para obtener contratos para empresas que participaban en un proyecto que incluía una barrera contra inundaciones en Venecia. Giancarlo Galan, el ex gobernador de la región de Veneto, ex ministro, y un aliado del ex primer ministro, goza de inmunidad de arresto por ser miembro del parlamento. Fiscales señalan que se le pagó € 1 millón por año con relación al esquema del proyecto de barreras, y otros beneficios. Más de 30 personas han sido detenidas por las autoridades italianas con relación a la investigación. (Con información[/private]