Por Brian Monroe
1 de octubre, 2015
Luego de recientes medidas por parte de investigadores internacionales para perseguir más agresivamente actos de corrupción, utilizando técnicas normalmente reservadas para ir detrás de narcotraficantes, los bancos tienen que evaluar si colocan a la lucha contra corrupción en el mismo lugar que el combate contra el lavado de dinero y el terrorismo, dicen los analistas.
En forma simultánea con esta tendencia para atacar la corrupción, que ha producido algunos acuerdos memorables bajo ciertas leyes –como la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA)–, e históricas confiscaciones de activos en casos de corrupción, el tema en cuestión es si los bancos deben dedicar los mismos recursos que utilizan para cumplir con obligaciones antilavado para descubrir y atacar la corrupción.
Para algunos expertos, la respuesta es un claro sí, incluso cuando los bancos ya están en capacidad de cumplimiento y dedican parte de sus escasos recursos a los esfuerzos anticorrupción. Otros, sin embargo, no están de acuerdo, afirmando que los esfuerzos antilavado demandan mayor atención por parte de los reguladores y presentan una mayor exposición a una potencial sanción y que el alboroto y el miedo por sanciones relacionadas con incumplimiento anticorrupción en realidad es infundado.
“Ciertamente, la corrupción es vista como una de las tres principales prioridades para el Departamento de Justicia y el FBI y seguirán apuntando a ello”, dijo Thomas Fox, fundador de la firma boutique tomfoxlaw.com con sede en Houston, y colaborador del fcpablog .com.
A de los casos FCPA rectas, las investigaciones estadounidenses y acusaciones contra organismo mundial que rige el fútbol de la FIFA, anunciado en mayo, fueron “enorme”, dijo, y señaló que no es ilegal bajo la FCPA para recibir los sobornos, pero puede ser una violación de fraude y las disposiciones de lavado de dinero.
Además de casos específicos de violación de la FCPA, la investigación y acusaciones contra el organismo mundial que rige el fútbol, FIFA, que fue anunciado en mayo, fue “enorme”, dijo, y señaló que no es ilegal bajo la FCPA recibir los sobornos, pero puede ser una violación de las disposiciones de fraude y de lavado de dinero.
El mes pasado, la Agencia de Crimen Nacional del Reino Unido (NCA), declaró que se había formado una nueva unidad para hacer frente al “al soborno, corrupción y lavado de dinero severo en todo el mundo”, llamada la Unidad de Corrupción Internacional. La unidad buscaría perseguir y castigar a más de los 20 los políticos más corruptos del mundo involucrados en corrupción a gran escala, saqueo y lavado de dinero.
La nueva unidad adoptará técnicas históricamente utilizadas para atacar bancas de contrabando de drogas – incluyendo operaciones encubiertas y vigilancia encubierta – para descubrir actos de corrupción y lavado de dinero, en conjunto con aliados clave, incluyendo EE.UU. y Suiza, señaló el jefe de la unidad Joe Benton a The Independiente el mes pasado.
La unidad se está expandiendo para examinar otros países por temor a que fondos ilícitos procedentes de Rusia, China y Europa del Este inunden el mercado inmobiliario del Reino Unido.
Desde el año 2006, 150 casos de soborno en el extranjero han sido investigados y más de £180 millones han sido congelados, recuperados o devueltos a través del trabajo de los predecesores de la UCI, y el gobierno enjuició a casi 30 personas y una empresa en forma exitosa.
Se arman nuevos equipos
El FBI, en conjunto con la sección de fraudes del Departamento de Justicia de EE.UU., anunció recientemente la creación de equipos especiales enfocados en atacar la corrupción en el extranjero y actividad criminal relacionada con la cleptocracia: tres escuadrones internacionales anticorrupción, con sede en la ciudad de Nueva York, Los Ángeles y Washington, DC.
El agente especial George McEachern, que dirige la Unidad Internacional de la Corrupción en la sede del FBI, explicó en un comunicado que los escuadrones fueron creados para hacer frente a las consecuencias nacionales e internacionales de la corrupción.
“La FCPA nos permite apuntar a la parte del ardid de la corrupción que provee, es decir las entidades que dan los sobornos”, dijo. “Los casos de cleptocracia nos permiten abordar el lado de la demanda – los funcionarios corruptos y sus activos financieros ilícitos. Al colocar ambas amenazas bajo un mismo escuadrón, anticipamos que una investigación sobre una de estas actividades delictivas podría generar potencialmente una investigación sobre la otra”.
Recientes medidas por parte del gobierno evidencias la seriedad de la misión
Las últimas acciones de EE.UU. contra la corrupción incluyen una variedad de sectores en riesgo, incluyendo:
Agosto: El Bank of New York Mellon pagó casi US$ 15 millones para desestimar cargos por parte de la Comisión del Mercado de Valores de EE.UU. de que violó las leyes federales de soborno por la adjudicación selectiva de pasantías para familiares de los funcionarios vinculados a un fondo soberano de Oriente Medio con más de US$ 50 mil millones en activos. El regulador dijo que el banco no evaluó adecuadamente los miembros de la familia para su programa de prácticas, por lo general un proceso altamente competitivo y exigente.
Mayo: El FBI y el IRS acusaron a más de una decena de individuos vinculados con el órgano de gobierno del fútbol, FIFA, con cargos de fraude electrónico, crimen organizado y lavado de dinero vinculados a la colusión con ejecutivos de marketing deportivo.
Marzo: El Departamento de Justicia de Estados Unidos anunció acuerdos y decomiso civil de US$ 1,2 millones en activos vinculados a los ingresos de corrupción del ex presidente coreano Chun Doo Hwan.
2014: la compañía eléctrica y de transporte francesa Alstom se declaró culpable en una corte federal de haber participado de un esquema de soborno generalizado que involucra a decenas de millones de dólares y pagó un récord de US$ 772 millones por violar la FCPA.
2014: El Departamento de Justicia de Estados Unidos confiscó más de US$ 480 millones producto de la corrupción ocultos en cuentas bancarias en todo el mundo por parte del ex dictador nigeriano Sani Abacha y sus colaboradores, el mayor decomiso en la historia relacionado con una medida de cleptocracia.
Abundan los desafíos para descubrir actos de corrupción, grandes y pequeños
Uno de los problemas para muchos gobiernos, incluyendo EE.UU., sin embargo, es que el soborno puede ser muy extenso y una vez que las investigaciones cruzan las fronteras, pueden ser bloqueadas.
Para hacer frente a esto, el gobierno de Estados Unidos y el Departamento de Justicia durante al menos los últimos cinco años han estado visitando diferentes países de riesgo de corrupción para capacitar a fiscales e investigadores sobre cómo identificar y llevar casos exitosos contra actores y empresas corruptas, dijo Fox.
En los últimos años, “estamos viendo los frutos de esos trabajos”, dijo, y señaló que la multa de US$ 500 millones contra el fabricante farmacéutico GlaxoSmithKline fue posiblemente el primer caso en que China acusa a una empresa extranjera con las leyes anticorrupción nacionales.
Bélgica también utilizó poderes similares para perseguir a una firma de ingeniería sospechosa, donde el Departamento de Justicia dejó en sus manos la mayoría de la investigación.
Los casos de corrupción en general son difíciles de investigar porque gran parte de la actividad criminal no es evidente y participan estructuras financieras complejas y enrevesadas y empresas fantasmas en jurisdicciones secretas extranjera, donde la propiedad real de los activos está oscurecida por muchas capas de testaferros o falsos propietarios.
Sin embargo, “los miembros de estos tres escuadrones—agentes, analistas y otro profesionales— tienen mucha experiencia en investigaciones de cuello blanco y, en particular, en seguir el rastro del dinero en de estos delitos”, dijo el FBI en un comunicado sobre los nuevos escuadrones de la lucha contra la corrupción.
“Y tendrán a su disposición una serie de herramientas de investigación que el FBI utiliza con éxito en otras áreas como análisis financiero, escuchas telefónicas judiciales autorizadas, operaciones encubiertas, informantes y fuentes”, según el comunicado.
Brasil también ha estado en los titulares al apuntar al gigante petrolero estatal Petrobras el año pasado después de descubrir que un ex ejecutivo aceptó el pago en la forma de un Range Rover de un cambista condenado, según informes publicados.
Por el lado de los servicios financieros, los bancos han sido advertidos desde hace más de una década que deben prestar mucha más atención a los draconianos poderes de la FCPA, pero no han tenido mucho para temer en este plazo y no existe un marco claro de cómo la corrupción podría infiltrarse en su institución.
Eso cambió con la pena de casi US$ 15 millones del mes pasado contra BNY Mellon, que es solo el comienzo de una incursión mucho más significativa en la relación de la banca con la corrupción, a medida que otras instituciones, como JPMorgan, junto con una media docena de otros bancos, están siendo investigados por acciones similares, dijo Fox.
El éxito contra cleptócratas se produce luego de varias derrotas
Los éxitos recientes del gobierno de Estados Unidos contra la corrupción, en particular en los casos relacionados con la FCPA, sin embargo, son tomados con calma luego de fracasos del pasado y reveses legales.
En un caso conocido como el “África Sting”, agentes federales se infiltraron como funcionarios corruptos de Gabón que buscaban sobornos para cerrar acuerdos vinculados a equipos militares, para luego grabar las conversaciones y presentar acciones judiciales contra casi dos docenas de ejecutivos defensa.
Pero los problemas ligados al manejo de las evidencias, resultó en la absolución de acusados y dos anulaciones de juicios, y el Departamento de Justicia desestimó los cargos restantes en 2012. Un juez federal comentó sobre la desestimación como un capítulo particularmente oscuro y triste en la lucha del gobierno contra la delincuencia de cuello blanco, de acuerdo con informes y declaraciones publicados.
En general, sin embargo, aunque se ha hablado acerca de la creciente agresividad de EE.UU., Reino Unido y muchos otros gobiernos de tomar medidas enérgicas contra la corrupción – tanto de perseguir a las empresas que toman y dan sobornos como arrestando a los que participan en la gran corrupción y atrapando los activos relacionados— se han producido muy pocos resultados, señala Mike Koehler, profesor en la Facultad de derecho de la Southern Illinois que bloguea acerca de la corrupción en www.fcpaprofessor.com.
“Hay una gran cantidad de actores políticos que declaran nuevos objetivos políticos”, señala. “Están anunciando nuevas unidades de gobierno, pero todavía no veo que vayan a tener un gran impacto sobre la corrupción. La gran mayoría de los casos FCPA todavía se basan en revelaciones voluntarias”.
Además, el anuncio de que determinados organismos están utilizando tácticas de investigación de corrupción de otras áreas, como el uso operativos encubiertos, escuchas telefónicas e informantes, “no es nuevo, lo están haciendo desde hace cinco años. La corrupción es un delito, al igual que administrar una red de narcotráficos. ¿Por qué has de esperar que las fuerzas del orden utilicen todas las herramientas a su disposición para perseguir un crimen, y no en otro”.
La medida contra el BNY Mellon es una de las pocas veces que el gobierno de Estados Unidos mostró por qué las grandes instituciones financieras internacionales tienen que preocuparse por elementos de corrupción vinculados a sus operaciones y cómo pueden convertirse en un objetivo concreto para una acción FCPA, dijo Koehler.
