Con nuevo jefe, la sección FCPA de la SEC apunta a darle mucha más fuerza, aun, a la lucha contra la corrupción en el extranjero

La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. anunció esta semana que Charles E. Cain ha sido nombrado jefe de la Unidad Nacional de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) especializada en violaciones de las disposiciones contra el soborno de las leyes federales de valores.

Desde abril de 2017, Cain se ha desempeñado como Jefe interino de la Unidad FCPA, liderando todos los aspectos de la aplicación nacional de la FCPA por parte de la División de Aplicación de Ley. Antes de ser nombrado Jefe interino de la Unidad FCPA, Cain se desempeñó como Jefe Adjunto de la Unidad desde 2011. En 2013 recibió el Premio Irving R. Pollack, que reconoce su aporte y experiencia profesional en la coautoría del Resource Guide to the U.S. Foreign Corrupt Practices Act  –Guía de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero de EE. UU.—que establece un análisis detallado de la FCPA y proporciona información sobre las prácticas de aplicación de la SEC y del Departamento de Justicia de los EE. UU.

«La enorme experiencia de Charles en materia de FCPA se refleja en sus destacados esfuerzos y resultados a lo largo de los años como parte de los esfuerzos de la Comisión para combatir el soborno extranjero», dijo Stephanie Avakian, Codirectora de la División de Aplicación de la Ley de la SEC.

Con más de 15 años de experiencia investigando asuntos de la FCPA, Cain ha encabezado numerosas investigaciones importantes y complejas de la FCPA. Además de sus funciones más amplias de supervisión en los últimos seis años, también supervisó directamente varios asuntos, como las investigaciones que dieron lugar a cargos contra:

–La compañía sueca de telecomunicaciones Telia Company AB, que acordó pagar US$ 965 millones en un acuerdo global, junto con el Departamento de Justicia y las fuerzas de seguridad holandesas y suecas, para resolver las acusaciones de violación de la FCPA para obtener negocios en Uzbekistán;

— El proveedor holandés de telecomunicaciones VimpelCom Ltd., que aceptó pagar más de US$ 795 millones en un acuerdo global, que involucra al Departamento de Justicia y los reguladores holandeses, para resolver las violaciones de la FCPA para obtener negocios en Uzbekistán; y

–El proveedor de telecomunicaciones de Hungría Magyar Telecom, PLC y tres de sus ex altos ejecutivos sobornaron a funcionarios gubernamentales y de partidos políticos en Macedonia y Montenegro para lograr negocios y cerrar la competencia en la industria de las telecomunicaciones.

Magyar y su empresa matriz, Deutsche Telekom, AG, acordaron resolver los cargos en una acuerdo global con el Departamento de Justicia bajo la cual Magyar pagó US$ 90.8 millones y Deutsche Telkom pagó US$ 4.36 millones.

Luego de un litigio significativo, a principios de este año, los ex ejecutivos de Magyar acordaron pagar multas y aceptar la imposibilidad de ejercer cargos de funcionarios y directivos para resolver los cargos de la SEC.

«El programa anticorrupción en nuestra Unidad de Prácticas Corruptas en el Extranjero sigue siendo una prioridad para la División de Cumplimiento», dijo Steven Peikin, codirector de la División de Cumplimiento de la SEC. «Charles» escribió el libro «sobre la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero» y su fuerte liderazgo asegura que el gran trabajo de la Unidad FCPA continúe «.

Cain dijo que «es un honor y un privilegio ser seleccionado para dirigir a las personas enormemente talentosas y dedicadas en la Unidad FCPA. Espero construir sobre el importante trabajo que la unidad ha hecho para combatir la corrupción y nivelar el campo de juego a nivel mundial«.

En el mundo de FCPA, nivelar el campo de juego tiene un par de significados. Puede significar procesar a cualquier compañía que pague sobornos, para que las compañías que cumplen con las obligaciones legales puedan competir de manera justa por los negocios. Pero para las empresas estadounidenses, nivelar el campo de juego también tiene un significado más limitado: enjuiciar a las compañías extranjeras que pagan sobornos para que los estadounidenses puedan competir por negocios en el extranjero.

Es posible que Cain haya tenido estos dos significados en mente el jueves cuando habló de nivelar el campo de juego globalmente.

Cain comenzó a trabajar en la SEC en 1999 después de trabajar como abogado en Washington. Comenzó a supervisar investigaciones en 2004, y fue ascendido a Subdirector en 2007. cuando la División de Aplicación de Ley creó las unidades nacionales especializadas en 2010, donde fungió el cargo de Director Asistenta de la Unidad FCPA.