Tendencias en Delitos Financieros: Presidente de México pide investigación por posible conflicto de interés; renuncia la presidenta de Petrobras, RBC se repliega de América Latina, y más
Equipo de ACFCS
6 de febrero de 2015
Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre la renuncia de la presidenta de Petrobras, la salida de Latinoamérica de Royal Bank of Canada, las NGOs en la India bajo severo escrutinio, evolución de un caso de corrupción en la Marina de EEUU, la operación Flash en España contra el fraude en el comercio internacional, y más
Corrupción
El presidente de México Enrique Peña Nieto hizo un llamado esta semana a la Secretaría de la Función Pública de México (SFP) para que investigue si hubo conflicto de interés en licitaciones que el gobierno concedió a contratistas que vendieron casas a la primera dama, el secretario de Hacienda y al mismo mandatario. Peña Nieto reiteró que no había nada ilegal ni inapropiado en las compras hechas a contratistas del gobierno. Pero reconoció que las revelaciones han generado dudas sobre la honestidad de su gobierno y generado “la apariencia de algo indebido”. El presidente señaló que un panel de expertos independientes revisará los resultados de la investigación realizada por la SFP, que supervisa las acciones de los funcionarios públicos.
La Oficina de la Presidencia y el secretario de Hacienda, Luis Videgaray, han negado cualquier acto inapropiado. El despacho de Peña Nieto dijo que la primera dama compró la mansión familiar con sus propios ingresos. Peña Nieto también compró una propiedad en un exclusivo club de golf a otro contratista del gobierno en 2005, cuando el presidente era gobernador del Estado de México. Desde entonces, el contratista ha ganado decenas de contratos valorizados en más de US$100 millones bajo los periodos de Peña Nieto como gobernador y presidente. (Con información de The Wall Street Journal).
La presidenta ejecutiva de Petróleo Brasileiro (Petrobras), Maria das Graças Silva Foster, y otros cinco ejecutivos de la petrolera estatal renunciaron, informó la empresa en un documento presentado a los reguladores bursátiles esta semana. Graça Foster renunció a su cargo, junto al resto de los directores de la estatal brasileña, sacudida por un fuerte escándalo de corrupción. En un comunicado divulgado este miércoles, Petrobras informó «que su consejo de Administración se reunirá el próximo viernes para elegir al nuevo directorio después de la renuncia de la presidenta y los cinco directores». La petrolera está sumergida en un escándalo de corrupción sin precedentes y la justicia investiga una red ilegal de sobornos que actuó durante una década y movió unos US$ 4.000 millones.
La decisión se tomó después que la semana pasada la compañía publicara sus resultados del tercer trimestre de 2014 sin auditoría internacional ni considerar las pérdidas contables por el caso de corrupción. Petrobras determinó un sobrecosto de 88.600 millones de reales (US$ 34.000 millones) en parte de sus activos, según este balance, pero sin precisar cuánto de este monto corresponde a pérdidas por corrupción. El informe no satisfizo al mercado ni a los analistas y las acciones de Petrobras se derrumbaron. La empresa aún no entrega cifras sobre las pérdidas contables o los efectos del caso sobre sus activos. (Con información de Petrobras y Milenio.com).
Investigadores federales en Estados Unidos han acusado a un ex contratista de la Marina de EEUU en relación con una amplia investigación de corrupción que involucra a un contratista con sede en Singapur. Paul Simpkins, de 60 años, fue la novena persona acusada en la investigación. Simpkins fue acusado de conspiración para cometer soborno. Glenn Defense Marine Asia, la empresa en el centro del escándalo, sobrefacturó a la Marina estadounidense por ciertos servicios y luego pidió sobornos a sus subcontratistas, según documentos de la corte. Las autoridades federales señalan que la compañía superó los US$200 millones en contratos con la Marina en más de una década. (Con información de Reuters)
Lavado de Dinero
Royal Bank of Canada, el mayor banco de Canadá, después de ser blanco de investigaciones globales sobre lavado de dinero, se está retirando de negocios en América Latina y el Caribe, según publica el periódico The Wall Street Journal. En los últimos 18 meses, RBC ha cerrado muchas, si no todas, sus oficinas de gestión de activos o banca privada en América Latina, impulsado por el escrutinio de las supuestas actividades de lavado de dinero en algunas de sus cuentas en al menos tres países, según personas familiarizadas con el asunto citadas por el periódico. El banco también ha cerrado las oficinas de gestión de activos en el Caribe. La retirada de Argentina, Brasil y Uruguay, se produce después de que un regulador de Estados Unidos consideró que los controles antilavado de dinero de RBC no eran satisfactorios, dijeron esas personas.
En 2013, la Oficina del Contralor de la Moneda de EEUU (OCC, por sus siglas en inglés), que supervisa a los bancos estadounidenses y a las sucursales de bancos extranjeros en el país, consideró insatisfactorios los controles antilavado de RBC y ordenó al banco que rectificara esas falencias, según fuentes citadas por la publicación. La salida de RBC de América Latina se produce tan solo dos años después de que el banco resaltara el alto potencial de crecimiento de ese mercado. El riesgo asociado con el potencial lavado de dinero no justifica las ganancias que el banco estaba obteniendo en América Latina y el Caribe, según una fuente. El escrutinio de los reguladores de EEUU sobre las medidas contra el lavado de dinero ya ha llevado a varios otros grandes bancos extranjeros, entre ellos los británicos HSBC Holdings PLC y Standard Chartered PLC, a replegarse de algunos mercados en desarrollo. (Con información de The Wall Street Journal).
El gobierno de la India está preparando una lista de organizaciones no gubernamentales (NGO por sus siglas en inglés) que se encuentran bajo escrutinio por posible lavado de dinero. Se sospecha que dinero que se está lavadndo a través de paraísos fiscales está siendo escondido en fondos de organizaciones no gubernamentales. Los investigadores indios se muestran preocupados de que entidades ilegales y estados que desatienden las normas internacionales puedan estar lavando fondos a través de donaciones a estas NGOs, lo que a su vez despierta sospecha de que podría haber grandes e importantes redes trabajando para lavar dinero. Las NGOs que participan en trabajos de caridad también obtienen un beneficio fiscal. El ministro del interior de la India también preparó un informe sobre financiación del terrorismo y lavado de dinero a través de fondos extranjeros que ingresan al país. (Con información de Indian Today)
Inteligencia
El gobierno argentino avanza en la reforma de los servicios de Inteligencia luego de haber obtenido mayoría parlamentaria en dos comisiones del Senado para lograr el acuerdo necesario y avanzar en el trámite de urgencia de la reforma de los servicios de Inteligencia. El proyecto, que será debatido la semana próxima por el pleno del Senado, establece la disolución de la actual Secretaría de Inteligencia y su sustitución por la Agencia Federal de Inteligencia (AFI), que asumirá el mismo personal.
El nuevo texto especifica cuáles son los delitos susceptibles de actividades de inteligencia: terrorismo, narcotráfico, tráfico de armas, trata de personas, ciberdelitos y actos contra el orden económico y financiero, así como los delitos contra los poderes públicos y el orden constitucional. La reforma de los servicios de Inteligencia fue anunciada por la presidenta tras el escándalo provocado por la muerte del fiscal Alberto Nisman, hallado en su casa con un tiro en la cabeza el pasado día 18 de enero, en vísperas de comparecer ante el Congreso para detallar una denuncia por encubrimiento presentada contra la presidenta de Argentina Cristina Fernández.
Fraude
La Agencia Tributaria de España llevó a cabo esta semana en varias localidades madrileñas detenciones y registros de oficinas en una operación—llamada Flash— dirigida contra una red de empresas de venta de productos electrónicos, que se habría servido de sociedades tapadera para eludir el pago del IVA al simular la importación desde diversos países de la UE de estos productos. Fuentes cercanas a la investigación precisaron que se estimaba que la cuota defraudada rondaría entre los 30 y los 40 millones de euros. La trama de IVA destapada, cuya investigación se inició en 2013, según informa Europa Press, operaba en la importación de bienes electrónicos (teléfonos móviles, tabletas, computadoras) y el fraude llevado a cabo consistía en la creación de una corriente de facturación ficticia paralela a la facturación real de los bienes.
La mecánica del fraude estriba en que los productos, a pesar de viajar directamente a España, eran facturados por empresas situadas en otros países europeos, que eran nominalmente los primeros perceptores de la mercancía, limitándose a su re facturación para otras sociedades ficticias españolas, que tampoco recibían las mercancías y que, a su vez, re facturaban a otras empresas españolas (sociedades pantalla), también creadas para la ocasión, que finalmente facturaban a las distribuidoras reales. (Con información de El País).
Fiscales estadounidenses dijeron que están dispuestos a desestimar los cargos contra cinco personas acusadas de participar en un ardid de abuso de información privilegiada previo a una compra por parte de IBM Corp. La carta de los fiscales cita un importante fallo de la corte de apelaciones que limita la capacidad de las autoridades para llevar adelante estos casos. Como resultado, el fiscal federal en el distrito de Manhattan, Preet Bharara, pidió al juez Andrew Carter que desestime la acusación. En el caso de IBM, los fiscales dijeron que un abogado de la firma legal de IBM informó a un analista de Royal Bank of Scotland Group Plc, Trent Martin, en 2009 acerca de los planes de la compañía para comprar la compañía SPSS Inc. por US$ 1.200 millones. (Con información de Reuters).