Tendencias en Delitos Financieros: Investigación de lavado de dinero por tráfico de niños desde Centroamérica, FinCEN castiga a un banco de Chipre, y más

[private]Equipo de ACFCS

Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre una investigación de EEUU sobre el lavado de dinero producto del tráfico de niños desde Centroamérica, La “pena de muerte” de FinCEN para un banco que funciona desde Chipre, un anuncio de las autoridades francesas de una investigación de UBS por fraude fiscal, y más

Lavado de dinero y sanciones

FinCEN golpea al Federal Bank of the Middle East designándolo «preocupación primaria de lavado de dinero”— La Red de Control de Crímenes Financieros de EEUU empleó una de sus herramientas más poderosas contra el Federal Bank of the Middle East (FBME) la semana pasada, designando a la institución como «preocupación primaria de lavado de dinero», y de esta manera limitando su acceso al sistema financiero de EEUU. Según el comunicado de prensa de FinCEN anunciando la designación, también llamada Sección 311, el FBME «contaba una gran base de clientes que eran empresas fantasmas» y funcionó voluntariamente como una institución para el «elemento criminal global», facilitando las operaciones de funcionarios públicos corruptos, financistas del terrorismo, delincuentes del crimen organizado y evasores. Aunque con sede en Tanzania, el FBME habría llevado a cabo la mayor parte de sus operaciones desde su sucursal en Chipre. El banco emitió un comunicado diciendo que estaba «sorprendido» por las acciones de FinCEN y que el banco cumple cabalmente todas las leyes contra el lavado de dinero y otros delitos financieros. El Banco Central de Chipre tomó el control de FBME varios días después de la designación de FinCEN. (Con información de Wall Street Journal y YaLibnan).

EEUU apunta a operaciones de lavado de dinero vinculados a los traficantes de personas que alimentan la crisis fronteriza— El mes pasado, FinCEN publicó un aviso para las instituciones financieras de Estados Unidos, advirtiéndoles que presten atención a posibles actividades de lavado de dinero en «cuentas de embudo» (funnel accounts) potencialmente vinculadas a los cárteles y las pandillas de tráfico de personas. Ese aviso puede ser una primera medida en un esfuerzo más amplio contra las finanzas de las operaciones de tráfico de personas. Una ola de niños centroamericano que intentan cruzar la frontera entre México y Estados Unidos, sin la compañía de personas mayores, ha dado a los organismos de ley nueva urgencia para investigar el lavado de dinero producto del tráfico de personas y tratar de ahogar los canales financieros de los traficantes. El Departamento de Seguridad Nacional envió 60 investigadores de trata de personas a Texas el mes pasado como parte de los esfuerzos, y está solicitando US$ 109 millones en fondos del Congreso de EEUU para financiar operaciones contra el contrabando. La trata de personas, incluidos los niños, sigue siendo una actividad lucrativa y relativamente de bajo riesgo para muchas bandas criminales que manejan las rutas de contrabando entre Centroamérica y México. (Con información de Los Angeles Times).

En medio de acusaciones sobre transferencias ilegales de dinero en China continental, Macao combate el lavado de dinero— El lavado de dinero y las transferencias financieras ilegales continúan siendo un tema candente para China y Macao, una región de China que es conocida por una frondosa industria de juegos de azar. El Secretario de Economía y Finanzas de Macao, destacó el papel de las leyes ALD en un foro en el país esta semana. Tam dijo que las leyes de Macao lo convierten en un «participante activo» en los esfuerzos de cooperación de la región contra el lavado de dinero. Las autoridades chinas se encuentran investigando posibles esquemas de transferencia fraudulentos que permiten que se envíen sumas ilimitada de dinero al extranjero, y han habido acusaciones de que se podrían estar utilizando terminales especiales en las casas de empeño y los casinos en Macao para permitir a los ciudadanos transferir su dinero a lugares en el extranjero, sin pasar los límites estrictos impuestos por la gobierno chino (Con información de Macau Business Daily).

Fraude

La Oficina de Fraudes Graves del Reino Unido se embarca en la investigación penal por manipulación de tasas de cambio— La principal agencia del Reino Unido contra la delincuencia financiera, la Serious Fraud Office (SFO), anunció formalmente que había iniciado investigaciones penales por la manipulación ilegal de las tasas de cambio de divisass. A menudo llamado cambio o forex, el cambio de divisas es el mayor mercado financiero del mundo, con un estimado de US$ 5,3 billones en transacciones diarias. El mercado de divisas está dominado por algunos de los bancos más grandes del mundo, y los corredores de esas instituciones están sospechados de haber manipulados tasas de cambio para beneficiar a sus posiciones de negociación. La SFO no nombró a ninguna institución específica como blanco de la investigación, pero se cree que la investigación se centra en muchas de las mismas instituciones que participaron en la manipulación de la tasa Libor. El anuncio informal de la SFO se produce después de algunos meses de recopilación de información y del anuncio de una causa penal por parte del Departamento de Justicia de EEUU en octubre pasado. (Con información de Independent).

Un ex vice alguacil implicado en el esquema de fraude de Rothstein, estimado en US$1.200 millones, recibe una sentencia de 5 años— El estafador Scott Rothstein logró ejecutar un gigantesco esquema Ponzi, en parte corrompiendo a quienes le rodeaban, desde socios en su firma de abogados, a banqueros e inversionistas cómplices que mantuvieron los fondos fluyendo. Cuatro años después del colapso de este ardid, personajes que facilitaron o ayudaron a Rothstein siguen yendo y viniendo por las cortes del sur de Florida. Esta semana, el ex teniente de la Oficina del Alguacil de Broward, David Benjamin, se convirtió en el último colaborador en terminar tras las rejas luego de recibir una condena de cinco años por una serie de delitos. Benjamin se declaró culpable de haber arrestado injustamente a una mujer para ganarse la simpatía de Rothstein y un amigo, de haber aceptado dinero y regalos de Rothstein, e incluso de haber escoltado a Rothstein al aeropuerto durante el efímero intento de fuga del autor del fraude durante los últimos días de su esquema Ponzi. El caso Rothstein es significativo no solo por el tamaño del fraude, sino también por el grado en que Rothstein fue capaz de manipular y utilizar  bancos regionales y nacionales en su esquema Ponzi. (Con información del Sun Sentinel)

Evasión Fiscal

Francia inicia una investigación por fraude fiscal a UBS, y ordena al banco a pagar una fianza de US$1.000 millones— UBS llegó a un acuerdo de enjuiciamiento diferido con el Departamento de Justicia de EEUU por cargos de fraude fiscal hace casi cinco años, pero los problemas relacionados con la aplicación de ley tributaria para el gigante financiero suizo parecen no terminar. El 23 de julio, fiscales franceses anunciaron una investigación formal de UBS por haber facilitado la evasión fiscal y ordenó a la institución pagar una fianza de más de US$$ 1.000 millones. Las acusaciones de mala conducta de UBS en Francia serían similares a las del caso en EEUU. UBS es sospechado de haber atraído a acaudalados evasores franceses y asistirles en ocultar activos en cuentas en el extranjero.[/private]