Tendencias en Delitos Financieros: Ex director de Petrobras y los US$23 millones en cuentas suizas, EEUU y su ofensiva contra la evasión fiscal corporativa “offshore”, y mucho más.

[private]Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre información relacionada con un cartel colombiano que habría lavado decenas de millones de dólares a través de importantísimos bancos internacionales, la iniciativa antievasión de EEUU contra sus compañías con operaciones en el extranjero, la mayor recompensa jamás pagada por la SEC –US$30 millones—bajo el régimen de informantes o “whistleblower”, y mucho más…

Lavado de Dinero

Ex director de Petrobras devuelve US$ 23 millones de un caso de corrupción–El ex director de Abastecimiento de Petrobras, Paulo Roberto Costa, podría dejar la cárcel en los próximos días. Según el diario O Estado de Sao Paulo, Costa sería liberado en el marco de un acuerdo con el Ministerio Público Federal del estado de Paraná en Brasil. El ex funcionario de la petrolera estatal se habría comprometido a devolver cerca de US$ 23 millones desviados y depositados en cinco cuentas en Suiza. Costa, quien fue detenido en el marco de la Operación Lava-Jato, aceptó dar detalles sobre el desvío de dinero de contratos de la estatal con empresas. El ex director de la petrolera habría denunciado al menos a 25 políticos vinculados a tres partidos: el Partido de los Trabajadores (PT), el Partido del Movimiento Democrático de Brasil (PMDB) y el Partido Progresista (PP). Según una entrevista publicada por la revista Veja, Costa habría citado a los presidentes de la Cámara de Diputados, Henrique Eduardo Alves, y del Senado, Renan Calheiros; al ex gobernador de Rio de Janeiro, Sergio Cabral; la ex gobernadora de Marañón, Roseana Sarney -todos del PMDB-; al fallecido ex gobernador de Pernambuco, Eduardo Campos (Partido Socialista Brasileño, PSB), que Marina Silva reemplazó como candidata a presidente tras su muerte en un accidente aéreo; el ministro de Minas y Energía, Edison Lobao; el presidente del PP, Ciro Nogueira; el tesorero del PT, João Vaccari Neto; el senador Romero Juca (PMDB); y los diputados Cândido Vaccarezza (PT), Mario Negromonte (PP) y João Pizzolatti (PP). La Operación Lava-Jato salió a la luz el 17 de marzo con la investigación de la Policía Federal de un supuesto esquema de lavado de dinero. En esa época fueron detenidas 24 personas, entre ellas el cambista Alberto Youssef. Los detenidos fueron acusados de participar de una organización criminal cuyo objetivo era lavar 10.000 millones de reales (unos US$4.200 millones) provenientes del desvío de dinero público, tráfico de drogas y contrabando de piedras preciosas. La operación puso bajo sospecha contratos firmados por Petrobras.  Costa, que fue detenido cuando quemaba documentos que podrían ser pruebas, reconoció haber recibido un auto de lujo del cambista. (Con información de El Cronista)

Importantes bancos bajo el manto de sospecha—Un cartel colombiano habría lavado decenas de millones de dólares a través de Citibank, Deutsche Bank y Bank of America, según un documento de la corte de Estados Unidos. La declaración jurada afirma que las autoridades federales están investigando si estos grandes bancos internacionales movieron dinero de los carteles de la droga. Fiscales federales llegarán a un acuerdo con dos casas de bolsa colombianas que mantienen las cuentas con el fin de confiscar el dinero. La investigación, que lleva cuatro años, resultó en la incautación de US$ 200 millones en efectivo y la confiscación de más de una tonelada de cocaína. Una docena de sospechosos fueron extraditados desde Colombia y 15 se declararon culpables de cargos de lavado de dinero y tráfico de drogas (Con información de 100 Reports).

Evasión Fiscal

EEUU inicia una ofensiva contra la evasión fiscal en el extranjero de empresas estadounidenses—El gobierno estadounidense ha iniciado una ofensiva regulatoria contra las empresas de su país que trasladan su domicilio fiscal a países con menores cargas impositiva. Con esta iniciativa, el gobierno pretende restar algo de atractivo económico al traslado al extranjero del domicilio fiscal de las empresas, una práctica que ha proliferado en los últimos años. Algunas de las medidas estarían diseñadas para evitar que estas compañías puedan utilizar técnicas para repatriar libre de impuestos el dinero que tienen en el exterior. Estas medidas se aplican a las operaciones que se cierran a partir del 22 de septiembre. Otra medida busca dificultar que las empresas estadounidenses burlen las normas actuales de propiedad al trasladar la sede al extranjero, y otra pretende dificultar a las empresas escindir sus filiales en el exterior. Algunos expertos han cuestionado la autoridad que tiene el Tesoro en esta área y cabe la posibilidad de que haya impedimentos legales a las medidas anunciadas el lunes. Es improbable que estas medidas vayan a poner fin a los traslados de domicilio fiscal al extranjero porque, tal y como ha reconocido recientemente el secretario del Tesoro, Jacob Lew, la Administración tiene una capacidad legal escasa para bloquearlos. Aun así, las medidas probablemente congelarán muchos de ellos, al menos de momento. El Departamento del Tesoro se comprometió a seguir buscando otras vías regulatorias para desincentivarlos y a revisar los tratados fiscales. (Con información de The Wall Street Journal)

Sanciones

Credit Agricole llegará a un acuerdo con las autoridades estadounidenses—El banco francés llegará a un acuerdo en los próximos meses para resolver una investigación que se le está realizando al banco francés sobre sus negocios con países en la lista de sanciones de EEUU, entre ellos Irán. Credit Agricole podría enfrentar una multa de hasta US$ 650 millones, de acuerdo con un arreglo similar con Commerzbank AG, que también está en conversaciones para llegar a un acuerdo por violaciones de los embargos comerciales. Los bancos fuera de los EEUU están preocupados por las fuertes sanciones que se están aplicando por incumplimiento de los regímenes de sanciones, sobre todo después de la multa de US$9.000 millones a BNP Paribas  en junio (Con información de Bloomberg).

Fraude

La Commodity Futures Trading Commission de Estados Unidos (CFTC) multó a Morgan Stanley con US$ 280.000 por falencias en sus procedimientos Conozca a su Cliente—La CFTC dijo que el banco de inversión había fallado en la supervisión de cuentas que estaban vinculadas a un fondo de cobertura británico, que en última instancia constituía un esquema Ponzi. SureInvestment, la empresa con las cuentas sospechosas, supuestamente operaba desde las Islas Vírgenes Británicas, que se considera una jurisdicción de alto riesgo de acuerdo con los estándares de cumplimiento de Morgan Stanley. El dueño de SureInvestment estaba usando cuentas de Morgan Stanley para llevar a cabo un esquema Ponzi valorado en US$ 35 millones. El dueño se declaró culpable de cargos criminales por parte de la Autoridad de Conducta Financiera, el principal organismo de control financiero en el Reino Unido (Con información de Wall Street Journal).

“Penny Stock Fraud” por US$290 millones—Un fraude con acciones centavos ha acumulado US$ 290 millones de inversionistas que cayeron víctimas, según los fiscales del caso. Sitios web como PennyPic.com, OxofWallStreet.com y MonsterStox.com defraudaron a miles de inversionistas en connivencia con ejecutivos de las empresas que promovían para aumentar los precios y tomar beneficios. Ocho personas fueron acusadas de varios cargos que van desde robo a gran escala hasta fraude de valores. Los ocho acusados obtuvieron ganancias por más de US$ 30 millones con las ventas de las acciones, según los fiscales (Con información de The New York Times).

Programa para denuncias de la SEC otorga la mayor recompensa—La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) informó que ha otorgado una recompensa por más de US$ 30 millones a una persona que proporcionó información clave al regulador bursátil estadounidense para destapar un fraude. Esta recompensa es la más elevada que hasta la fecha ha pagado la SEC desde que en 2012 creó un programa de denunciantes y es la cuarta que se abona a un denunciante que vive en un país extranjero. El récord anterior lo tenía alguien que en octubre de 2013 recibió un premio de US$14 millones, según informó en un comunicado la SEC, que califica este programa como su arma más poderosa para aplicar la ley. Desde que se puso en marcha esta iniciativa, el organismo ya recompensó a más de una docena de denunciantes. Andrew Ceresney, director de la División de Cumplimiento de la SEC, cree que con esa recompensa, se envía un fuerte mensaje del compromiso de la SEC con los denunciantes y del valor que aportan al cumplimiento de la ley. El jefe de la Oficina de denuncias de la SEC, Sean McKessy, afirmó que el premio muestra la amplitud internacional del programa de denunciantes, con el que la SEC es capaz de obtener información valiosa de cualquier persona y lugar para llevar a los defraudadores ante la Justicia. Para que la agencia pueda otorgar una recompensa debe tratarse de información que permita sancionar con al menos un millón de dólares a los defraudadores. La SEC está autorizada a entregar entre el 10% y el 30% del dinero que recolecta. Por ley, el regulador bursátil protege la confidencialidad de los denunciantes y no divulga información que podría revelar directa o indirectamente la identidad del denunciante. (Con información de El Cronista)[/private]