Tendencias en Delitos Financieros: El Distrito de la Moda en Los Ángeles trabajaba en tándem con los carteles mexicanos, los abogados en Gran Bretaña tienen mayores obligaciones ALD, y más
[private]Equipo de ACFCS
18 de septiembre de 2014
Esta semana Tendencias en Delitos Financieros cubre cómo negocios de indumentaria y vestidos en Los Ángeles ayudaban a lavar dinero para narcotraficantes mexicanos a través del mercado negro de cambio de peso, cómo los abogados en el Reino Unido enfrentan una presión mucho más grande por fallas en sus programas ALD, la captura en Honduras del ex director del Instituto Hondureño de Seguridad Social, y mucho más…
Lavado de Dinero
El distrito de la moda de Los Ángeles fue allanado por agentes federales que incautaron un estimado de US$ 65 millones en efectivo y otros activos de una supuesta operación de lavado de dinero por parte de carteles de la droga mexicanos. Las autoridades dijeron que los narcotraficantes utilizaron empresas en el distrito del centro para canalizar las ganancias sucias y convertirlas a pesos. Los investigadores arrestaron a nueve personas en redadas en más de 70 localidades. Las autoridades incautaron dinero físico, así como fondos en cuentas bancarias en todo el mundo relacionadas con el esquema de lavado de dinero. Desde que México tomó medidas enérgicas en 2010 contra los depósitos de dólares en efectivo en instituciones financieras para limitar el uso de dólares americanos, los carteles se han estado buscando nuevas maneras de acceder a sus ganancias ilícitas de una manera más clandestina (Con información de LA Times).
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (Financial Industry Regulatory Authority, FINRA) advirtió a Wells Fargo Advisors que podría ser objeto de sanciones por fallas en su programa contra el lavado de dinero (ALD), en particular, fallas para crear un programa de cumplimiento para detectar e informar de actividades sospechosas, de acuerdo con información pública. La sucursal recibió lo que se conoce como Wells Notice por actividad que ocurrió hace cuatro años relacionada con ciertos asesores. Wells Fargo, que cuenta con más de 15.000 asesores financieros, adquirió Wachovia Corp. en 2008 y en 2010 pagó una multa –entonces récord—de US$160 millones para resolver los cargos que había lavado fondos ilícitos vinculados a los cárteles mexicanos de la droga (Con información de Investment News).
Los bufetes de abogados del Reino Unido están enfrentando un mayor escrutinio de sus programas antilavado de dinero, en particular el requisito de reportar transacciones sospechosas, debido a los temores de que estas operaciones pueden estar ayudando a grupos del crimen organizado, en forma intencional o inadvertidamente. Los investigadores analizarán firmas de todos los tamaños en el mercado de servicios legales del país, valuado en £25.000 millones. Las sanciones para las firmas que se encuentran cómplices podrían incluir multas, el cierre de la empresa y despidos de abogados. Una de las principales preocupaciones para las autoridades es que a pesar de que el número de entidades informantes ha aumentado de 225.000 a 315.000 entre 2008 y 2013, el número de informes de actividades sospechosas ha caído de 15.000 a 4.000, según la Autoridad Reguladora de Abogados. (Con información de Financial Times).
Corrupción
Investigadores hondureños finalmente han capturado al ex director del Instituto Hondureño de Seguridad Social y presunto artífice de uno de los mayores escándalos de corrupción del país, luego de permanecer prófugo durante más de seis meses. Mario Zelaya, quien dirigió la agencia entre 2010 hasta enero de este año, está acusado de fraude, soborno, abuso de fondos públicos y lavado de dinero. Supuestamente desvió aproximadamente US$ 200 millones en forma de sobrepagos a compañías controladas por sus anteriores subordinados, según el Consejo Nacional de Lucha contra la Corrupción. Los fiscales descubrieron activos por más de US$ 7 millones vinculados con Zelaya, incluyendo mansiones, apartamentos y vehículos (Con información de Reuters).
Fiscales de Milán están investigando jefe de Eni SpA Claudio Descalzi por presuntos actos de corrupción relacionados con la adquisición millonaria de activos de petróleo de Nigeria en 2011. Eni, la mayor empresa de Italia en términos de capitalización de mercado bursátil, señaló que la empresa podría enfrentar una sanción de hasta 500 millones de euros. La investigación, que se inició a principios de este año, suscita dudas sobre Descalzi, que fue contratado hace cuatro meses para reemplazar a Paolo Scaroni, quien se encuentra bajo investigación por presunta corrupción en Nigeria. Eni, el mayor productor extranjero de petróleo y gas en África, previamente ha tenido problemas relacionados con actos indebidos en Nigeria, en 2009 pagó US$ 400 millones para resolver una disputa similar. La petrolera Shell también tiene una participación en el bloque de petróleo en disputa (Con información de Reuters).
Sanciones
La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) está instando a una mayor transparencia y colaboración por parte de la industria de títulos valores en un esfuerzo por calmar las dudas sobre la propiedad y usufructo de activos. La oficina del Tesoro de EE.UU., que administra las sanciones económicas contra entidades extranjeras, está estudiando de cerca las cuentas combinadas (ómnibus) utilizadas por los bancos y agentes de bolsa, que a menudo pueden esconder el propietario en última instancia de los activos en cuestión. (Con información de Financial News).
El presidente Vladimir Putin invitó grupo petrolera estatal china CNPC para unirse Vankor, un proyecto petrolero enorme en el este de Siberia, pronunciando una nueva era de la alianza entre los dos gigantes económicos como las sanciones de Occidente hacen otras relaciones se marchiten. Aunque Rusia ha permitido a las empresas chinas para comprar su carbón y madera, hasta ahora han sido excluidos de poseer participaciones en sus industrias de petróleo y gas. Sin embargo, con la colaboración Vankor, la puerta a la empresa chino-rusa se está abriendo (a través de Financial Times).
El presidente Vladimir Putin invitó grupo a la petrolera estatal china CNPC para unirse a Vankor, un proyecto petrolero enorme en el este de Siberia, creando de esta manera una nueva era de la alianzas entre los dos gigantes económicos a medida que se acaban otras relaciones debido a las sanciones de EEUU y países europeos. A pesar de que Rusia ha permitido que empresas chinas compren participaciones en sus industrias de carbón y madera, hasta ahora no habían podido tener participaciones en sus industrias de petróleo y gas. Sin embargo, con la colaboración Vankor, se abre la puerta para los negocios entre China y Rusia (Con información de Financial Times).
Financiamiento del Terrorismo
El gobierno de Estados Unidos ha identificado a un jeque de Qatar como un recaudador de fondos para la filial siria de Al-Qaeda. El jeque pidió a qataríes ricos que donen su dinero para la yihad, no para ayuda humanitaria. Él y otros individuos en Doha identificados por las autoridades de Estados Unidos han sido designados como financistas de la franquicia terrorista. El Estado de Qatar ha prestado asistencia a los talibanes en Afganistán, Hamás en Gaza, los rebeldes en Siria, las milicias en Libia y aliados de la Hermandad Musulmana. El jeque ha hecho su propuesta en redes de televisión de Arabia Saudita y Kuwait. El Departamento del Tesoro de Estados Unidos ha designado a Qatar y Kuwait como «jurisdicciones permisivas» para la recaudación de fondos terroristas (Con información de The New York Times).[/private]