Por primera vez la SEC recompensa a un profesional de cumplimiento que reportó irregularidades en su compañía

[private]La Comisión de Bolsa y Valores de EEUU (SEC por sus siglas en inglés) anunció el viernes pasado que otorgaba un premio de US$300.000 a un empleado que realizaba funciones de auditoría y cumplimiento en una compañía por haber denunciado irregularidades en la empresa ante la SEC. El profesional había realizado el mismo reclamo ante la compañía pero en la misma no se tomaron las medidas pertinentes.

Esta es la primera recompensa para un denunciante (whistleblower) que cumple una función de auditoría o cumplimiento en una compañía.

«Las personas que realizan tareas de auditoría interna, cumplimiento y funciones legales en las empresas están al frente en la lucha contra el fraude y la corrupción. A menudo están al tanto de información específica, oportuna y creíble que puede prevenir un inminente fraude o detener uno en curso», dijo Sean McKessy, Jefe de la Oficina del Denunciante (Office of the Whistleblower) de la SEC a través de un comunicado de la agencia. «Estas personas pueden obtener una recompensa de la SEC si sus empresas no toman medidas apropiadas y oportunas basándose en la información que primero informaron internamente».

En este caso particular, el profesional informó tener sospechas de irregularidades al personal apropiado dentro de la empresa, incluyendo un supervisor. Pero cuando la empresa no tomó ninguna medida en un período de 120 días, el denunciante reportó la misma información a la SEC. La información proporcionada por el denunciante condujo directamente a una acción de cumplimiento de la SEC.

El programa de la SEC de recompensa a denunciantes (whistleblower program) premia a las personas que provean información de alta calidad y original que resulte en una medida de cumplimiento de la SEC con sanciones superiores a US$ 1 millón. Los premios pueden variar del 10% al 30% del dinero recaudado en un caso.

Por ley, la SEC debe proteger la confidencialidad de los denunciantes y no puede divulgar ninguna información que pudiera revelar directa o indirectamente la identidad del denunciante, pero de acuerdo con el sitio FCPABlog, la SEC por error dio a conocer un número de referencia la semana pasada que indicaba el caso por el cual el denunciante recibió la recompensa.

Este número hacía referencia a una denuncia presentada por la SEC en la corte federal de Nueva York el 30 de agosto de 2013 acusando a Philip J. DeZwirek de uso indebido de información privilegiada y con una serie de violaciones en el ámbito de valores.  DeZwirek es el ex presidente del directorio y presidente ejecutivo de CECO Enviromental Corp. y de API Technologies Corp. La SEC anunció un acuerdo el 3 de septiembre del año pasado en el que DeZwirek acordó pagar más de US$1,5 millones para resolver la acción de la SEC.

Acusación y Acuerdo de DeZwirek

http://www.sec.gov/news/digest/2013/dig090313.htm

http://www.sec.gov/litigation/litreleases/2013/lr22790.htm[/private]