Alstom: la multa récord por corrupción continúa enviando señales de mayor fiscalización corporativa

Alstom, la firma gigante francesa de energía y transporte, recientemente se declaró culpable y acordó pagar un récord de US$772,3 millones para poner fin a una investigación del Departamento de Justicia de Estados Unidos relacionada con sobornos pagados para obtener contratos de plantas eléctricas en varios países en todo el mundo, incluyendo Indonesia, Arabia Saudita, Egipto y Bahamas.

La multa es la mayor sanción penal pagada al Departamento de Justicia bajo la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA por sus siglas en inglés) y la segunda mayor medida de cumplimiento FCPA en general (en 2008, Siemens pagó al Departamento de Justicia de EEUU una sanción criminal de US$450 millones y pagó a la Comisión de Bolsa y Valores US$350 millones para resolver acusaciones civiles de la FCPA). Los investigadores tuvieron que construir el caso usando informantes y llamadas telefónicas grabadas cuando la compañía francesa se negó a cooperar al inicio, dijeron los fiscales.

El Departamento de Justicia acusó a la compañía de haber infringido la FCPA mediante la falsificación de libros y registros contables y de no haber implementado adecuados controles internos y la compañía admitió su conducta criminal.

Además, Alstom Red Schweiz AG, anteriormente conocida como Alstom Prom, filial suiza de Alstom, se declaró culpable de haber conspirado para infringir las disposiciones anti-soborno de la FCPA. Alstom Power Inc. y Alstom Grid Inc., dos filiales estadounidenses, llegaron a acuerdos de enjuiciamiento diferido, tras admitir que conspiraron para violar las disposiciones anti-soborno de la FCPA.

“El ardid de corrupción de Alstom se mantuvo durante más de una década y en varios continentes”, dijo el Fiscal General Adjunto James M. Cole. “Fue asombroso el alcance, el descaro y sus consecuencias en todo el mundo. Y es mi expectativa e intención que la resolución que estamos anunciando hoy envíe un mensaje inequívoco a otras empresas en todo el mundo: que este Departamento de Justicia será implacable en la lucha, erradicación y sanción de la corrupción”.

Según las admisiones de las compañías, Alstom, Alstom Prom, Alstom Power y Alstom Grid, a través de varios ejecutivos y empleados, pagaron sobornos a funcionarios gubernamentales y falsificaron registros contables vinculados a proyectos de energía, red y transporte para entidades estatales de todo el mundo, incluyendo en Indonesia, Egipto, Arabia Saudita, las Bahamas y Taiwán.

En Indonesia, por ejemplo, Alstom, Alstom Prom, y Alstom Power pagaron sobornos a funcionarios del gobierno – incluyendo un miembro de alto rango del Parlamento indonesio y miembros de alto rango de Perusahaan Listrik Negara, la empresa estatal de electricidad en Indonesia – a cambio de ayuda para la obtención de varios contratos para prestar servicios relacionados con la electricidad por un valor de aproximadamente US$ 375 millones. En total, Alstom pagó más de US$ 75 millones para obtener US$ 4.000 millones en proyectos de todo el mundo, lo que le generó a la compañía un beneficio de aproximadamente US$ 300 millones.

Alstom y sus filiales también intentaron ocultar la trama de sobornos mediante la contratación de consultores, quienes supuestamente debían proporcionar servicios de consultoría en nombre de las empresas, pero que en realidad actuaban como canales para la realización de pagos corruptos a los funcionarios del gobierno. Los documentos internos de Alstom se refieren a algunos de los consultores en código, como “Mr. Ginebra “,” Mr. París “,” Londres “,”Quiet Man” (hombre tranquilo) y “Old Friend” (viejo amigo).

El acuerdo señala que el Departamento de Justicia tuvo en cuenta muchos factores antes de llegar a la resolución, incluyendo el hecho de que Alstom no reveló en forma voluntaria las conductas indebidas a pesar de que sabía de acciones incorrectas en una filial en EEUU que previamente llegó a un acuerdo por cargos de corrupción por un proyecto eléctrico en Italia; la negativa de Alstom durante varios años de cooperar plenamente con la investigación del departamento; el alcance de las conductas indebidas de las empresas, que se extendió por muchos años, se produjo en países de todo el mundo y en varias líneas de negocio, e involucró esquemas sofisticados para sobornar a funcionarios gubernamentales de alto nivel; la falta de un programa de cumplimiento y de ética al momento de los actos indebidos; y los previos actos indebidos de Alstom, incluyendo la conducta que llevó a acuerdos con otros gobiernos y con el Banco Mundial.

Hasta el momento, el Departamento de Justicia ha presentado cargos contra cinco individuos, incluyendo cuatro ejecutivos de Alstom y sus filiales.

Este acuerdo elimina un obstáculo para la compra de activos de Alstom por parte de General Electric por unos US$15.600 millones. Las compañías llegaron al acuerdo en junio. Hace dos semanas, el presidente ejecutivo de Alstom, Patrick Kron, señaló que el Departamento del Tesoro iba a obligar a Alstom a pagar la sanción y no General Electric.

Según el sito FCPA Blog, en 2014 diez compañías han pagado unos US$1.500 millones para resolver violaciones a la FCPA. Es la mayor cantidad de dinero recaudado por el Departamento de Justicia y la Comisión de Bolsa y Valores desde 2010, un año récord cuando 23 compañías pagaron US$ 1.800 millones.

Alstom no está sujeta a la aplicación de ley por parte de la Comisión de Bolsa y Valores de EEUU porque no tiene acciones que cotizan en bolsas de Estados Unidos y no es un emisor. Sus acciones cotizan en la Bolsa de París.